《國家知識産權局關於持續嚴格規範專利申請行為的通知》解讀

為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真落實黨中央、國務院決策部署，切實推動我國從知識産權引進大國向創造大國轉變，從追求數量向提高質量轉變，近日，國家知識産權局印發《關於持續嚴格規範專利申請行為的通知》（以下簡稱《通知》）。現就有關政策解讀如下。

一、制定背景

高質量發展是“十四五”乃至更長時期我國經濟社會發展的主題，關係我國社會主義現代化建設全局。打擊非正常專利申請行為既是落實黨中央、國務院決策部署的重要舉措，也是維護知識産權制度穩定運行、強化知識産權保護、促進高質量發展的必然要求。2021年，各地方知識産權管理部門嚴格落實《國家知識産權局關於進一步嚴格規範專利申請行為的通知》要求，積極部署非正常專利申請行為專項整治，優化專利考核指標體系，清理完善各項涉及專利的獎勵政策和資格資質評定政策，嚴厲打擊非正常專利申請相關行為，取得階段性成效。但目前個別地方仍然存在對規範專利申請工作重視程度不夠，對非正常專利申請的危害性認識不足，對代理機構監管力度有限，相關工作機制不夠完善，非正常專利申請依然突出等問題。為進一步解決工作堵點痛點，鞏固工作成效，2022年，國家知識産權局印發《通知》，建立健全長效機制，推動形成上下聯動、協同治理的工作合力，在消除不以保護創新為目的的非正常專利申請行為上持續發力，為知識産權強國建設提供有力支撐。

二、主要內容

《通知》圍繞持續完善工作機制，建立健全長效機制，從持續健全完善信息溝通機制、加強專利申請行為精準管理、健全主動核查和舉報機制、加強分級分類治理、加強對重點違規行為的治理、強化部門協同治理、加強專利申請領域信用監管和強化代理機構行為監管等八個方面，持續嚴厲打擊非正常專利申請行為，規範專利申請秩序。

《通知》堅持綜合治理工作思路，主要包括以下政策措施：

（一）進一步加大打擊非正常專利申請的工作力度。一是持續嚴厲打擊，《通知》要求持續開展打擊非正常專利申請行為專項整治，進一步加大打擊力度，對提交非正常專利申請的單位和個人，在相關項目申報、資助獎勵、預審服務、優先審查等環節予以重點關注；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據的依法從嚴處理；對代理非正常專利申請和無資質專利代理行為加大綜合監管力度；加強知識産權信用監管，將提交非正常專利和從事違法專利代理行為依法依規列為失信行為，予以管理及公示。二是突出重點打擊，在全面嚴厲打擊非正常專利申請行為的基礎上，進一步聚焦重點違法違規的非正常專利申請行為，加大處置力度，加強綜合治理。《通知》明確異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發投入、無研發人員、無生産經營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規的重點非正常專利申請情形，要求各地方知識産權管理部門協同市場監管、公安、信用監管等部門，對涉嫌違法違規的重點非正常專利申請行為，依法從嚴處置。三是加強主動打擊，此前，部分地方知識産權局、專利代辦處已經在工作環節中主動排查出部分非正常專利申請行為，並報送國家知識産權局，有力地遏制了非正常專利申請行為。為繼續健全主動核查和舉報機制，《通知》要求各地方知識産權管理部門強化專線作用，拓寬線索渠道；要求各知識産權保護中心和快速維權中心、專利代辦處要在專利受理、預審、企業備案等環節中加大主動排查力度，將“打擊關口”前移。四是探索快速打擊，為貫徹落實《國務院關於開展營商環境創新試點工作的意見》，《通知》提出支持營商環境試點城市研究建立非正常專利申請快速處置聯動機制，暢通信息交換渠道，實現非正常專利申請行為的第一時間通報、第一時間處理、第一時間反饋，在快速處置非正常專利申請行為方面探索形成可推廣、可複製的經驗做法。

（二）進一步優化調整指標政策。當前，我國知識産權工作已轉向高質量發展新階段，必須更加突出高質量發展要求，糾正片面追求數量的傾向。為此，《通知》要求協同和支持相關部門進一步改進完善與專利工作相關評價標準，加強評審、認定工作管理中的專利質量評價，有效利用專利權評價報告，突出質量導向；要求逐步減少對專利授權的各類財政性資助，每年至少減少25個百分點，直至在2025年以前全部取消，進一步消除評價指標和專利資助政策帶來的不利影響。

（三）進一步暢通工作渠道。一方面，部分地方反饋非正常專利申請相關信息的滯後和交流不暢對工作開展形成客觀阻礙，對此，《通知》要求持續健全完善信息溝通機制，完善非正常專利申請相關情況定期通報機制；要求省級知識産權管理部門定期報送案件線索處理、資助政策制定調整等情況；要求各地方知識産權管理部門主動向科技、教育、衛生等部門通報非正常專利申請情況，推動形成縱向聯動，橫向協同的工作機制。另一方面，為激發市場創新活力，倡導市場主體提升高質量創造，提交高質量申請，《通知》推動建立專利申請精準管理制度，由各省級知識産權管理部門明確納入精準管理名單的條件、程序和退出機制，嚴格核實相關單位和個人的研發情況和創新能力，報送國家知識産權局審核後公示。國家知識産權局對列入名單的申請人減少非正常專利申請排查頻次。

三、貫徹落實

國家知識産權局將繼續會同各地方知識産權管理部門，建立健全長效治理機制，嚴厲打擊非正常專利申請行為，持續深入推動《通知》落地落實。國家知識産權局將加大對地方的業務指導和培訓力度，增強地方對非正常專利申請行為的辨別能力，提升治理水平。各地方知識産權管理部門要進一步統一思想認識，強化責任意識，做好工作落實，積極宣傳工作進展和成效、解讀政策措施、曝光典型案例、推廣有益經驗，持續促進專利申請質量提升，加快建設知識産權強國。