新華社北京１１月１９日電（記者李延霞、吳雨）中國證監會１９日表示，因誇大宣傳、承諾收益，五家證券投資諮詢公司遭到證監會查處，分別受到１０萬元到３０萬元不等的罰款，３６名責任人員受到處罰、處理。

    這五家公司分別是深圳華鼎財經資訊股份有限公司、深圳市股海觀潮投資顧問有限公司、深圳智多盈投資顧問有限公司、上海天力投資顧問公司、深圳前沿投資顧問有限公司。

    證監會有關負責人表示，上述五家證券投資諮詢機構及其部分從業人員曾經在股評電視節目中發表誇大、誤導性言論並承諾投資收益，存在違法違規行為。比如２００４年至２００６年，華鼎財經聘請的證券投資諮詢人員在股評節目中使用了“今日免費送股，下周即將漲停”、“重拳出擊，九月啟動即將暴漲的翻倍低價股”等表述，吸引投資者成為會員。

    該負責人表示，證監會最終認定，這五家公司及相關人員的行為，違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第１９條、第２０條、第２４條以及《證券法》第１７１條等多項法律、法規的規定。華鼎財經、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資諮詢業務許可，股海觀潮、深圳智多盈被責令改正。上述公司中的３６名責任人員，分別受到撤銷證券投資諮詢業務資格、警告、罰款或市場禁入等處罰、處理措施。

    證監會表示，違規廣告宣傳、招攬客戶的方式，不僅影響投資者對投資風險的正常判斷，損害其合法權益，並且對證券投資諮詢和證券市場的正常秩序造成負面影響。希望證券投資諮詢機構及其從業人員牢固樹立依法經營、規範服務的意識，努力為投資者提供專業化、有價值的證券投資諮詢服務，促進證券市場健康發展。

    此外，證監會還通報了一起註冊會計師在限制期內違規交易股票案。時任某會計師事務所註冊會計師的劉某，在審計吉林制藥股份有限公司２００６年年度報告期間，買入該公司股票，違反《證券法》相關規定。證監會決定沒收劉某違法所得３５９９５．９６元，並處以１萬元罰款。