新華社北京１０月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監會主席尚福林１６日在此間説，今後將把合規管理全面納入證券公司常規監管，證券公司應該從強化營銷行為、建立健全信息隔離墻制度等六個方面做好合規管理。

    尚福林在證券公司合規管理座談會上説，在完成三年的證券公司綜合治理之後，證監會于２００８年初要求所有證券公司在當年年底前建立合規管理制度，並於今年將合規管理納入了證券公司分類評價的範圍。

    尚福林説，持續的合規狀態是合規管理工作有效開展的最終體現，證券公司應該適應資本市場和證券行業改革發展的需要，從六個方面做好合規工作。

    一是強化對營銷行為，特別是證券經紀業務營銷行為的合規管理。現階段，由營銷活動的外部環境和自身因素所致，這一領域的違法違規行為相對易發，而且危害比較直接。證券公司應切實防範新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導。

    二是以創業板市場投資者適當性管理為新起點，切實提高對客戶行為的合規管理水平。建立完善客戶分類和金融産品風險評估制度，改進業務流程，進一步規範簽約、開戶行為並加強監督檢查。

    三是妥善處理客戶投訴，高度重視媒體報道，通過處理客戶投訴和媒體報道反映的問題促進合規管理。

    四是建立健全信息隔離墻制度，防範利益衝突。採取適應公司業務種類和規模的有效措施，努力防範公司與客戶、客戶與客戶之間的利益衝突以及內幕信息的不當使用。

    五是加強新産品、新業務的合規管理，防範業務和産品創新中的違規行為，將合規管理貫穿于新産品、新業務開發、推出、實施的全過程。保證整個市場創新發展的有序進行。

    六是完善合規管理措施，確保投資銀行業務合規開展。各公司要進一步完善項目承攬、業務執行、盡職調查、內部審核、持續督導等制度，建立關鍵業務環節的制衡機制，有效防範各類違法違規行為。

    幾年前，由於一批證券公司挪用客戶保證金等違規行為，證券行業風險全面爆發。證監會由此開始了為期三年的綜合治理，推動證券公司合規經營，使證券公司的發展步入健康軌道。如今，證券公司的合規管理已經成為日常監管範疇。 

尚福林：維護資本市場穩定健康發展的任務仍複雜而艱巨

    新華社北京１０月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監會主席尚福林１６日説，隨著內外部環境的改善，我國資本市場運行中的積極因素不斷增多，但受國際國內經濟金融形勢等諸多方面的影響，維護市場穩定健康發展的任務仍然複雜而艱巨。

    尚福林在證券公司合規管理座談會上説，目前的國際經濟金融形勢仍不確定。世界經濟復蘇將是一個緩慢而曲折的過程，國際金融市場中産生危機的因素以及此輪危機的後續影響還沒有完全消除，國際經濟金融形勢仍將是較長時間內影響我國資本市場運行態勢的重要因素。

    他指出，在國內，我國經濟回升的基礎還需進一步鞏固，保持經濟平穩較快發展、推動經濟發展方式轉變和經濟結構調整依然面臨一些挑戰，經濟運行中的不確定因素都可能在資本市場有所反映。

    尚福林説，在市場層面，我國資本市場的競爭力有待提高。我國直接融資比重仍然偏低，債券市場發展滯後，不僅影響了資本市場功能的充分發揮，而且在一定程度上影響了資本市場的內在穩定，制約了金融體系的彈性和抗風險能力。隨著綜合經營的探索和證券行業對外開放程度的提高，證券行業的核心競爭力亟待增強。

    “儘管我們面臨不少困難和壓力，但綜合來看，我國資本市場持續健康發展的有利條件正在逐步增加，積極因素也正在不斷累積。”尚福林説。

    他表示，證監會將繼續強化基礎制度建設，不斷完善體制機制，進一步加強市場監管，持續保持對違法違規行為的高壓態勢，穩步拓展資本市場功能，更好地服務國民經濟平穩較快發展。