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證監會發佈證券期貨業反洗錢工作實施辦法
中央政府門戶網站 www.gov.cn   2010年06月04日   來源:新華社

    新華社北京6月3日電(記者陶俊潔、劉詩平)中國證監會3日發佈了《證券期貨業反洗錢工作實施辦法(徵求意見稿)》,向社會公開徵求意見修改完善後,將適時發佈實施。

    證監會有關部門負責人介紹,根據反洗錢法律法規的規定和要求,以及反洗錢配套規章的相關條款,結合證券期貨業反洗錢工作實際情況,《實施辦法》的框架設計共四章十九條,第一章“總則”,第二章“監管機構及行業協會職責”,第三章“證券期貨經營機構反洗錢義務”,第四章“附則”。

    這位負責人説,《實施辦法》擬通過規定證監會及其派出機構在行業反洗錢工作中的監管職責、行業協會的自律管理職責以及證券期貨經營機構在行業反洗錢監管體系中應盡的義務及工作程序等內容,進一步完善行業反洗錢監管工作機制,提高監管資源配置效率,保證行業反洗錢信息渠道暢通。

    目前,證監會已經建立了行業反洗錢內外部工作機制,指導證券期貨業協會在金融行業率先制定併發布行業反洗錢工作和客戶風險等級劃分標準等相關指引,穩步推進和完善證券期貨業反洗錢基本制度建設,清理規範賬戶,全面實現開戶實名制。

 
 
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