25日,湖南省證券期貨監管工作會議在長沙召開。湖南證監局提出:今年將把市場誠信法制建設作為頭等大事來抓,重點關注和查處10大違法失信行為。
當前,一些上市公司業績變臉、財務造假、內幕交易等問題時有發生。湖南證監局局長熊國森説,今年要深入開展“誠信監管年”活動,確保取得實際成效,要牢固樹立誠信監管理念、切實加強誠信機制建設、嚴厲懲戒違法失信行為。其中,重點關注和查處10大違法失信行為,即內幕交易,虛假信息披露,欺詐發行,背信損害上市公司利益,仲介機構及從業人員不勤勉盡責、不規範執業,上市公司或控股股東不履行公開承諾,證券期貨機構從業人員違規代客理財、侵佔客戶資産,證券期貨機構不向客戶如實、充分揭示風險,以欺騙等不正當手段取得從業資格,不正當競爭。
熊國森表示,在採取監管措施中,將當事人的誠信狀況作為確定監管措施類別的酌定因素。在日常監管中,有針對性地進行現場檢查和非現場檢查,或者適當調整、安排現場檢查的對象、頻率或內容。(記者 陳淦璋 通訊員 余支政)