健全技術創新市場導向機制
王志剛

    黨的十八屆三中全會在深化科技體制改革的論述中提出，要建立健全鼓勵原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的體制機制，健全技術創新市場導向機制，發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用。這是我們黨放眼世界、立足當前、面向長遠作出的重大部署。認真學習領會中央精神，深刻認識健全技術創新市場導向機制的重要作用，全面落實相關重大舉措，對於實施創新驅動發展戰略，打造中國經濟升級版，為實現中華民族偉大復興的中國夢提供強大科技支撐，具有重大意義。

    一、健全技術創新市場導向機制是落實創新驅動發展戰略的重大任務

    創新驅動發展戰略對於應對新科技革命與産業變革，迅速提升科技實力和綜合國力，全面建成小康社會具有重要意義。落實好創新驅動發展戰略，首先就要健全技術創新市場導向機制，為創新驅動提供良好的體制機制保障。

    （一）健全技術創新市場導向機制是落實創新驅動發展戰略的緊迫要求

    當前，我國經濟總量已躍居世界第二位，但生産力總體水平仍然不高，經濟發展中的結構問題依然突出。要實現經濟社會的持續快速發展，實現13億多人的現代化，必須加快經濟發展方式轉變和結構調整，必須依靠科技創新，降低對能源、資源、環境的消耗，走新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化“四化同步”的“並聯式”發展道路。特別是我國人均國內生産總值已超過6000美元，到了跨越“中等收入陷阱”的關鍵時期，發揮好科技創新的作用尤為重要。黨的十八大以來，中央特別強調科技創新在國家強盛和民族復興中的重要地位，強調要加快從要素驅動發展為主向創新驅動發展轉變，由科技實力的提升帶動經濟實力的提升，最終實現綜合國力的提升。實施創新驅動發展戰略事關國家前途命運，既是形勢所迫，也是大勢所趨，必須加緊落實。

    落實創新驅動發展戰略，核心就是要發揮好科技第一生産力作用，解決好科技與經濟社會發展深度融合問題；關鍵就是要釋放出市場配置科技創新資源的決定性力量，健全體制機制，打通從科技強到産業強、經濟強、國家強的整體發展、持續發展、具有強大競爭力發展的通道，讓創新成果更好更快地進入市場，創造出價值。因此，健全技術創新的市場導向機制，關係著創新驅動發展戰略能否落到實處，是牽一髮而動全身的關鍵措施。

    （二）健全技術創新市場導向機制是應對新科技革命和全球産業變革的重大舉措

    當前，新一輪科技革命和産業變革正在全球孕育興起，新科學理論突破、新生産工具、新就業崗位、新投資熱點、新生産生活方式都在加快成熟和積累中，科技和經濟全球化呈現新特點。一是科技創新對産業發展的作用更加關鍵。創新要素向哪聚集，哪就可能成為新的産業和經濟制高點。二是市場成為引導創新要素流動的關鍵力量，金融資本、商業模式等市場要素助推創新資源在全球範圍加快流動和配置。産業競爭前移到對創新能力和人才等創新要素的爭奪。三是企業成為配置創新要素的核心載體。企業特別是跨國企業在全球配置研發鏈、生産鏈和供應鏈，創新資源整合能力成為企業核心競爭力所在。在此大背景下，市場和企業的作用更加突出，全球競爭有了新賽場、新規則，各主要國家都在加緊優化科技創新體制機制，以期更好地發揮出市場作用，推動創新成果儘快轉變為生産力、競爭力，搶佔科技和産業制高點。

    新科技革命和全球産業變革的新機遇對各國而言是同樣的，抓住了就是機遇，抓不住就是挑戰。同時，迅猛發展的全球産業變革與我國的轉方式調結構形成了歷史性交匯，這是難得的歷史性機遇。抓住這個機遇，我們就可能在成功轉變經濟發展方式的同時，實現向全球産業鏈高端的攀升。我們必須以更加強烈的緊迫感，更加自覺地駕馭全球化新趨勢，加快健全市場導向機制，更加積極主動地應對全球産業變革。

