當今時代，科學技術已成為經濟社會發展的主要驅動力。自主創新能力作為科技競爭力的核心和國家競爭力的基石，正以前所未有的力量左右著國際競爭的格局。對於面臨資源環境約束，迫切需要調整産業結構、轉變經濟增長方式的我國來説，提高自主創新能力更是一個關係經濟社會發展全局的戰略課題。黨的十六屆五中全會明確提出，必須提高自主創新能力。中央經濟工作會議把“全面增強自主創新能力”作為明年經濟工作的一項主要任務。日前，記者就自主創新問題採訪了中國社會科學院工業經濟研究所所長、研究員呂政和中國科學技術發展研究中心研究員胥和平。

　　增強自主創新能力的任務艱巨而緊迫

　　記者：如何理解自主創新的內涵？

　　胥和平：自主創新，既可以理解為一種國家戰略和發展道路，也可以理解為一種科技創新方式。從後一種意義上講，它包括三方面內容：一是原始創新，努力獲得更多的科學發現和技術發明；二是集成創新，使各種相關技術有機融合，形成具有市場競爭力的産品和産業；三是在引進國外先進技術的基礎上，積極消化吸收再創新。

　　自主創新三個方面的內容是相互關聯的。原始創新往往孕育著科學技術質的飛躍，是科技創新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉。集成創新是當今科學技術發展的一個重要特徵，主要是指圍繞一些具有較強技術關聯性和産業帶動性的戰略産品和重大項目，將各種相關技術有機融合起來，實現一些關鍵技術的突破甚至引起重要領域的重大突破。在經濟全球化條件下，自主創新不能封閉起來進行，而應開展廣泛的對外科技合作與交流，完善引進技術的消化吸收和再創新機制，充分利用人類共同的科技成果。

　　呂政：自主創新的任務是多方面、多層次的。為了更有效地發揮各個創新主體的作用，很多國家都加強了國家創新體系建設。國家創新體系是從事科技創新活動的機構、體制安排、運行方式等的總和。在國家創新體系中，包括了科研院所、高等院校、國家實驗室、企業研發機構以及科學普及、技術推廣和技術仲介組織等，既有基礎理論研究，也有應用研究；既有民用技術研發，也有軍用技術研發；既有國有企事業單位，也有民營企業和研究機構。因此，不應將國家創新體系簡單地理解為國家級科研院所，它是覆蓋全社會的科技創新組織體系。

　　記者：改革開放以來，我國的科技改革與發展取得了巨大成就，但科技的總體能力和水平與我國參與國際競爭和經濟社會發展的要求相比仍有較大差距，自主創新能力不足的問題非常突出。據測算，我國科技進步貢獻率必須在目前水平上再提高20個百分點，才能實現全面建設小康社會所要求的人均GDP翻兩番的目標。這表明，增強自主創新能力的任務艱巨而緊迫。

　　胥和平：增強自主創新能力是一項關係全局、時不我待的戰略任務。當前，原始創新能力不足、發明專利數量少，技術集成能力不足、關鍵技術自給率低的現狀，已經對我國經濟社會發展和國家安全構成制約。加強自主創新，絕不是一個單純的科技發展問題。“十一五”規劃《建議》把提高自主創新能力作為調整産業結構、轉變增長方式的中心環節，作為提高國家競爭力的重要支撐，是落實科學發展觀和提高黨的執政能力的重大舉措。

