關於2012年記賬式附息（一期）
國債發行工作有關事宜的通知
財庫〔2011〕184號　

2012年-2014年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：　　
　　為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定發行2012年記賬式附息（一期）國債（以下簡稱本期國債）。現就本期國債發行工作有關事宜通知如下：
　　一、發行條件
　　（一）發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場（以下簡稱各交易場所）發行，其中試點商業銀行櫃臺銷售部分不再另行分配額度。
　　（二）品種和數量。本期國債為1年期固定利率附息債，計劃發行面值總額280億元，全部進行競爭性招標，不進行甲類成員追加投標。
　　（三）時間安排。2012年1月11日招標，1月12日開始發行並計息，1月16日發行結束。
　　（四）上市安排。2012年1月18日起上市交易。各交易場所交易方式為現券買賣和回購，其中試點商業銀行櫃臺為現券買賣。本期國債上市後，可以在各交易場所間相互轉託管。通過試點商業銀行櫃臺購買的本期國債，可以在債權託管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業銀行制訂。
　　（五）兌付安排。本期國債到期一次還本付息，2013年1月12日（節假日順延）償還本金並支付利息。財政部委託中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點商業銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
　　（六）發行手續費率。承銷面值的0.05%。
　　二、招標
　　（一）招標方式。採用多種價格（混合式）招標方式，標的為利率。全場加權平均中標利率為票面利率，低於或等於票面利率的標位，按面值承銷；高於票面利率12個以內（含12個）的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高於票面利率12個以上（不含12個）的標位，全部落標。
　　背離全場加權平均投標利率50個以上（不含50個）的標位作無效投標處理。
　　（二）標位限定。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為22個標位。
　　（三）時間安排。2012年1月11日上午9:30-10:30為競爭性招標時間；競爭性招標結束後15分鐘內為填制債權託管申請書時間。
　　三、分銷
　　採取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行櫃臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于1月12日至1月16日向各交易場所發出分銷確認。
　　四、發行款繳納
　　各承銷團成員于2012年1月16日前（含1月16日），將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
　　戶　 名：國家金庫總庫
　　開戶銀行：國家金庫總庫
　　賬　 號：277—12101
　　匯入行行號：011100099992
　　五、債權確立
　　財政部收到發行款後，通知國債登記公司確立債權。
　　除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關於印發〈2012年記賬式國債招標發行規則〉的通知》（財庫〔2011〕179號）規定執行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　財政部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年十二月三十日