    （三）多年的科技體制改革為健全技術創新市場導向機製作出了積極探索

    經過多年改革發展，我國已經走出了一條中國特色自主創新道路，初步形成了市場導向的科技創新格局。

    一是技術創新支撐産業發展的體制機制逐步完善，産業技術進步全面加快。通過實施國家科技重大專項，建立國家高新區，推廣新能源汽車、半導體照明等科技産業化示範工程等工作，科技創新支持企業、産業發展的規律進一步明晰，機制逐步完善，培育了一批戰略性新興産業生長點，加快了量大面廣的傳統産業轉型升級，推動了我國産業技術的快速提升。我國高新技術産業總産值從2006年的4.2萬億元提高到目前的近10萬億元。

    二是堅持市場導向的新型科技創新力量迅速成長，市場配置科技資源的基礎性作用不斷增強。30余萬家科技型中小企業和數千家科技“小巨人”企業形成了鋪天蓋地、頂天立地的良好創新局面。大量創新型領軍企業脫穎而出，一批新型研發組織茁壯成長。創新投入的主體和配置規律更加清晰。2012年，全社會超過萬億元的研發支出中，企業投入超過74%。在市場配置下，企業研發投入專注于新技術新産品開發和商業模式創新，財政科技投入則更加注重基礎前沿研究、人才培養和民生改善。

    三是政策與法治環境不斷優化，市場導向的創新格局初步形成。科技進步法、成果轉化法等形成了支持創新的基礎法律環境。研發費用加計扣除、高新技術企業稅收優惠等政策有力地激發了企業創新活力。創新驅動成為地方發展的核心戰略，各具特色的區域創新體系正在加快形成。全社會知識産權意識普遍加強，技術市場交易持續升溫，2012年全國技術市場交易超過6400億元，是2002年的7.3倍。

    總體來看，經過多年努力，我國科技創新的市場導向逐步完善，成為具有重要國際影響的科技創新大國。但與落實創新驅動發展戰略的要求相比，與把握好全球産業變革的重大歷史機遇的需求相比，我國技術創新市場導向機制還只是初具雛形，仍面臨著企業創新能力不強、市場機制不完善等問題，亟須進一步深化改革，突出企業和市場的作用，解決好科技與經濟社會發展融合的體制機制問題。

    二、健全技術創新市場導向機制關鍵是強化企業技術創新主體地位

    創新價值要通過市場實現。充分發揮市場對研發方向、技術路線選擇、技術要素價格等各類創新要素配置的導向作用，必須以企業和市場為核心健全技術創新市場導向機制，調動企業的積極性主動性，才能發揮市場配置創新資源的決定性作用。近年來，在國家技術創新工程等工作的引導下，我國企業技術創新能力有了很大提高，但總體來看仍處於較低水平。必須下大力氣提升企業技術創新主體地位和能力，大幅提高國家創新體系整體效能。

    （一）發揮大型企業創新骨幹作用，激發中小企業創新活力

    大型企業是技術創新的骨幹力量。大型企業的技術創新主體地位，一方面體現在企業自身要成為本行業的創新骨幹，另一方面體現在大型企業能牽頭帶領中小企業和科研院所一起幹，做好領頭羊，形成良好的創新集群。

    繼續做大做強一批行業龍頭企業。支持有條件的創新型企業承擔國家重大科技攻關任務，參與重點工程建設，鼓勵企業加大先進技術收購引進、消化吸收和再創新。在研發實力較強的企業建設國家重點實驗室和工程技術中心等技術研發機構，引導有條件的企業參與基礎前沿研究，提高企業原始創新能力。

