高度重視 週密部署 積極推進
——中國證監會認真完成證券期貨監管人員
和從業人員行為準則檢查第一階段工作

    根據中國證監會行為準則檢查工作方案的總體部署，行為準則檢查工作迅速啟動。中國證監會機關各部門、系統各單位和行業各機構在較短時間內，分別成立了檢查工作小組，制定了檢查工作方案，編寫了檢查工作簡報。檢查工作第一階段即宣傳發動階段各項工作順利完成。

    一、認真學習檢查文件，統一思想認識

    為確保檢查工作取得實效，證監會機關各部門、系統各單位和行業各機構確立“明察、明辨、明糾”的基本工作思路，採取召開會議、發佈新聞、編發簡報、輔導講座和經驗交流等多種形式，深入學習《中國共産黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則》（以下簡稱《廉政準則》）、《中國證監會工作人員行為準則》、《證券從業人員執業行為準則》、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》和《反商業賄賂公約》等文件，結合工作實際，圍繞行為準則檢查工作如何與日常業務工作相結合，如何形成廉潔從政、廉潔從業與履行工作職責相互促進的工作局面，如何確保資本市場、監管人員和從業人員“三個安全”等問題展開討論，行為準則檢查宣傳教育活動全面展開。4月13日，證監會召開全系統視頻會議，邀請中央紀委審理室主任耿文清對《廉政準則》作專題輔導，證監會黨委書記、主席尚福林主持會議並作重要講話。通過一系列學習宣傳工作，證監會機關各部門、系統各單位和行業各機構對行為準則檢查工作重要性和必要性的認識進一步深化，踐行行為準則的自覺性進一步增強。

    二、成立專門機構，加強組織領導

    為確保檢查工作順利開展，證監會迅速建立自上而下的領導體制和工作機制。證監會黨委委員、紀委書記李小雪擔任檢查工作領導小組組長，會內相關部門和證券、期貨業協會的主要領導擔任小組成員。證監會機關各部門、系統各單位和行業各機構“一把手”負總責，親自抓，結合工作實際，迅速抽調政治素質過硬，業務能力強的幹部，組成精幹的專項工作隊伍，具體明確負責人和聯絡員，並對各階段檢查任務做出部署和安排。4月16日，檢查工作領導小組召開會議，檢查工作領導小組副組長、證監會黨委委員、副主席劉新華出席會議並講話，對下一步檢查工作作出部署，要求機關各部門、系統各單位、行業各機構要高度重視此次檢查工作，搞好協作配合，積極營造輿論氛圍，要以檢查工作為契機，探索建立提高監管工作和執業行為制度化和規範化水平的長效機制。

    三、明確責任分工，積極推進工作

    證監會檢查工作領導小組負責全行業行為準則檢查工作的統一領導，辦公室貫徹落實檢查工作領導小組決策部署，負責制定實施方案並具體組織實施。證監會機關各部門、系統各單位和行業各機構也結合工作實際，對檢查工作的責任分工，進行再分工、再明確、再細化，研究制定檢查工作實施細則和自查自糾對照表。各地方證監局在積極推進內部檢查工作的同時，結合年度工作任務，主動配合中國證券業協會和中國期貨業協會開展對證券期貨經營機構的檢查工作，認真督促地方證券業協會和地方期貨業協會作好轄區內相關機構的檢查。部分證監局還直接向轄區內機構下發文件，要求各機構切實增強行為準則對照檢查的自覺性和針對性，注重工作實效，確保各項檢查落實到位。通過明確工作職責，落實責任分工，行為準則檢查工作各司其職、各盡其責的工作局面基本形成，為下一階段檢查工作的順利開展奠定了良好的工作基礎。