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證監會稽查總隊成立 證券執法體制迎來重大改革
中央政府門戶網站 www.gov.cn   2007年11月16日   來源:新華社

    新華社北京11月16日電(記者趙曉輝、陶俊潔)隨著中國證監會稽查總隊16日上午宣告成立,經歷重大改革之後的中國證券執法體制初步形成。新的體制不僅實現了證券執法的集中高效管理,而且稽查力量將翻番。

    證監會有關負責人介紹,此次改革主要包括四個方面的內容:一是設立中國證監會行政處罰委員會,下設辦公室;二是合併稽查一局、二局為稽查局,即首席稽查辦公室,這一機構已經開始運行;三是設立中國證監會稽查總隊,核定編制170名;四是增加證監會派出機構稽查力量110名。

    這次改革完成後,證監會稽查人員將達到600人,比原來的人數增加一倍。有關案件的調查將分為非正式調查和正式調查兩個階段,與國際慣例一致。稽查局內設立案處,負責接收有關舉報信息,進行即時調查,並根據調查結果確定是否立案。

    在新的體制下,首席稽查負責統一協調、指揮全系統的稽查工作;稽查局主要負責組織、協調、指導、督促案件調查,負責立案、復核及行政處罰的執行,負責跨境執法合作及行業反洗錢工作;稽查總隊主要負責調查內幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件,以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件;地方稽查局及各地方監管局的稽查力量,主要負責轄區內案件的調查,以及非正式調查和各類協查工作;行政處罰委員會負責所有案件的審理。

    證監會有關負責人稱,這次改革的重點,一是從制度上確定了證監會幾年來推行的“查、審分離”模式,形成了調查與處罰權力的相互制約機制,提高了執法的專業、效率和公正水平;二是建立集中統一指揮的稽查體制,提高快速反應能力和整體作戰效能;三是適應市場發展的需要,進一步增強了稽查力量。

    幾年來,隨著證券市場的快速發展,對外開放程度的逐步提高,證券違法違規行為呈現出新型化、多樣化、網絡化的特徵,案發數量增多,惡性案件時有發生,嚴重擾亂市場秩序,給證券市場的規範發展帶來了巨大挑戰。

    證監會表示,執法體制的改革,就是為了優化執法資源,充實執法力量,加強組織管理,集中統一指揮,堅決查處各類違法違規行為,切實保護廣大投資者的利益。

    目前,中國證監會有關部門正在積極組織改革方案的具體落實,各項調整有序進行,人員和業務平穩過渡,內部整合已初步完成,稽查總隊的首批人選正陸續到位,並已開始在全國範圍內選聘會計、法律、財經、計算機等專業人員。此次招聘人員80人,均屬正式編制,工作地點在北京,報名截止時間為11月23日。

圖表:證監會:非法證券活動呈現六大特點。 新華社發

我國已經基本建立打擊非法證券活動的工作機制

    中國證監會非上市公眾公司監管辦公室副主任魏學春1日説,針對當前資本市場出現轉折性變化的新情況,打擊非法證券活動的工作機制已經基本建立,正積極探索研究投資者民事訴訟保障機制。

    去年12月,國務院辦公廳下發文件,對打擊非法證券活動的政策界限、組織體系、執法標準、善後處理等各方面作出了進一步明確,明確各地非法證券活動查處和善後處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。

  2007年11月1日15時,證監會非上市公眾公司監管辦公室副主任魏學春接受中國政府網專訪,就“嚴厲打擊非法證券活動”與網友進行在線交流。圖為魏學春在與主持人交流。中國政府網 郭小天 攝

 
 
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