　　具體地講，能否大幅度提高自主創新能力，將直接影響以下任務的完成：一是突破發展面臨的資源環境制約。增強自主創新能力，依靠科技進步提高資源利用效率，減少污染，保護環境，是實現可持續發展的根本出路。二是加快結構調整，轉變增長方式，提高産業國際競爭能力。我國産業結構的突出問題是結構性短缺與結構性過剩並存，附加值高的技術密集型産業比重低。只有通過自主創新，才能有效降低單位産品的資源消耗，化解資源密集型産業供給不足的矛盾，淘汰落後企業，解決産能過剩問題。增強自主創新能力，更是發展技術密集型産業的基礎。三是構建社會主義和諧社會。應從戰略高度考慮社會領域的科技發展，從滿足人的需求和提高人的素質出發，解決關係人民健康和生活質量的重大科技問題，使科技真正成為提高人民生活水平和質量的有效手段。四是保障國家安全。面對複雜的國際形勢，只有不斷提高國防科技水平，才能維護來之不易的和平建設環境。同時，維護生産安全、信息安全、社會安全以及防災減災、反恐防恐等公共安全，均有賴於形成比較完整的國家公共安全科技支撐體系。

　　記者：有一種觀點認為，在經濟全球化條件下，技術可以通過引進獲得，我國沒有必要在自主創新上下大力氣，只要按照國際産業分工搞好加工製造業就可獲得發展。應如何看待這個問題？

　　胥和平：技術和技術創新能力是兩個差異很大的概念。在一定條件下，技術和設備可以引進，但核心技術和關鍵技術買不來，技術創新能力更無法通過引進獲得。技術創新能力是內生的，只有通過有組織的學習和産品開發實踐才能獲得。堅持自主創新，並不排斥技術引進，但以為單純依靠引進就可以掌握核心技術和關鍵技術的想法無疑是不現實的。

　　呂政：我國雖然已是世界貿易大國，但我國貨物出口的55％是加工貿易，具有自主品牌的産品出口不到10％；高新技術産品出口的90％左右來自外商投資企業。缺少自主知識産權和自主品牌，使我們在國際産業分工中只能獲得微小利潤，卻承擔著很高風險。增強自主創新能力，是提升我國在國際産業分工中地位的根本途徑。

　　充分發揮企業在技術創新中的主體作用

　　記者：“十一五”規劃《建議》提出，“建立以企業為主體、市場為導向、産學研相結合的技術創新體系”。為什麼要強調企業在技術創新中的主體作用呢？

　　胥和平：建立以企業為主體的技術創新體系，是我國科技發展戰略和政策的一個重大突破，也是構建國家創新體系的突破口。只有以企業為主體，才能堅持技術創新的市場導向，有效整合産學研力量，切實增強國家競爭力；只有産學研結合，才能有效配置科技資源，激發科研機構的創新活力，並使企業獲得持續創新的能力。

　　呂政：根據科技創新的規律和社會化分工的要求，科學創新的主體是從事基礎理論研究的科研院所和大學，技術創新及其産業化的主體則是企業。從發達國家技術創新及其産業化的經驗來看，企業是技術創新的主體。這是因為，企業面對激烈市場競爭的外在壓力，具有通過技術創新實現利潤最大化的內在驅動力；企業在生産經營活動中，能使技術創新方向和目標選擇更符合市場需求；企業具有把科技成果轉化為産品的生産設備、工程技術能力以及社會化的配套能力。此外，企業能把科技要素、工程要素、資金要素、市場要素直接結合起來，從而提高技術創新的成功率，降低創新成本。

　　記者：在我國，很多企業缺乏自主創新的積極性。有人據此認為，以企業為技術創新主體，理論上講得通，實踐上行不通。對此應該如何看？

　　呂政：我國企業缺乏自主創新的積極性，是由一些歷史原因造成的：一是由於市場機制不完善，如競爭不充分、市場分割、地區發展不平衡等造成的投資者的過度投機偏好。二是創新活動具有投入大、風險高的特點，需要企業具備一定的經濟實力和研發能力。在風險投資機制不健全的情況下，很多中小企業對技術創新望而卻步。三是對知識産權保護不足，難以保證創新企業的超額收益，企業創新缺乏制度激勵。四是受傳統科研體制影響，在觀念上認為科技創新的主體應是科研院所。

