根據《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證券監督管理委員會2009年度監管信息公開有關情況公佈如下：

    一、監管信息公開規章制度建設情況

    2009年，我會繼續貫徹落實《條例》和《辦法》的各項規定，並按照《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》、《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求，紮實推進監管信息公開工作。為進一步做好主動公開和依申請公開工作，我會抓緊制定各項工作的具體流程和工作制度，並對具體操作人員進行培訓，將制度和流程真正貫徹到具體工作中。此外，結合本年度實施的監管信息公開自查整改工作，我會督促各單位、各部門對照《條例》和《辦法》的規定，對本單位監管信息公開工作進行梳理、總結和自查，並對相關工作指引進行了進一步完善和修改，對監管信息公開工作制度也進行了進一步優化和改進。

    二、監管信息主動公開情況

    （一）主動公開的主要內容及數量。我會主動公開的監管信息範圍包括中國證監會及其派出機構的機構設置和工作職責、證券期貨規章和規範性文件、證券期貨市場發展規劃和發展報告、納入國家統計指標體系的證券期貨市場統計信息、行政許可事項核準結果、交易所上市品種的批准結果、監管對象名錄、市場禁入和行政處罰決定及其他監管信息等九大類。從2009年1月1日到2009年12月31日，我會共主動公開監管信息7916條，其中會機關公開1927條，派出機構公開5989條。

    （二）新聞發佈情況。我會2009年共組織新聞通氣會、媒體座談會60余次，接待記者2000余人次。

    （三）《證監會公告》發佈情況。我會2009年共發佈《證監會公告》12期。

    （四）政策法規主動徵求公眾意見情況。2009年我會出臺部門規章8件。在規章制定過程中均徵求社會公眾意見，並根據反饋意見對規章進行了修改。同時，意見的採納情況也及時向媒體進行了披露。

    三、依申請公開監管信息情況

    2009年，我會共受理監管信息公開申請11件，其中回復10件，申請人主動申請撤回1件。回復的10件申請中，公開監管信息的7件，因保密原因公開部分監管信息的2件，監管信息不存在的1件，沒有不予公開監管信息的情況。具體情況見下表： 

    按照《條例》的有關規定，我會目前暫未對信息公開申請人進行收費，待相關部門出臺依申請公開收費標準後，再研究制定相關收費項目及金額。

    五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

    2009年我會未收到因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

    六、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

    （一）存在的問題

    一是存在主動公開信息不及時的現象。在自查整改的過程中，發現個別單位和部門採取了定期公開的方式，由於間隔時間較長，致使少數監管信息的公開時間超過了20個工作日的法定要求。

    二是有關工作制度需要完善。《中國證監會監管信息依申請公開工作指引（試行）》實施以來，在規範我會依申請信息公開辦理方面發揮了重要作用。按照《國務院辦公廳關於做好政府信息依申請公開工作的意見》（國辦發〔2010〕5號）有關精神，相關條款需要進行修訂完善。

    （二）整改措施

    一是加強監督檢查。在督促各單位、各部門定期開展信息公開自查工作的同時，適時對其落實情況進行抽查，推動信息公開各責任單位、部門嚴格按照法定時限公開監管信息，對違反信息公開有關規定的，要嚴格追究責任。

    二是完善相關制度。按照國務院有關文件的精神，及時修訂《中國證監會監管信息依申請公開工作指引（試行）》，清晰界定監管信息內涵、明確“一事一申請”的工作原則，完善相關工作流程，不斷增強信息公開工作的規範化和適用性程度。

中國證券監督管理委員會