信息産業部發佈信息技術領域專利態勢分析報告

　　近年來，我國信息産業保持了快速穩定的發展勢頭，2005年電子信息産業實現銷售收入38411億元，同比增長24.8%；工業增加值9004億元，同比增長28.2%；利稅1742億元，同比增長6.5%；進出口總額4887億美元，同比增長25.8%。工業增加值佔GDP的比重為4.94%，比2004年提高了0.55個百分點。製造業銷售收入為34511億元，規模在各工業行業中排名首位。産品進出口在全國外貿總額中的比重超過1/3，在各行業中位居第一。信息産業作為國民經濟的基礎産業、先導産業和支柱産業，在我國現代化建設中正在發揮著舉足輕重的作用。

　　在信息産業快速穩步增長的同時，涉及信息技術領域的專利申請同樣保持了增長的勢頭，在“九五”與“十五”期間，專利申請年平均增長率達到25.32%。涉及信息技術領域的發明和實用新型專利申請已經佔到全部專利申請的30%以上。這些增長與變化表明，技術創新和知識産權保護在信息産業的發展中，發揮了越來越重要的支撐與推動作用。

　　黨的十六屆五中全會以來，黨中央國務院做出了“建設創新型國家”的重大戰略決策，並明確提出要“把掌握信息産業核心技術的自主知識産權作為提高我國産業競爭力的突破口”。提高信息産業自主創新能力，不僅是産業由大做強的關鍵，對提高國民經濟整體競爭力、實現創新型國家的目標同樣具有重要意義。

　　信息産業部科學技術司連續8年跟蹤分析信息技術領域知識産權的發展，發佈信息技術領域專利態勢報告，其目的就是為了促進信息産業技術創新，進一步增強全行業創造、管理、保護、應用知識産權的意識和水平，提升信息産業的整體競爭力。

　　目前，已公開或授權的發明專利和實用新型專利共計1514826件，其中屬於信息技術領域的共有458965件，佔總申請量的30.30%（見圖1）。從信息技術領域專利所佔比例可以看出，信息技術領域是目前我國科技創新最活躍、專利積累較多的領域，同時也是競爭最激烈的領域。

　　如圖2所示，1996年以後，信息技術領域國內專利申請增長速度加快，平均增長率為25.32%，而國外專利申請則在相對較大的基數上以19.94%的年平均增長率穩步增長。

　　雖然信息技術領域國內專利申請量超過國外，但僅就發明專利申請而言，情況仍不容樂觀。國內發明專利申請佔32.83%，國外佔67.17%。國內發明專利申請量不到國外的一半。（見圖3）。在國內發明專利申請中，大專院校、研究機構所佔比例接近1/4，個人所佔比例也接近1/4，企業申請量在50%以上。其中，三資企業的專利申請又佔有相當比例，由此可見國內申請的專利雖然在數量上超過國外，但在質量上仍和國外存在較大差距，絕大多數核心技術仍為國外企業所掌握。上述情況説明，信息技術領域國內外企業之間在技術實力上還存在較大差距。但是從近幾年專利態勢跟蹤的情況看，這一差距正在逐步縮小。

　　在信息技術領域，累計在中國申請專利數量排名前六位的國家為：日本（43.67%）、美國（22.16%）、韓國（10.76%）、德國（5.79%）、荷蘭（4.79%）和法國（3.22%）（見圖4）。

　　目前，日本、美國仍以較大優勢位居排名前列，這兩個國家的專利申請量佔外國在中國申請專利總量的65.82%。韓國在信息技術領域的專利申請量又超過歐洲國家，列居第三。以上6個國家在我國信息技術領域的專利申請總量佔外國申請總量的90%以上。

圖5 我國信息技術領域專利申請量排名前10位的內地單位申請人
（不含港澳臺地區）

　　信息技術領域專利申請量前十位的內地申請人中，高校和科研機構有5家，分別是中國科學院，清華大學，浙江大學，上海交通大學，復旦大學。中科院的申請中包括其下屬研究機構的申請量，所以數量領先於其他申請人。企業有5家，分別是華為、上海博德、中興通訊、聯想和海爾。可見，信息技術領域的專利一部分掌握在高校和研究機構手中，另一部分集中在國內的部分大企業中。

　　按照傳統，我們將信息産業劃分為九個技術領域。從數據統計來看，各領域內專利申請量都保持了一定的增長趨勢。

圖6 1996-2005年我國信息産業主要技術領域專利申請的年度變化情況

　　其中，計算機與自動化分類，自1996年以來一直保持強勢增長。

　　通信領域最近10年增長明顯，其中1997年增長率為30.45%，2001年增長率為31.33%，其他年度增長率均在20%以上。

　　廣播與電視領域在2001年達到了最高峰，2002年和2003年出現下滑。現已擺脫了下滑，申請數量連續2年呈現增長。

　　家用電器領域在2001年之前發展趨勢良好，並在2001年達到峰值（7550件），但在2002和2003年專利申請量出現了負增長，2004年之後有所回升。

　　（六）內地各省、市、自治區信息技術領域專利申請統計情況

　　從各地方專利申請量絕對數的空間分佈來看，各省區市的專利數量分佈很不均衡，區域差異比較明顯，排名前10位的省市大部分都位於沿海地區，而排名後10位的省區基本上位於西部地區，這與我國區域經濟發展的空間格局基本一致。

