中國證券監督管理委員會公告

〔2014〕 36 號

　　現公佈《關於實施〈公開募集證券投資基金運作管理辦法〉有關問題的規定》，自2014年8月8日起施行。

證　監　會 　　　　　 
2014年7月7日　　　

關於實施《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》有關問題的規定

　　《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第104號，以下簡稱《運作辦法》）已于2014年7月7日發佈，現將實施《運作辦法》的有關問題規定如下：
　　一、特殊基金品種可以豁免《運作辦法》第三十二條的相關規定：
　　（一）對於《運作辦法》第三十二條第一項，可轉債基金投資于可轉債部分可以豁免。
　　（二）對於《運作辦法》第三十二條第六項，封閉運作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資産不得超過基金凈資産的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應當列明杠桿，法律文件中應當明確杠桿投資策略、充分揭示風險並做好投資者適當性安排。
　　二、《運作辦法》第四十條所指的實質性調整事項包括：
　　（一）對基金投資目標、範圍、策略或風險收益特徵的重大調整；
　　（二）對申購贖回、估值核算、費率結構規則的重大調整；
　　（三）其他可能導致不符合《運作方法》第六條、第七條規定的註冊條件的事項。
　　三、《運作辦法》實施之後註冊的基金，嚴格按照《運作辦法》的相關規定執行。《運作辦法》實施之前已經核準或註冊的基金，按照《運作辦法》的相關規定及下列要求執行：
　　（一）在《運作辦法》範圍內，基金合同另有約定的，應當遵守基金合同的約定。
　　（二）對於《運作辦法》第三十條第一項，自《運作辦法》實施之日起一年後開始執行。
　　（三）對於《運作辦法》第三十二條第一項和第六項，自《運作辦法》實施之日起二年後開始執行。
　　四、根據《運作辦法》第四十八條，中國證監會不再對基金份額持有人大會決議予以核準或者出具無異議意見。基金份額持有人大會決議的事後備案材料包括：申請報告，持有人大會決議，修改後的基金合同、招募説明書、託管協議，公證書和法律意見書。
　　五、《運作辦法》實施後申請募集的基金，基金管理人可以從基金資産凈值規模、基金份額持有人數量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。
　　六、《運作辦法》第十二條第二款中，發起資金持有期限自該基金公開發售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。
　　七、《運作辦法》第四十一條中，連續六十個工作日自《運作辦法》實施之日起計算。
　　八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資産管理計劃，可以繼續依照産品成立時的法律法規和合同約定運作；符合條件的，也可以註冊為公募基金。
　　九、中國證監會在基金註冊審查過程中，可以委託基金行業協會進行初步審查並就基金信息披露文件合規性提出意見，或者組織專家評審會對創新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結算、登記託管及技術系統準備情況等徵求證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供註冊審查參考。
　　十、本規定自2014年8月8日起施行。《關於實施〈證券投資基金運作管理辦法〉有關問題的通知》（證監基金字〔2004〕104號）同時廢止。
　　附件：基金産品註冊程序

附件

基金産品註冊程序

　　一、基金管理人申請募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：（一）申請報告；（二）基金合同草案；（三）基金託管協議草案；（四）基金招募説明書草案；（五）律師事務所出具的法律意見書；（六）中國證監會規定提交的其他文件。
　　申請報告包括但不限於以下內容：（一）基金符合註冊條件的説明；（二）基金與本公司已獲批産品及行業同類産品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；（三）其他需要監管機構特別關注的事項。
　　對於複雜或者創新産品，中國證監會將根據基金的特徵與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安排、技術準備情況和主要業務環節的制度安排等文件。
　　二、中國證監會採用電子化系統對基金進行註冊審查，並鼓勵基金管理人根據基金合同填報指引通過電子化平臺在線填報。
　　三、中國證監會對常規基金産品，按照簡易程序註冊，註冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他産品，按照普通程序註冊，註冊審查時間不超過6個月。
　　適用於簡易程序的産品包括常規股票基金、混合基金、債券基金、指數基金、貨幣基金、發起式基金、合格境內機構投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯接基金。分級基金及中國證監會認定的其他特殊産品暫不實行簡易程序。
　　四、簡易程序的産品註冊流程為：受理、反饋意見、申請人修改完善材料、註冊決定。
　　普通程序的産品註冊流程為：受理、召開評審會、書面反饋意見、答覆反饋意見（申請人修改完善材料）、註冊決定。
　　五、基金管理人向中國證監會提交的註冊申請材料存在明顯差錯的，中國證監會將視情況在3－6個月內對申請人上報的産品不適用簡易程序。違反相關規定的，依照法律法規予以處罰。