一是制定行政許可法有關配套制度，嚴格規範行政許可行為。行政許可法頒布後，證監會抓緊制定了貫徹實施行政許可法的相關配套制度，包括：發佈了《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》，在程序方面切實規範行政許可行為；發佈了《中國證監會行政許可執法監督暫行規定》，建立了行政許可實施過程中“承辦人員雙簽”、“審核靜默期”、“會議集體決策”、“回避”、“幹部定期輪崗”等監督制約機制，強化了行政許可執法監督的功能。

    二是設立統一受理機構，加強內部督辦與監督。設立統一受理機構，統一受理行政許可申請、統一送達行政許可決定的制度，是證監會行政審批制度改革的一項制度創新。其意義不僅在於規範行政許可實施程序，方便申請人，而且為充分發揮內部監督制約職能，督促審查部門提高辦事效率，有效防範道德風險和腐敗現象提供了制度保障。從2004年7月1日到2006年6月30日，共接待各類申請人約13270次，正式接收行政許可申請2727次，受理行政許可申請1751次，發出補正通知686次，不予受理60件，反饋意見777件，終止審查55件，辦理各類通知6056件，送達各類行政許可1773件。

    三是清理整合行政許可規定，進一步明確行政許可事項。結合行政審批項目的清理，對有關行政許可規定進行了全面清理，對照相關的法律、行政法規，逐件過濾現行的規章、規範性文件，逐項、逐條核實行政許可項目的數量、名稱、依據、條件、程序和期限，依法進行規範，分類處理。對於已取消或擬取消項目的有關規定，製作失效文件及其條文目錄清單；對於保留的項目，修訂與行政許可法相抵觸的相關規定，並整合規範同一許可事項的不同文件，制定邏輯嚴密、結構完整、覆蓋全面的規章、規範性文件；對於需要修改有關法律、法規的，及時提出修改建議。

    四是完善行政許可工作制度，規範行政審批運行機制。建立健全審批公示制度，審批分權制約機制，審批人員競爭上崗、定期輪崗和審批回避制度，監督檢查制度，引進專家參與審批決策，使行政審批工作進一步走上規範化軌道，逐步構建了"程序規範、審核透明、運行高效、監督有力"行政審批工作機制，（證監會提供）