關於《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規定》具體適用問題的通知

保監發〔2006〕93號

各保險公司、各保監局、機關各部門：

    為明確《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規定》（保監會令〔2006〕4號，以下簡稱《規定》）的具體適用，統一執法尺度，現就有關問題通知如下：

    一、根據《規定》第五十二條，在中國保監會關於總精算師、合規負責人的管理辦法尚未出臺前，保險公司在《規定》施行後任命的總精算師、合規負責人，可暫不報送任職資格核準。有關管理辦法出臺後，保險公司應當按照相應規定，對上述人員補報任職資格核準。

    上述人員在《規定》施行後、尚未核準任職資格前，擬擔任董事或者其他高級管理人員的，應當按照《規定》對董事或者其他高級管理人員的任職條件報送任職資格審核。

    二、保險公司總公司總經理助理自《規定》施行後納入高級管理人員進行管理。《規定》施行前已經任命的，無需補報任職資格核準，但保險公司應當自本通知發佈之日起30個工作日內向中國保監會報告任職情況，並提交下列書面材料：

    （一）《保險公司高級管理人員任職報告表》，“保險機構意見”部分無需填寫；

    （二）任命文件的複印件；

    （三）有任期的，提交本屆任期的起止時間説明。

    三、保險公司分公司、中心支公司副總經理、總經理助理自《規定》施行後納入高級管理人員進行管理。《規定》施行前已經任命的，無需補報任職資格核準，但應當按照前條要求向中國保監會或者當地保監局報告任職情況。

    四、《規定》施行前已經任命、未曾取得過任職資格核準的下列人員，在《規定》施行後發生新的任職，不論擔任何種高級管理人員職務，均需進行任職資格審查：

    （一）保險公司總公司總經理助理；

    （二）分公司、中心支公司副總經理、總經理助理。

    五、根據《規定》第四條，對外資保險公司董事、高級管理人員的任職管理，按照《中國保險監督管理委員會行政許可事項實施規程》的有關規定執行。

    六、除董事長外，董事不適用《規定》第二十五條。董事兼任、調任高級管理人員的，應當按照《規定》對擬任高級管理人員規定的任職條件進行任職資格審查。

    七、已經核準任職資格並任命的分公司高級管理人員，在《規定》施行後兼任總公司高級管理人員的，應當按照《規定》對總公司高級管理人員規定的任職條件重新核準。

    八、《規定》施行後，擬同時擔任總公司和分公司高級管理人員的，保險公司可以先報送核準總公司高級管理人員任職資格，兼任分公司高級管理人員後，無需再次核準，但應當按照《規定》第三十三條向中國保監會或者當地保監局報告。

    九、各保監局應當按照《規定》的要求，加強對保險公司高級管理人員在任職中的行為監管。發生《規定》第二十六條規定情形的，董事、高級管理人員任職資格自動失效，擬重新擔任同一法人機構內董事、高級管理人員，或者擔任其他保險公司董事、高級管理人員的，需經過任職資格審查。

                                                二○○六年九月七日