新華社北京9月7日電(記者 陶俊潔、趙曉輝)中國證監會7日公佈的數據顯示,今年上半年,證監會共受理案件線索124起,新增案件調查83起,收繳罰沒款4691萬元。內幕交易多發勢頭得到遏制,上半年新增內幕交易案件45起,同比下降26.2%。
證監會有關部門負責人指出,隨著市場的變化以及外部環境的不確定性,違法違規行為也不斷發生變化,上半年證監會經過持續不斷的查處和打擊,新增案件數量同比下降了25.9%。具體來説,證監會主要從以下五個方面提升執法效能:
——重點打擊內幕交易。上半年,證監會完成內幕交易案件調查62起,對3起內幕交易案件進行了行政處罰,對涉嫌犯罪的7起內幕交易案件及線索移送公安機關。前期移送公安機關的“天山紡織”內幕交易案、“中山公用”內幕交易案等大要案,法院在上半年陸續開庭審理或做出刑事判決。在重點打擊的同時,注重加強制度建設,在全國範圍內推動並初步形成了打擊和防控內幕交易機制,把打擊內幕交易工作引向深入。
——持續打擊市場操縱。針對市場操縱行為變化快、危害大的特點,證監會始終保持對短線操縱、合謀操縱、“搶帽子”操縱等各類市場操縱行為的監控和查處力度。上半年,調查市場操縱案件7起,對3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰,並積極推動涉嫌犯罪的市場操縱案件的刑事追責。
——防範打擊基金從業人員“老鼠倉”。上半年,證監會對1起基金經理老鼠倉案做出了行政處罰,將2起案件移送公安機關。法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決,發揮了警示教育作用。
——密切關注違法違規新動向。隨著資本市場快速發展,上半年,違法違規行為也出現了一些新的特點和趨勢,包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織並存的情況。對此,證監會及時採取有針對性的措施,加強研究分析,加大案件調查力度,堅決遏制違法違規行為。
——加強基礎性制度建設。上半年,對《中國證監會凍結、查封實施辦法》進行了修訂,使凍結、查封措施在稽查執法中發揮更有效的作用。開始進行行政處罰試點的三家證監局均已建立了相關制度規範,並啟動了自辦案件的調查,其中1起案件已由相關派出機構作出行政處罰決定。同時,進一步完善跨證券交易所、期貨交易所之間的信息共享機制,調整完善案件線索分類處理機制,使各類違法違規線索得到及時有效地處理。