新華社北京１０月８日電（記者陶俊潔、陳菲）“市場經濟是法治經濟，資本市場必須將法治的要求貫穿于改革發展的整體進程，落實到改革發展的全部方面，才能真正有公開、公平、公正——‘三公原則’。”證監會主席尚福林説。

    近年來，證監會緊緊圍繞權力制衡、程序正當嚴明、透明公開陽光作業三個環節，在法律制度體系建設、監管職能轉變、科學民主決策、執法行為規範、執法體制創新、監督機制完善以及依法行政能力建設等方面取得了明顯成效。

    “查審分離” 創新“行政處罰委”制度助力金融監管變革

    權力的行使必須受到制約，沒有制約的權力必將濫用。證券期貨市場“查審分離”執法體制是由稽查局、稽查總隊和派出機構稽查力量負責案件的“立案調查”；由專職化、專業化行政處罰委員會採用準司法化的程序，負責“案件審理”。

    證監會創新建立的“行政處罰委員會”這一專職機構負責處罰審理，由一批具有法律專業知識背景和市場監管實踐經驗的委員，借鑒採用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。

    通過這一制度安排，證監會實現了處罰執法機構的專門化，審理人員的專職化、專業化，處罰審理機制的準司法化。

    三年來，證監會行政處罰委員會集中對信息披露違法行為、基金從業人員“老鼠倉”、內幕交易、操縱市場等進行了查處，共審結案件１８９件，作出１４４項行政處罰決定書和６９項市場禁入決定書，對６４７人給予警告，對６０６人給予罰款，撤銷３０人的從業資格，對２０６人實施市場禁入，沒收違法所得總計約２．０４億元，罰款總計約２．２４億元。

    國務院法制辦有關領導指出，目前，我國正處於社會轉型時期，證監會所進行的執法體制改革，從根本上，是在探索證券執法公平正義的創新體制和可行性路徑。

    中國法學會行政法學研究會會長、中國政法大學終身教授應松年表示，實行“查審分離”、成立相對獨立的行政處罰委員會，這在我國行政管理體系中尚屬首例，不僅是我國行政處罰執法體制的重大創新，也是我國金融監管執法體制的重大變革。

    ２０１０年９月，在首屆“中國法治政府獎”評選中，證券期貨市場“查審分離”執法體制項目在初選入圍的１５個項目中位列第二。

    “決策分工”＋“向市場放權” 促行政許可權力制衡

    證券發行申請的核準權是中國證監會的一項基本職權，立足於權力制衡的機制完善，在證券發行和並購重組等市場最為關注、涉及市場主體重大利益的行政許可審核中，證監會引入市場專家人士組成的發行審核委員會、並購重組委員會等制度，並讓會計師、律師、財務顧問和評估師等仲介組織承擔起“經濟警察”的角色，予以監督把關。

    從１９９３年設立第一屆發審委，至今曆時１７年，現在正在履職的第十二屆發審委員共２５人，其中的１７名專職委員中有５名律師，９名會計師，１名資産評估師，２名交易所監管人員；還有８名兼職委員來自基金公司、國家部委、高校和監管機構。

    為充分發揮委員的專業把關作用，證監會要求委員製作工作底稿，在工作底稿中寫明企業是否存在重大問題和風險，並按工作底稿發表個人意見；實行獨立審核制度。

    針對市場廣泛關注的並購重組審核工作，證監會上市部堅持把“陽光作業”進行到底，採取並購重組雙人審核、專題會合議復核和重組委獨立審核的“三審分立”制度。

    同時，證監會通過立法強化交易所一線監管和協會自律管理的功能，將上市核準、暫停上市、退市決定權下放給證券交易所，將證券、期貨從業人員資格管理下放給證券業、期貨業協會，向市場讓權。

    為了強化“監督制約”的行政復議功能，證監會成立了有會外專家參與的行政復議委員會，保證行政復議工作的獨立性、權威性和專業性。６年來，共辦理行政復議案件１５０余件，其中作出撤銷、變更決定的２２件，有效發揮了行政復議對前端執法行為的監督作用。

    “陽光作業” 程序正當嚴明推進“依法治市”