　　專利與産業創新活動密不可分，而産業的發展程度又與經濟水平密切相關，所以專利的空間集中程度受經濟發展水平的影響很大，專利申請格局與區域的信息産業和經濟發展是相吻合的。

序號	2003年		2004年		2005年
1	廣東	7132	廣東	7391	北京	1754
2	北京	4169	北京	4379	上海	1195
3	上海	3445	上海	4101	廣東	908
4	江蘇	2430	江蘇	2608	浙江	854
5	浙江	1944	浙江	2276	江蘇	654
6	天津	1481	山東	1473	山東	329
7	山東	1395	天津	1328	湖北	297
8	遼寧	1084	遼寧	1157	陜西	274
9	湖北	947	湖北	962	遼寧	258
10	陜西	755	四川	741	四川	243
11	四川	716	陜西	684	天津	219
12	福建	581	湖南	605	黑龍江	174
13	湖南	561	河南	578	湖南	145
14	河北	542	福建	518	吉林	120
15	河南	518	黑龍江	510	重慶	113
16	吉林	500	河北	441	河南	105
17	黑龍江	478	吉林	430	福建	95
18	重慶	354	重慶	389	河北	86
19	安徽	348	安徽	362	安徽	74
20	山西	187	江西	208	山西	51
21	江西	183	山西	195	江西	44
22	廣西	181	廣西	176	廣西	38
23	新疆	134	雲南	127	貴州	36
24	雲南	125	新疆	126	雲南	27
25	甘肅	101	貴州	126	甘肅	14
26	貴州	91	甘肅	86	內蒙古	13
27	內蒙古	72	內蒙古	72	新疆	11
28	海南	33	寧夏	27	青海	4
29	寧夏	31	海南	19	海南	3
30	青海	12	青海	6	寧夏	2

　　“十五”期間，信息産業保持了持續快速健康發展，産業發展環境進一步完善，産業自主創新能力得到顯著提升，企業市場競爭力進一步提高。正是這種産業和市場的高速增長帶動了專利申請量的持續增加。

　　從圖7和圖8可以看出，與“九五”期間相比，“十五”期間信息技術領域專利總量增加了7.8個百分點，信息技術領域國內專利申請增加了8.34個百分點。

　　“九五”期間（1996-2000年），信息技術領域國內專利申請平均增長率為24.93%，國外為16.44%。“十五”期間（2001-2005年），信息技術領域國內專利申請平均增長率為25.63%，國外為22.73%。可見，“十五”與“九五”期間相比，國內專利申請增長率高出0.71個百分點，國外高出6.29個百分點，信息技術領域國內外專利申請增長均比較迅速。

圖9“九五”、“十五”期間信息技術領域發明專利申請構成情況比較

圖10 “九五”、“十五”期間信息技術領域發明專利申請國內外分佈情況比較

　　圖9和圖10數據顯示，“十五”與“九五”期間比較，發明專利申請在信息技術領域專利申請中所佔的比例有所提高，增加了4.78個百分點。國內發明專利申請所佔的比例顯著提高，增加了17.22個百分點。

　　企業既是市場競爭的主體也是技術創新的主體，因此企業技術創新能力的提高，以及知識産權的積累，將直接關係到産業的競爭力和可持續發展能力。

　　如表3所示，第20屆（2006年）電子信息百強企業信息技術領域發明和實用新型專利申請量排名前10位的企業中，華為技術有限公司高居榜首，專利申請總量基本相當於後9家企業申請量之和，而且其專利申請以發明專利為主，佔93.10%。其次是中興、聯想、海爾、海信等4家企業，專利申請量都在500件以上。中興通訊的發明所佔比例是93.39%，上海貝爾阿爾卡特股份有限公司為82.07%，其他幾家企業的發明專利申請所佔比例普遍都在百分之三十以上。

排名	百強排名	單位名稱	專利	發明	實用新型	發明所佔比例	研發經費（單位：萬元）
1	5	華為技術有限公司	5043	4695	348	93.10%	474,807
2	11	中興通訊股份有限公司	1967	1837	130	93.39%	195,954
3	1	聯想控股有限公司	1222	717	505	58.67%	150,000
4	2	海爾集團公司	747	151	596	20.21%	456,500
5	7	海信集團有限公司	500	167	333	33.40%	143,215
6	4	TCL集團股份有限公司	392	225	167	57.40%	195,000
7	6	美的集團有限公司	278	18	260	6.47%	133,600
8	23	清華同方股份有限公司	259	117	142	45.17%	51,669
9	18	上海貝爾阿爾卡特股份有限公司	251	206	45	82.07%	91,232
10	60	武漢郵電科學研究院	242	196	46	80.99%	14,651

