證監會就《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》公開徵求意見

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂後的《證券法》，新《證券法》進一步完善了證券市場監督管理措施制度。為進一步規範監督管理措施的實施程序，充分發揮監督管理措施防範市場風險、維護市場秩序的作用，證監會在《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》（以下簡稱2008年試行辦法）基礎上，結合新《證券法》有關規定，起草了《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），現向社會公開徵求意見。

監督管理措施，簡稱“監管措施”，具有及時矯正不法行為、防範風險蔓延和危害後果擴散的作用，是金融監管的重要手段。2008年，為規範這項職權的行使，證監會出臺了2008年試行辦法，對監管措施的調整範圍、適用原則、種類、實施程序等作了規定，在規範監管措施實施等方面發揮了重要的作用。但是，規則運行已有十餘年，期間資本市場出現了一些新情況、新問題，《證券法》《優化營商環境條例》等也對監管措施提出了一些新的要求。此次制定《實施辦法》，主要是結合實踐中反映出的突出問題及新的制度要求，在2008年試行辦法的制度框架下進行適度調整，並以規章形式正式對外發佈。

《實施辦法》共三十一條，主要內容包括：一是明確監督管理措施的種類和設定，經疏理現有制度規則，列明十六種常見的監督管理措施類型，並以“法律、行政法規、規章規定的其他監督管理措施”作為兜底，為後續出現新的監管措施類型預留空間。同時，為提高依法行政水平，加強自我規範，明確證監會規章以外的規範性文件不得設定監管措施；二是明確監管措施的適用，規定監管措施可以單獨適用，也可以合併適用；三是明確實施監督管理措施的通用程序，實施監管措施應當有充分的證據、依據，採取部分監督管理措施的，應當履行事先告知程序，並可以通報相關單位；四是明確各類監管措施的具體實施程序，包括實施步驟、方式、矯正目標、時限等內容；五是明確作出監督管理措施決定的要求，實施機構應當及時作出監管措施，違法行為在二年內未被發現的，不再採取監管措施。明確監督管理措施決定書的內容、公開要求、送達程序等。

歡迎社會各界對《實施辦法》提出寶貴意見，證監會將根據公開徵求意見情況，進一步完善《實施辦法》並履行程序後發佈實施。