財政部關於2010年記賬式附息（二十一期）國債發行工作有關事宜的通知

財庫[2010]75號 　　

    2009年-2011年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：

    為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定發行2010年記賬式附息（二十一期）國債（以下簡稱本期國債）。現就本期國債發行工作有關事宜通知如下：

    一、發行條件

    （一）發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場（以下簡稱各交易場所）發行，其中試點商業銀行櫃臺銷售部分不再另行分配額度。

    （二）品種和數量。本期國債為1年期固定利率附息債，計劃發行面值總額280億元，全部進行競爭性招標。甲類成員在競爭性招標結束後，有權追加本期國債。

    （三）時間安排。2010年7月14日招標，7月15日開始發行並計息，7月19日發行結束。

    （四）上市安排。2010年7月21日起上市交易。各交易場所交易方式為現券買賣和回購，其中試點商業銀行櫃臺為現券買賣。本期國債上市後，可以在各交易場所間相互轉託管。通過試點商業銀行櫃臺購買的本期國債，可以在債權託管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業銀行制訂。

    （五）兌付安排。本期國債到期一次還本付息，2011年7月15日（節假日順延）償還本金並支付利息。財政部委託中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點商業銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。

    （六）發行手續費率。承銷面值的0.05%。

    二、招標

    （一）招標方式。採用多種價格（混合式）招標方式，標的為利率。全場加權平均中標利率為票面利率，低於或等於票面利率的標位，按面值承銷；高於票面利率12個以內（含12個）的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高於票面利率12個以上（不含12個）的標位，全部落標。

    背離全場加權平均投標利率50個以上（不含50個）的標位視為無效投標。

    （二）標位限定。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為連續的22個標位。

    （三）時間安排。2010年7月14日上午9:30-10:30為競爭性招標時間；競爭性招標結束後15分鐘內為甲類成員追加投標時間；甲類成員追加投標結束後15分鐘內為填制債權託管申請書時間。

    三、分銷

    採取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行櫃臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于7月15日至7月19日向各交易場所發出分銷確認。

    四、發行款繳納

    各承銷團成員于2010年7月19日前（含7月19日），將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。

    戶　 名：國家金庫總庫

    開戶銀行：國家金庫總庫

    賬　 號：277—1035

    匯入行行號：011100099992

    五、債權確立

    財政部收到發行款後，通知國債登記公司確立債權。

    除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關於印發〈2010年記賬式國債招標發行規則〉的通知》（財庫[2010]6號）規定執行。

二○一○年七月六日