為落實中央領導批示精神，切實加強高校科研經費管理工作，針對高校科研管理工作中存在的突出問題，教育部在深入調查研究、廣泛徵求意見的基礎上，會同財政部印發了《教育部財政部關於加強中央部門所屬高校科研經費管理的意見》(教財〔2012〕7號)(以下簡稱《加強科研經費管理的意見》)，制定印發了《教育部關於進一步加強高校科研項目管理的意見》(教技〔2012〕14號)(以下簡稱《加強科研項目管理的意見》)和《教育部關於進一步規範高校科研行為的意見》(教監〔2012〕6號)(以下簡稱《規範高校科研行為的意見》)。近日，教育部相關部門負責人就上述三個文件的有關問題回答了記者提問。

    一、請問研究制定三個文件的主要考慮是什麼?

    高校特別是研究型大學作為國家創新體系的重要組成部分，既是高層次創新人才培養的重要基地，又是基礎研究和高技術領域創新成果的重要源泉。近年來，隨著高等教育事業的蓬勃發展，高校科研事業也快速發展，高校承擔的科研項目和籌措的科研經費均呈現大幅增長趨勢。在科研經費使用管理過程中，絕大部分高校按照規定合理使用、嚴格管理，保證了科研項目的順利實施。但是，仍有少數高校存在管理意識淡薄、管理制度不健全、制度執行不嚴格、資金使用效益不高等問題，尤其是個別科研人員違紀違規使用科研經費現象時有發生，有的甚至違法犯罪，受到法律制裁。進一步加強高校科研項目管理和經費管理，規範科研行為，是當前高校面臨的一項重大而緊迫的任務。研究制定三個科研管理文件主要基於以下考慮：一是明確科研活動行為準則，採取有效措施，促進科研行為規範化;二是深化體制機制改革，明確高校主體責任，加強和改進高校科研管理工作;三是強化科研經費使用監督，落實責任追究制度，確保科研經費使用規範、安全、有效。

    二、請問三個文件之間有什麼聯絡?

    此次制定印發的三個加強科研管理工作文件，是相輔相成、互為補充的，共同構成了覆蓋科研項目管理、經費管理和人員管理的“三位一體”的制度體系，體現了科研管理工作和制度建設的系統性完整性。從內容上看，做到全方位管理。針對科研項目管理存在的責任不明確、制度不完善、管理不規範等問題，從科研業務監管的角度明確了加強科研項目管理的工作要求;針對科研經費管理存在的權責劃分不清晰、預算編制不科學、內部監控不健全等問題，從財務監管的角度制定了加強科研經費管理的政策措施;針對管理人員、科研人員特別是項目負責人責任意識、法紀意識淡薄等問題，從加強引導、監督約束的角度提出了科研活動行為規範。從措施上看，針對科研流程和管理環節及管理層次、管理程序，做到各層次全過程管理。三個文件不僅分別對加強科研項目管理、加強科研經費管理、加強科研行為規範提出了明確要求，同時還就建立配套的監督檢查措施和獎懲制度作出具體規定，從制度上對科研管理工作的程序進行了明確規範，加強了對制度執行的監督檢查，強化了責任追究。

    三、請問《加強科研項目管理的意見》的主要內容是什麼?

    《加強高校科研項目管理的意見》主要內容包括4個部分，共21條。第一部分就完善高校科研管理體系提出了具體要求。分別從強化學校管理責任，強化管理部門職責與協同，嚴格規範項目負責人的責權和健全科研項目管理制度等四個方面提出了要求。第二部分就高校加強科研項目全過程管理作出了明確規定。從科研項目的申報指導、合作審核、過程監督、計劃調整、經費管理、結題驗收、涉密管理、成果管理和成果應用等九個環節，提出了具體的管理要求。第三部分是要求高校建立科研服務體系。分別從建立全過程、全方位的諮詢服務體系，使科研人員掌握科研工作管理規定;加強科研服務隊伍建設，使科研管理人員懂管理會服務;完善科研項目管理信息庫，提高管理效率;規範科研項目資料檔案管理，確保完整性、準確性和系統性等四方面提出要求。第四部分是要求高校優化考核與監督機制。具體包括創新考核評價機制，建立創新質量和貢獻為導向的考核、評價和獎勵制度;健全誠信體系，建立科研人員科研誠信檔案;強化監督管理職責，有計劃地開展全過程檢查和審計;建立有效獎懲制度等。

    四、請問《加強科研經費管理的意見》的主要內容是什麼?