    加強對中小微企業的創新支持。中小微企業具有獨特的創新優勢，是市場經濟條件下應對技術路線多樣、商業模式多變的重要力量。要營造公平競爭的市場環境，大力支持民營企業和中小微企業的創新活動，激發創新活力。以企業需求為導向，構建一批公共技術創新服務平臺，為企業特別是中小微企業提供技術創新服務。積極引導和支持地方結合各自特色優勢産業，建設工研院、産業技術研究院等區域公共科技服務平臺。

    深化科研院所改革，加快推進應用型技術研發機構的市場化、企業化。鼓勵引導應用型、面向産業的科研院所和高校圍繞企業轉，想企業所想，解企業所困，更多地為企業提供支撐和服務。深化技術開發類科研機構企業化轉制改革，提高轉制院所行業關鍵共性技術的供給能力和産業化能力。健全科技創新人才流動和考評機制，鼓勵科研院所、高校和企業創新人才開展雙向交流。

    （二）建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制

    加快建立由市場決定技術創新立項、實施和評價的機制。企業是聯絡市場和創新的紐帶，能夠敏銳把握市場對創新的需求。在技術創新項目立項上，多聽企業意見，在技術創新的經費投入上，以企業投入為主。完善政府支持企業技術創新方式，探索財政科技投入新渠道，由事前投入擴展為事中和事後補助，採用政府購買服務的方式支持社會公益技術推廣應用。在成果評價上，注重科技創新實際貢獻，應用研究由用戶和專家等第三方評價，著重評價成果轉化情況以及成果的突破性和帶動性；産業化開發由市場和用戶評價，著重評價對産業發展的實質性貢獻。

    積極落實鼓勵企業創新的優惠政策，支持企業加大研發投入。進一步強化企業研發費加計扣除、高新技術企業稅收優惠等政策的落實，提高對企業技術創新投入的回報，引導形成公平、普惠的政策環境。進一步加大國家自主創新示範區改革政策的試點力度，深化股權激勵分期納稅、職工教育經費稅前扣除等改革試點，總結完善後逐步推廣。

    （三）健全技術轉移機制，改善科技型中小企業融資條件，完善風險投資機制，鼓勵商業模式創新

    技術轉移是實現科技成果産業化的基本途徑。要進一步健全技術轉移機制，促進科技金融結合，加快推動創新成果産業化。

    加強知識産權運用和保護。知識産權制度是推進創新的根本制度。要完善實施知識産權戰略的體制環境，構建知識産權創造、應用、保護體系，健全技術創新激勵機制，引導和支持重點領域形成重大專利和標準。要探索建立知識産權法院，加強對涉及專利權、商標權、著作權、不正當競爭等知識産權類民事、刑事和行政案件的審理，協調整合現有各級法院知識産權庭的職能，進一步完善知識運用和保護的法治環境。

    加強成果轉化機制和平臺建設。加快推進科技成果轉化法修訂，合理確定不同主體在成果轉化中的定位，深化國有事業單位科技成果處置權和收益權改革，促進科技成果的資本化、産業化。加大技術交易平臺建設，積極發展技術市場，鼓勵技術開發、技術轉讓、集成化服務等技術交易，不斷提高技術交易質量。

    鼓勵商業模式創新，加強對商業模式創新知識産權的保護，在部分地區和行業探索開展商業模式專利審查、授權等試點示範，完善商業模式專利的審查標準、工作規則。

    充分發揮資本市場對創新創業的支持作用。促進科技金融結合，引導金融機構綜合運用買方信貸、賣方信貸、融資租賃等方式，加大對科技型中小企業的信貸支持，鼓勵發展知識産權和股權質押貸款。加大科技型中小企業技術創新基金和創投引導基金工作力度，大力發展創業風險投資基金，促進中小企業板、創業板以及場外市場等多層次資本市場健康發展。加大對天使投資等的支持和引導，鼓勵商業銀行、保險機構等積極投資創投基金，帶動民間資本更多地投向創新型企業。

