國資委副主任李偉 (資料圖片)

在第十屆中國北京國際科技産業博覽會2007中國金融高峰會上的演講
國務院國資委副主任 李偉

（2007年5月25日）

    各位來賓，女士們、先生們：

    下午好！十分高興參加2007中國金融高峰會論壇。感謝舉辦者提供了一個平臺，得以讓社會各方更多地了解國有産權流動和監管的現狀，也給了我一個向與會的專家、學者學習的機會。

    眾所週知，20多年來，在我國計劃經濟體制轉軌及社會主義市場經濟建立的過程中，國有企業的改革取得了舉世矚目的巨大成就。儘管對某些國企改革的做法及經營管理的現狀不無尖銳的爭議和批評，然而，今天的國企，無論縱向和80、90年代相比，還是橫向和曾實行過計劃經濟體制的任何國家國企相比，其經營管理水平、其經濟效益、其實力、其國際化趨勢等，優劣差別都是顯而易見的。2006年國務院國資委系統的中央企業已有13家躋身於世界500強。我們為此而深感欣喜和自豪的同時，也清醒地認識到，要適應社會主義市場經濟不斷完善的要求，要應對經濟全球化趨勢加快而伴隨企業國際化競爭日趨劇烈的未來，國企發展的責任更重大，任務更艱巨，道路更坎坷。

    建立比較完善的現代企業制度，加快股份製作為公有制實現形式的改革步伐，形成一批擁有自主知識産權和知名品牌、國際競爭力較強的優勢企業，基本完成國有經濟戰略性佈局結構的調整，是下一階段國企改革和發展的明確目標。要實現這些目標，我們還有大量的工作要做，其中，以産權制度改革為重要途徑，通過不斷完善國有資本有進有退、合理流動的機制，促進國有産權有序流動，實現社會資源的優化配置，既是實現上述目標的必經途徑，也是國資監管方式深化改革的重大任務，更是社會主義市場經濟體制的必然要求。

    要做到國有産權有序順暢流動，進而實現社會資源的優化配置，必須徹底擺脫計劃經濟體制下以行政手段管理企業國有資産在觀念、方法、思維方式方面的束縛，切實遵循市場經濟的規律，不斷完善市場機制，充分發揮市場配置資源的基礎性作用。也就是説，國有産權的流動必須通過嚴格市場規則規範行為，通過市場機制促進優勝劣汰，協調供求關係，把有限的資源配置到最優組合上去，從而挖掘資産的潛能，促進社會資源的有效和合理利用。無論是從政府職能角度，還是從出資人代表角度，要改變“靠審批防止國有資産流失”、“審批決定一切”的思維慣性，努力把那些不該政府、出資人做的事依照市場機制規則分離出去，把那些市場比政府、出資人做得更好的事明智地讓給市場去做，把那些只能由市場來完成的事情徹底、果斷地交給市場，政府和出資人集中精力、物力切切實實做好自己該做的事，充分利用市場的方式，充分發揮市場機製作用，大力推進國有産權的有序流動。這既是對國有資産保值增值負責的正確途徑，也有利於提高社會和廣大人民群眾對國有企業改革的信任度。

    國務院國資委從成立起，就將規範國有企業改制和推動國有産權有序流動作為一項重要工作，建立規範的産權交易市場，不斷完善進場交易制度，積極推進依靠市場發現買主、發現價格的交易方式，解決了國有産權轉讓過程中的定價難問題，並不斷加大對産權交易市場的監管力度，取得了明顯成效。

    一是統一的國有産權交易監管制度初步形成，國有産權流動的方式已經實現了從“政府主導型”向“政府引導和市場調節相結合”的市場化機制轉變。2003年12月，國務院國資委與財政部聯合印發了《企業國有産權轉讓管理暫行辦法》（國資委令第3號），之後又陸續出臺了一系列規範國有産權流動的配套文件，使國有産權流動有了一套嚴格的以“進場交易”為核心的制度規範。政府確定了需要國有資本控制的重要行業和關鍵領域，明確了維護職工合法權益，市場準入政策以及鼓勵和支持非公有制經濟參與國有經濟調整和國有企業重組的基本原則。國有産權持有單位在依法進行決策、批准程序後，在轉讓信息公開披露、國有産權流轉程序、受讓資格認定、交易價格的形成等，都是按照有關法規，通過規範的市場行為來實現的。對於直接協議轉讓，我們也明確規定了適用範圍、審批權限和定價依據等具體操作程序，在強調“應進必進”的同時，提倡“能進則進”，就是能夠進場交易的，應儘量採用進場交易的形式，最大可能地減少直接協議轉讓。

    二是採取多種措施規範産權交易市場，已經逐步形成比較嚴格的監管機制。國務院國資委按照“打破區域限制、立足規範運作、促進資源共享、利於長遠發展”的原則建立了對産權交易機構的動態選擇機制。目前，經國務院國資委和各省級國資委認可的從事國有産權交易的産權交易機構已有65家。其中，經國務院國資委認可可以從事中央企業國有産權交易的機構除北京、上海、天津市産權交易所外，近日，根據條件和地區業務發展的需要，已批准重慶市産權交易所可以從事中央企業國有産權的交易。同時，國務院國資委會同有關部門採取多種措施建立了全方位、多層次、多形式的産權交易市場日常監管制度。主要包括：産權交易機構年度工作交流制度、産權交易日常監管和重大事項協調製度、對産權交易機構的年度評審制度等。同時，充分發揮社會監督作用和産權交易行業自律作用，促進了産權交易市場的健康發展。