　　在按照發明專利數量排名的企業中，前幾位基本沒有變化，這説明我國已經形成了一些技術創新的骨幹企業，這些企業比較重視知識産權保護。電子信息百強企業是帶動我國産業發展的主力軍，近年來，隨著國內企業對專利重視程度的提高和研發力度的加大，百強企業中部分企業的專利申請量也有了很大的提高，而且發明專利申請所佔比例較大。

表4 第20屆電子百強企業信息技術領域發明專利申請量前10位排名

排名	百強排名	單位名稱	發明	排名變化
1	5	華為技術有限公司	4695	→
2	11	中興通訊股份有限公司	1837	→
3	1	聯想控股有限公司	717	→
4	4	TCL集團股份有限公司	225	→
5	18	上海貝爾阿爾卡特股份有限公司	206	↑
6	60	武漢郵電科學研究院	196	↑
7	7	海信集團有限公司	167	→
8	44	上海華虹(集團)有限公司	160	↑
8	2	海爾集團公司	151	→
10	23	清華同方股份有限公司	117	↑

　　注重研發投入的高科技戰略是外國企業的重要發展戰略之一，在專利申請領域，外國企業著重申請高技術含量的相關專利，著力維護保護時間較長的發明專利技術。

　　在對外國企業進行專利檢索時發現，公司分支機構的專利申請比較少。外國企業對專利技術以統一管理為主，設立知識産權部門，制定嚴格規則，一方面監控和擴展公司的專利註冊，一方面實施許可策略、處理知識産權訴訟業務，更好的營銷和保護其知識産權，對在其他國家進行研發投入或技術轉移時對專利權的歸屬進行嚴格控制。

　　20世紀90年代以後，跨國公司在華專利申請量以平均每年30％的速度高速增長。這説明跨國公司已認識到中國是全球的一個主要市場，在戰略高度上予以重視，並通過獲得專利保護來贏得市場份額。

　　從以上對信息技術領域國內外在中國申請專利的數據統計，可以對信息技術領域專利態勢做以下判斷：

　　1．信息技術領域專利申請量佔全部專利申請量的近1/3，而技術含量相對較高的發明專利又佔據了其中的大部分，這表明信息技術領域是目前我國技術創新最活躍、專利積累較多的領域；

　　2．我國信息技術領域國內和國外專利申請量均增長迅速。國內專利申請雖然已在數量上高於國外，但是其中發明專利申請所佔比例仍然低於國外，從專利統計的角度也印證了目前我們還不能完全掌控核心技術，尚不具備技術和市場競爭上的優勢；

　　3．國內部分企業開始重視專利積累和知識産權管理與利用，其專利申請繼續以較快速度增長。國內企業的知識産權保護工作需要繼續跟進，企業在提高專利擁有量的同時，也要重視專利質量，通過擁有的專利謀求利益，形成競爭優勢；

　　4. 信息技術領域專利申請集中在部分企業手中，我國大多數企業的專利申請量仍然很少，很多企業沒有建立專門的知識産權部門，知識産權工作沒有得到企業管理、決策層的足夠重視；

　　5．申請專利不注重質量，專利申請授權比例低，知識産權創造的市場導向性差。我國三種專利申請的平均授權比例是53.22%，其中發明專利申請的授權比例是27.37%。在獲得授權的發明專利中，國內專利授權比例明顯低於國外。在未獲得授權的專利中，自動放棄的比例遠遠高於國外。

　　6. 以日本、美國、韓國、歐洲國家為主的技術發達國家在我國申請了大量專利，在相關技術領域已經形成一定規模的技術控制。這説明國外企業仍在加緊對中國進行專利佈局，信息技術領域已經成為競爭最激烈的領域之一。

　　7．信息技術領域跨國企業的專利地位相對穩固。排在前10位的外國企業在我國信息技術領域專利申請量為50362件，佔全部發明專利數量的十分之一強。

　　8. 專利往往與標準聯合起來發揮作用。信息産業的快速、健康發展對技術創新具有非常高的依賴性，而知識産權被越來越多的技術標準所接納，這使得知識産權和技術標準融合成為不可回避的問題。

　　9. 外國企業往往結成産業同盟對我國企業收取專利費，同時針對我國信息産業的國際貿易摩擦和知識産權糾紛日益增多。跨國公司知識産權市場化運作的形式多樣，水平較高，我國企業的運作經驗目前尚不能與之抗衡，國內企業在市場競爭中將繼續面對具有優勢的跨國企業以知識産權為手段的競爭壓力。

　　（本報告所檢索的專利申請數據來源於國家知識産權局公開的專利文獻，除特別註明，數據時間截止到2006年3月31日。）