    三、加強宏觀統籌和基礎制度建設，為健全技術創新市場導向機制提供良好保障

    健全技術創新市場導向機制，需要深化科技體制改革，厘清政府市場關係，完善科技基礎制度，健全科技資源共享機制，營造良好創新環境。

    （一）打破部門分割，形成協同創新的良好局面

    創新驅動是一種新的發展模式，涉及國民經濟和社會發展的方方面面。落實創新驅動發展戰略，科技部門要發揮主導作用，也需要多個部門協同配合。要加強落實創新驅動發展戰略的頂層設計，打破行政分割，加強科技部門、經濟部門、綜合部門互動，在政策制定和資源配置上加強配合，形成合力。

    整合各部門的科技規劃和資源，完善政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機制。強大的科技創新能力是實施創新驅動發展戰略的前提。各相關部門要整合科技規劃和資源，把強化基礎前沿研究、戰略高新技術研究和社會公益技術研究作為重大基礎工程來抓，增強預見性和前瞻性，提高我國原始創新水平。財政科技投入要持續穩定支持事關國家長遠發展和戰略安全的重大基礎和前沿研究。各部門在規劃制定、項目決策、基地建設、大型科學儀器採購等方面，要加強溝通，避免重復。要積極引導企業特別是大型企業加大對産業共性技術研發。

    （二）加強科技基礎制度建設，建立公開透明高效的創新資源共享平臺

    要通過科技管理的基礎制度建設，規範科研項目管理，提高經費使用效率，推動科研成果全社會共享。

    建立公開透明高效的國家科研項目共享系統。加快建立統一的科技管理信息系統，在加強科研項目過程管理的同時提高公開共享水平，應公開的科技報告都要在共享系統中公開，以避免重復申請和重復研究，接受全社會監督。

    加快建立國家科技報告制度和創新調查制度。儘快出臺科技報告的標準規範，國家財政支持的科研項目都應按標準提交科技報告。加大科技報告制度的試點和宣傳工作，儘早讓廣大科研人員熟悉、提交和使用科技報告。加緊實施創新調查制度，科技部門要會同統計部門，合理設計統計指標，組織開展創新型國家建設監測調查，客觀評價和度量國家、重點區域和企業的創新發展進程。

    提高國家重大科研基礎設施開放水平。推進大型科學儀器設備、科技文獻、科學數據等科技基礎條件平臺建設，制定相應的評價標準和監督辦法，健全服務管理模式和支持方式。國家重大科研基礎設施依照規定應該開放的一律對社會開放。

    （三）深化科研評價獎勵改革，培養造就一支規模龐大、素質優良的科技創新人才隊伍

    良好的科技評價和獎勵制度是形成正確評價導向、激發科研人員創造活力的關鍵措施。要加快改革和完善人才發展機制，深化評價和獎勵改革，統籌加強各方面人才隊伍建設。一是完善以科研能力和創新成果為導向的人才評價標準，改變片面將論文專利、項目經費等與科研人員評價晉陞直接挂鉤的做法，形成正確的評價考核體系。二是改革科技獎勵制度，優化獎勵結構、規範程序、提高質量、減少數量。三是推進素質教育，培養更多實用型人才，重視發揮中青年作用。四是改革院士遴選和管理體制、優化學科佈局，提高中青年人才比例，實行院士退出和退休機制，更好地發揮院士團體的領軍和參謀作用。五是加強科研誠信和科學道德建設，鼓勵獨立思考，提倡百家爭鳴，著力打造公平競爭、寬容失敗的創新環境。

    我們要認真學習領會十八屆三中全會精神，深化科技體制改革，加快健全技術創新市場導向機制，著力提升企業技術創新主體地位，確保創新型國家建設與全面建成小康社會同步走、同向行，為推進社會主義現代化建設作出新的更大貢獻。

    （作者：科學技術部黨組書記、副部長）