    三是通過技術手段規範産權交易行為，實現了對國有産權交易全過程的動態監管。2006年，國務院國資委通過建立“企業國有産權交易信息監測系統”，已將從事中央企業國有産權交易的京津滬三家産權交易機構的國有産權交易信息全部納入實時動態監測範圍。産權交易項目從信息披露開始，就全部納入監測系統的監測範圍，包括受讓條件、資産評估、受讓方的選擇、交易方式、交易價格、付款方式等信息都能在監測系統中得到實時反映，極大提高了監管效率和效能，産權交易機構的操作得到了進一步規範。隨著我們對産權交易信息標準化、規範化監管的不斷加強，産權交易信息的發佈渠道也日益集中，特別是隨著企業國有産權交易信息監測系統的建立，為將來形成全國統一的産權交易市場信息平臺奠定了基礎。

    應該説，進場交易制度執行以來，經過各級國資委和産權交易機構的共同努力，産權交易市場在深化國有企業改革、促進企業發展、保持社會穩定等方面發揮了積極作用，已逐漸成為國有資本進退的主要通道、國有經濟佈局和結構調整的重要平臺、促進社會和諧的重要手段和中國資本市場的重要組成部分。一些國有産權通過進場交易實現了大幅增值，企業對進場交易的認識進一步提高。據統計，2006年全國産權交易機構共完成各類産權交易17074宗，交易金額2715億元，其中：國有産權交易9184宗，交易金額2015億元，分別佔53.8％和74.2％。在國有産權交易中，國有及國有控股企業受讓金額佔35％，外資企業或其他國際資本受讓金額佔10％，社會其他各類資本受讓金額佔55％。受讓方跨行業、跨區域收購的佔全部交易項目的21％。我國産權交易市場近幾年的良好發展也引起了國際上的關注。2006年聯合國選擇上海聯合産權交易所作為其“全球技術産權交易系統”，世界銀行和國際上著名的投資銀行也多次到我國産權交易市場進行考察。儘管在推進進場交易制度、發揮市場配置資源的基礎性作用方面，我們取得了一些成績，但我們的産權交易市場還只能説是初步建立，我們的管理理念、管理水平離社會主義市場經濟體制的要求還有很大差距。建設一個相對成熟的、為非上市公司資本運作服務、滿足國有産權流動和國有資本調整要求的資本市場，是我們的既定目標。為此，我們將著力抓好以下幾項工作：

    第一，進一步提高國有産權的進場交易率和競價交易水平。一方面加大監督檢查力度，使應該進入産權交易市場流動的國有産權全部進場公開交易；另一方面促進産權交易機構進一步完善交易規則、創新交易方式，提高競價交易水平，更好地實現國有産權在流動中的保值增值。

    第二，加快産權交易市場信息化建設。2007年，國務院國資委將把企業國有産權交易信息監測系統的全國聯網作為一項重要的基礎工作，逐步將全國産權交易機構全部納入監測範圍。通過監測系統掌握全國國有産權交易情況，實現産權交易信息的集中發佈，促進産權交易機構工作流程和規則的進一步完善，約束違規操作行為。

    第三，積極推進産權交易市場法律體系建設。在進一步總結産權交易市場發展成功經驗和存在問題的基礎上，提出産權交易市場法律體系建設的總體規劃。會同有關部門抓緊研究起草推進産權交易市場規範發展的相關法規文件。

    第四，加快行業自律組織與自我監督機制的建立。按照市場化的原則，加快建立産權交易行業自律組織，發揮自我監督機制的作用。充分發揮行業自律組織的自我監督、自我約束職責，通過行業自律組織推進産權交易市場業務操作的標準化、規範化。

    第五，進一步促進産權交易市場的規範發展。産權交易市場還是一個新興的市場，市場化進程還比較短。我們將督促各産權交易機構抓住當前的有利時機，樹立歷史使命感和責任感，進一步在廉潔從業、職業操守、依法辦事、公開透明上下功夫，共同建設一個誠信的産權交易市場。

    第六、積極探索我國産權交易市場的國際化。流動是資本的天性。資本流動的範圍越廣，市場機制發揮得就越充分，資源配置的效率就越高。目前，全球範圍內形成了以紐約、倫敦等為中心的證券市場體系，而為非上市公司股權交易服務的資本市場並沒有在全球範圍內形成。正因為如此，中國産權交易市場可以通過引入私募基金、風險資本、行業投資人等使中國眾多的非上市公司與國際資本相結合，也可將境外企業的産權轉讓引入我國的産權交易市場，使中國的國內資本能夠通過産權交易市場這個平臺與國際上的産權資源相結合。

    加快國有資本調整和國有企業重組，不但為國有經濟進一步發揮主導作用創造了條件，也為其他所有制經濟發展提供了良好的機遇；産權交易市場的規範發展，不但為國有産權有序流動建立了合理流動的機制，也為其他所有制經濟參與國有企業的改革與發展提供了一個平臺。希望大家今後更加關注國有企業改革，更加關注産權交易市場的發展。

    借此機會，我還想談一下對國有控股上市公司的監管問題。隨著股權分置改革工作的基本完成，我國證券市場上的重大制度性缺陷得到消除，證券市場進入了全流通的新時期。一方面這為國有資本在證券市場上優化重組，合理流動提供了便利條件，另一方面也為我們防止國有資産流失，促進國有資産保值增值，維護證券市場平穩發展提出了新的挑戰。為此，我們已經研究制定了相關的管理辦法，其要點是在維護市場穩定的前提下，推動國有資本的有序流動和優化組合，規範控股股東行為，做優做強上市公司，使國有控股上市公司真正成為中國證券市場的基石，為各類投資者提供合理回報。同時，我們也在對全流通條件下的國有股權定價機制等新問題進行深入研究。在此我要再次重申：我們將繼續加強對國有控股上市公司的監管，努力做優做強國有控股上市公司，切實維護資本市場的平穩發展，保護各類投資者的合法權益。

    謝謝大家！