11月14日，中國證監會在北京召開了“證券期貨市場誠信建設暨誠信檔案啟動運行工作會議”，會議回顧和總結了證券期貨市場誠信建設工作，對當前和今後一個時期的誠信建設工作進行了部署。中國證監會黨委書記、主席尚福林到會啟動證券期貨市場誠信檔案併發表重要講話。他指出，這是證券期貨市場建立以來第一個統一的誠信檔案，標誌著證券期貨市場發揮誠信約束作用，實現有效監管有了重要的依託平臺，證券期貨市場誠信建設邁上了新的臺階。

    尚福林指出，按照黨中央、國務院關於誠信建設的工作部署和要求，中國證監會採取有效措施切實加大誠信建設工作的力度，證券期貨市場誠信建設工作取得了顯著的成績。一是誠信制度規範體系基本形成。二是誠信數據平臺建設全面推進。三是始終保持違規懲戒高壓態勢。四是廣泛開展誠信宣傳教育。證券期貨市場逐步形成崇尚誠信、唾棄失信的文化氛圍。最為重要的是，我國證券期貨市場建立以來第一個統一的“誠信檔案”順利建成，為深入作好誠信建設各項工作奠定了堅實的基礎。截至目前，誠信檔案共記入失信行為信息5790多條，包括行政處罰、市場禁入、紀律處分、監管措施、司法裁決、立案調查、刑事偵查等7大類別，涵蓋了我會監管執法和交易所、協會等單位自律管理的大部分工作內容，比較客觀地反映了證券期貨行政執法、一線監管和行業自律的總體情況。

    尚福林指出，市場經濟是信用經濟，資本市場是市場經濟發展到一定階段的産物，對於市場主體的誠信水平有著更高的要求。資本市場運行機制得以正常運轉，資本市場交易秩序得以有效維持，都離不開誠信的支撐和維繫，誠信是資本市場的本質要求。加強誠信建設是推進資本市場改革發展的重要基礎工作，有利於加大對違法失信行為的懲戒力度，保護投資者的合法權益，有利於強化市場主體的權利義務觀念，規範市場行為，有利於夯實市場信用基礎，為資本市場重大制度創新和改革舉措提供保障，也有利於降低交易成本，提高市場效率。

    尚福林強調，在我們這樣一個“新興加轉軌”的市場，監管方式和手段必須隨著實踐的發展不斷豐富、發展和完善，在這一過程中，必須善於運用誠信約束的手段，探索誠信監管的方式，注重發揮誠信監管這一手段的作用，積極探索有效的失信懲戒機制，構建“一處失信，處處受限”的誠信監管體系。

    尚福林在講話中系統闡述了證券期貨市場誠信建設的目標與任務，他指出，從長遠來看，證券期貨市場誠信建設要努力形成制度規範健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的證券期貨市場誠信體系，從整體上優化證券期貨市場的誠信環境，提高證券期貨市場的誠信道德水準。實現誠信建設工作的總體目標，離不開誠信信息數據庫系統作為基礎和平臺。當前和今後一個時期，證券期貨市場誠信建設要在目前的誠信檔案的基礎上，按照內容更豐富、功能更強大、管理更規範、拓展空間更廣闊的要求。圍繞誠信檔案的建設、管理與使用，重點抓好以下幾個方面的工作：一是要及時更新好誠信檔案，要嚴格落實誠信信息的及時錄入、持續更新等有關工作要求，確保及時地、源源不斷地補充和更新信息。二是要嚴格管理好誠信檔案。要從“入口”管理和“出口”管理兩個方面，抓好管理工作。三是要積極使用好誠信檔案。誠信檔案建成以後，貴在使用。要按照誠信信息使用的有關要求，在行政許可、日常監管、稽查處罰等監管工作中發揮好誠信檔案的約束作用，切實增強監管工作的有效性 。

    中國證監會副主席桂敏傑在總結講話中指出，誠信建設是監管工作的基礎性、全局性要求，體現在監管工作的每一環節、每一方面，監管執法的成果要按要求轉變為誠信信息，記入“誠信檔案”，同時，監管執法的具體工作，又要善於運用現有的誠信信息，用好誠信的手段和方法。他著重就這次會議的貫徹落實提出了六個方面的工作要求，一是要抓好學習和培訓，二是要抓好工作責任落實，三是要抓好更新維護工作，四是要抓好誠信檔案使用，五是要抓好保密要求的落實，六是要抓好誠信建設總體規劃。

    會議還就證券期貨市場誠信檔案建設的規範要求和技術操作進行了業務培訓。會議由中國證監會黨委副書記、副主席范福春主持，中國證監會桂敏傑副主席、劉新華主席助理出席了會議。