為促進投資者保護和期貨市場誠信建設、加強中美雙方跨境衍生品交易的監管合作,中國證券監督管理委員會主席尚福林與美國商品期貨交易委員會代主席沃爾特·盧肯于2008年2月12日在華盛頓簽署了《中國證券監督管理委員會與美國商品期貨交易委員會合作條款》(以下簡稱《合作條款》)。
2007年11月,尚福林在日本東京出席國際證監會組織執委會會議期間會晤了盧肯。雙方表達了共同努力,加強中美期貨監管機構合作的願望。此次尚福林訪美就是落實雙方商談意願,建立有效監管合作機制的重要部分。
中美雙方所簽《合作條款》確立了兩國期貨監管機構合作機制的三個目標:一是確定並討論雙方共同關心的衍生品市場的監管動態,重點關注跨境市場的準入、透明度的提高和監管要求明晰化等有關問題;二是改善跨境衍生品執法中的協作和信息交流;三是繼續並擴大目前美方向中方提供的培訓和技術援助項目。根據《合作條款》,雙方將通過監管機構年度會議、高級官員會談和主席間定期會晤等形式實現上述目標。
盧肯在簽署儀式上表示,中國在全球期貨市場中發揮著越來越重要的作用,中美兩國期貨監管機構就共同關心的問題開展合作至關重要。美國商品期貨交易委員會和中國證監會一直保持著良好的合作。此次簽署的《合作條款》將繼續加強兩國期貨監管機構之間未來的合作,包括美方向中方提供關於期貨仲介機構監管、交易監控和結算的培訓等。期待著雙方能在未來鍛造更緊密的合作關係。
尚福林指出,美國市場是全球最大的衍生品市場,也是世界上最重要的成熟市場之一。中國期貨市場則是一個快速發展的新興市場,並正在逐步推進對外開放。希望《合作條款》的簽署能進一步加強中美兩國期貨監管機構間的合作與交流,在合作中求發展,在合作中求雙贏。尚福林也對美方將繼續向中方提供有關期貨監管方面的培訓和技術援助表示歡迎。