證監會對基金“老鼠倉”開出處罰第一單

    新華社北京４月２１日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國證監會２１日公佈對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得並各處罰款５０萬元外，還對兩人實行市場禁入。這是證監會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。

    唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。兩位年輕的基金從業人員利用職務之便，違法違規進行證券投資，謀取私利，最終受到查處。

    根據調查結果，證監會取消了唐建、王黎敏的基金從業資格，沒收其違法所得並各處罰款５０萬元，還對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施７年市場禁入。

    由於刑法尚未有針對相關行為的規定，兩位當事人可能不會面臨刑事責任追究。另外，證監會沒有對相關基金管理公司進行處罰。

    據介紹，２００６年３月，唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先於基金買入，後又借基金連續買入新疆眾和，該股股價不斷上升之機賣出，非法獲利約１５３萬元。

    唐建辯稱，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權。但調查發現，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續。其證券賬戶網絡交易ＩＰ地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網絡交易方式在香港、新疆、雲南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。

    王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金寶元基金經理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約１５０萬元。

    王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬於其父王法林，投資收益和風險應由王法林自行承擔。但調查發現，王黎敏曾多次從自己的銀行存摺轉賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網登錄華泰證券網上交易系統操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。

    按照證券投資基金法有關規定，基金公司及其從業人員不得從事任何損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

    證監會有關負責人説，這兩起案件中，當事人從事與基金份額持有人利益相衝突的活動，嚴重違背了基金從業人員對受託管理的基金財産應負的忠實義務，擾亂了證券市場正常交易秩序。對這種違法行為，必須予以嚴厲打擊。

    據介紹，證監會已向立法機關正式建議，在刑法修訂中增加針對金融行業從業人員上述行為的背信罪，以刑法制裁更好地保護投資者利益。另外，證監會還將推動證券投資基金法的修訂，建議進一步加強處罰力度。

證監會將從六個方面對基金公司投資管理人員加強監管

    新華社北京４月２１日電（記者 陶俊潔、趙曉輝）中國證監會有關負責人２１日表示，為了進一步加強和完善對基金公司的監管，對基金從業人員違反證券法律法規的行為，將發現一起查處一起，決不手軟，決不姑息。

    證監會是在公佈對基金從業人員唐建、王黎敏行政處罰決定時作出上述表示的。

    證監會有關負責人説，自證券投資基金法施行以來，隨著證券投資基金法律法規體系不斷建立、完善以及證券市場的持續快速發展，證券投資基金也得以迅猛發展。目前，證券投資基金總規模已達２．５萬億元左右，其持股市值佔滬深股市流通市值的２３％，證券投資基金賬戶的總戶數超過１．６億戶，體現了社會公眾對公募基金行業和基金管理公司的信任。

    這位負責人説，對基金公司投資管理人員應從以下六個方面加強管理：

    ——要求基金公司建立健全投資管理人員利益衝突相關制度，加強對投資管理人員可能導致利益衝突行為的管理；

    ——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監控；

    ——研究建立基金經理註冊制度，規範基金經理等投資管理人員有序流動；

    ——對基金公司新業務的拓展和新産品的發行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統籌考慮；

    ——加大派出機構對轄區公司相關制度及其執行情況進行檢查的力度；

    ——對於公司因疏于管理導致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司採取相應的行政監管措施。