　　但應該看到，上述這些原因在今天已經或正在發生變化。比如，隨著市場競爭的日益激烈，很多企業已感到不創新就難以生存；保護知識産權的力度不斷加大，法律法規逐步完善；以中小企業板創立為標誌，風險投資業正迎來快速發展的大好時機。黨的十六屆五中全會從國家戰略的高度提出增強自主創新能力的目標，這意味著企業技術創新的環境將更加改善。這些有利條件，會使越來越多的企業成為技術創新的主體。事實上，我國已有一批具有技術創新活力和實力的企業正在迅速成長，成為自主創新的骨幹力量。

　　政府的引導作用不可替代

　　記者：怎樣才能促使企業成為創新主體，建立起以企業為主體的技術創新體系呢？

　　胥和平：應從體制、政策和具體措施等多方面為企業自主創新營造良好環境。一是建立鼓勵企業增加科技投入的政策和機制，使企業成為科技投入主體。通過投資、信貸、稅收政策優惠，運用財政補貼、政府技術採購、知識産權保護等多種政策措施，發揮政府科技投入的引導作用，形成鼓勵企業增加科技投入的激勵機制。二是改革科技計劃和項目管理，使企業成為承擔重大創新活動的主體，支持企業牽頭實施國家科技項目。三是建立促進科技成果擴散、流動的新機制，使企業成為成果應用和受益的主體。四是培育良好創新環境，扶持中小企業的創新活動。特別是要建立有利於中小企業成長的政策環境，大力培育和建立科技創業服務體系、科技投融資體系和創業板市場，支持中小科技企業創新創業。

　　記者：有利於自主創新的制度框架和政策環境是調動企業技術創新積極性、促使企業成為創新主體的根本條件。從這一點來看，政府的引導作用不可替代。

　　呂政：再進一步講，由於自主創新具有很強的外部推動性，而且部分全局性、戰略性科研課題缺少市場需求，因而政府應當在促進自主創新方面有效發揮引導作用。明確政府在促進自主創新中的職能與作用十分重要，只有政府定位準確，才能真正發揮對自主創新積極的引導與促進作用。政府應該對科技創新的宏觀環境、管理體制、重大技術創新活動安排、創新激勵與人才隊伍建設等進行規劃和部署，動員和引導全社會的力量參與科技創新活動，促進全社會科技資源的合理配置和高效利用。在社會公益事業和事關國家安全的戰略高技術領域，政府也必須有所作為。

　　記者：實現科技政策與其他政策之間的協調，也應成為政府的一項重要工作。

　　胥和平：是的。為了推進自主創新，解決在自主創新方面財稅、金融、投資、消費等政策與科技政策不協調的問題，政府應做好以下工作：一是加強科技政策與經濟政策的協調，為自主創新提供良好的政策環境，特別是建立公平的市場競爭環境，這將極大增強企業進行技術投資的信心。二是促進形成多元化的科技投入格局，大幅增加財政科技投入，調整投入結構，加大對科研基地和科技隊伍建設的支持，加大對基礎研究、前沿高技術研究的支持，切實提高國家科技經費的使用效益。三是積極建立科技公共基礎設施和技術創新平臺，整合和提高科技基礎設施資源，建立科學、合理的管理模式和運行機制，形成適當集中與適度分佈相結合的資源配置格局，運用共享機制推動科技資源社會化。四是把發現、培養和凝聚各類科技人才作為科技工作的基本要求，充分調動廣大科技人員的積極性和創造性，造就龐大的創新人才隊伍。五是圍繞經濟社會發展的重大需求，組織實施重大科技創新活動，有效帶動相關學科、技術和産業的發展，形成新的經濟增長點。

　　呂政：還應指出的是，增強自主創新能力作為一項利於國家、造福人民的重大戰略任務，不僅是企業、科研單位和政府的事，更是全社會的共同事業，需要每個社會成員積極參與。（張怡恬）