    《教育部 財政部關於加強中央部門所屬高校科研經費管理的意見》主要內容包括6個部分，共18條。按照“權責一致、管服並重、獎懲兼施”的原則，從八個方面對加強科研經費管理提出了具體要求：一是建立分級管理體制，首次明確院係科研經費監管責任，建立健全學校、院係、課題組三級科研經費管理體制;二是進一步明確學校預算管理責任和權限，建立財政資金支持的相關科研項目預算評審制度，規範了預算調整程序;三是加強間接費用管理，明確費用計提方式;四是加強科研經費統一管理，強調不管是縱向科研經費，還是橫向科研經費，應全部納入學校財務統一管理，糾正橫向科研經費屬於項目負責人個人所有的觀念;五是整合管理服務職能，建立專門機構和專業隊伍，在加強管理的同時，切實提高服務水平;六是綜合運用各種手段，提高監管有效性，強調推進財務信息公開;七是完善科研績效管理辦法，建立鼓勵創新、體現科研實績的科研人員績效管理機制;八是劃出高壓紅線，嚴禁以任何方式套取、挪用、侵佔科研經費，嚴肅懲處違規違紀行為。

    五、請問《規範高校科研行為的意見》的主要內容是什麼?

    《規範高校科研行為的意見》主要內容包括4個部分，共19條。第一部分是規範科研行為的總體要求。提出以規範行為，調動和保護高校及科研人員的積極性創造性，維護科研秩序，促進教育科技事業科學發展、健康發展。明確要堅持標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防的方針，堅持管理與服務相結合、自律與他律相結合、嚴格規範科研行為與保護科研人員積極性、創造性結合的總體要求。第二部分是科研行為規範的具體內容。根據高校科研活動特點和規律，針對當前科研行為不規範的突出表現形式，從項目申報、預算編制、項目執行、學術道德、經費使用、學術評價、項目負責人等方面，提出了7項行為規範和16條禁止性規定。第三部分是建立健全高校科研行為管理機制。這一部分從完善制度機制，加強教育引導、監督約束、考核評價等方面，對高校黨委書記、校長、主管校領導、職能部門和院係、有關委員會和學術組織等責任主體提出了具體要求。第四部分明確了懲處措施。這一部分從違規、違紀和違法三個層次，分別提出了懲處措施，具有強制性。違規行為有6種處理方式，違紀行為有4類懲處措施，涉嫌犯罪的，移送司法處理。

    六、請問對高校做好三個文件貫徹落實工作有何要求?

    高等學校一定要從貫徹落實黨的十八大精神、推動科技創新和教育事業科學發展的高度，充分認識加強科研管理工作的重要性、緊迫性，增強憂患意識、責任意識，做好三個文件的貫徹落實工作。具體如下：一是認真學習文件精神，準確把握政策要求。要組織學校有關部門和廣大科研人員，深入學習、全面理解三個加強科研管理工作文件的精神，深刻領會工作要求，牢牢掌握政策規定，依規依法開展科研活動，科學使用科研經費。二是研究分析實際情況，制定細化工作措施。要認真依據國家有關科研項目管理的政策文件和財經法律法規，從本地、本校實際出發，制定加強科研項目管理、科研經費管理和規範科研行為的具體辦法，細化工作措施，明確工作分工，落實工作責任，提高管理水平。三是深入開展監督檢查，確保工作落實到位。各高校要組織校內紀檢監察、科研、財務、審計等部門，結合三個文件精神，開展科研經費使用管理情況自查、自糾工作，發現問題要及時整改。各地教育主管部門要組織對所屬高校貫徹落實三個文件的工作情況進行監督檢查、開展科研經費使用管理情況的專項檢查，督促高校用好管好科研經費。