    資本市場是法治市場。有關市場改革措施的安排、權利義務的配置、産品業務的設計都要建立在法律的基礎之上，體現為具體有效的法律形式。

    證監會針對監管決策、信息公開、行政許可、日常監管、案件調查、強制措施、案件審理、處罰聽證、市場禁入、復議訴訟、信訪處理等全部監管執法行為均提出了程序規範的工作要求，專門出臺程序性規則１６０余件。

    資本市場是規則導向的市場，近幾年來，證監會以提高質量為重點，全面重構法律制度體系，截至目前，資本市場現行有效的法律文件中近８７％都是２００４年以來重新修訂和制定出臺的，資本市場從企業上市到監管執法各個方面都實現了有法可依。而公司治理、獨立董事、金融機構破産、背信行為刑事制裁、市場禁入等一系列法律制度創新，更是成為資本市場健康發展的利器。

    同時，按照職能轉變的要求，證監會分五批取消和調整行政審批項目１２８項，超過原有行政審批項目的２／３。

    充分發揮市場機製作用，“讓市場自己監督和約束市場”，是證監會推進依法監管的重要抓手。證監會在建立完善首次公開發行股票“預先披露”制度的基礎上，進一步完善行政許可審核公開程序，探索把部分行政許可事項從受理到作出決定的全過程在網上公開公示，加強市場全程參與。

    證監會推行的公眾參與制度，要求重大決策、重大制度建設都必須經過公開徵求意見的程序，每週召開一次新聞通氣會，回答記者提問，聽取社會公眾的意見，專門出臺了《證券期貨規章草案公開徵求意見試行規則》，對制定規章和規範性文件要向社會公開徵求意見、公開反饋意見，作了強制性要求。

    截至２０１０年９月底，證監會主動公開信息２９２１５件，對於當事人公開信息的申請，全部給予了回復。與此同時，證監會證券公司和基金公司相關行政許可從申請受理到做出行政決定的審核流程，全部在網上公開，並明確時限要求，行政許可進展到什麼階段，申請人和社會公眾可以在網上查詢，從而有效保證了對行政許可的實時監督。

    “我國資本市場是從計劃經濟向市場經濟轉軌過程中開創性地建立、發展起來的，行政主導推進是其鮮明特點，行政監管肩負著較大壓力和較高的市場期望，這深刻反映在資本市場法制建設中。”證監會有關部門負責人説。

    對此，證監會表示，未來將繼續加強資本市場的基礎性制度建設，全面推進依法治市，進一步完善資本市場法治建設，全力保障資本市場穩定健康發展。

證監會統一部署集中開展防範 堅決打擊內幕交易

    在今年證券期貨監管系統召開的多個重要會議上，證監會領導明確提出把防範、打擊內幕交易作為當前稽查執法的一項重點工作，就開展重點工作進行了集中部署，要求全系統進一步提高內幕交易線索的發現能力，優先保證內幕交易案件的查辦，提高刑事打擊力度，增強執法協作，加強宣傳教育，構建綜合防控體系，有效遏制內幕交易多發勢頭。

    證券期貨監管系統各單位、各部門圍繞重點工作目標全面動員，迅速行動，優化資源配備，制定了有效打擊內幕交易的工作流程和工作計劃。稽查部門和交易所召開專題會議，深入分析當前市場環境下，特別是並購重組過程中內幕交易行為的趨勢特點，確定監控策略和打擊重點。部分派出機構還聯合地方政府有關部門，在轄區內組織召開了專題會議，動員、部署防範打擊內幕交易工作。 >>>詳細內容

證監會通報天山紡織姚榮江等人涉嫌內幕交易案

    日前，中國證監會通報，天山毛紡織股份有限公司（以下簡稱天山紡織）在2009年7月籌劃重大資産重組期間，重組方高管人員姚榮江等人涉嫌內幕交易、洩露內幕信息犯罪。目前，證監會已將該案依法移送公安機關追究刑事責任。

    根據交易所監控發現的線索，2010年2月，中國證監會對天山紡織股票交易中涉嫌內幕交易的行為立案調查。 >>>詳細內容