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  題: 市場監管總局關於印發《質量認證行業公信力建設行動方案(2024—2026年)》的通知 發文機關: 市場監管總局
發文字號: 國市監認證發〔2024〕103號   源: 國家認監委網站
主題分類: 市場監管、安全生産監管\其他 公文種類: 通知
成文日期: 2024年11月07日
  • 標       題: 市場監管總局關於印發《質量認證行業公信力建設行動方案(2024—2026年)》的通知
  • 發文機關:市場監管總局
  • 發文字號:國市監認證發〔2024〕103號
  • 來       源:國家認監委網站
  • 主題分類:市場監管、安全生産監管\其他
  • 公文種類:通知
  • 成文日期:2024年11月07日

市場監管總局關於印發《質量認證行業公信力建設行動方案(2024—2026年)》的通知
國市監認證發〔2024〕103號

各省、自治區、直轄市和新疆生産建設兵團市場監管局(廳、委),中國合格評定國家認可中心,中國認證認可協會,各認證機構,各強制性産品認證指定實驗室:

現將《質量認證行業公信力建設行動方案(2024—2026年)》印發給你們,請結合實際認真貫徹落實。

市場監管總局
2024年11月7日

(此件公開發佈)

質量認證行業公信力建設行動方案
(2024—2026年)

質量認證行業公信力是社會各方對質量認證活動及其認證結果公正性、權威性、專業性的信任程度,是質量認證的本質要求和價值體現,是質量認證的立足點和生命線,是衡量質量認證工作成效的根本標準。為全面提高質量認證行業公信力,持續優化質量認證市場環境,提振市場信心和社會預期,促進認證行業高質量發展,制定本方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神,落實黨中央、國務院關於全面加強質量認證體系建設的決策部署,完整、準確、全面貫徹新發展理念,堅持問題導向、協同聯動、綜合施策、紮實推進,圍繞質量認證行業全鏈條、全要素,以壓實認證機構主體責任、提升認證質量水平為著力點,構建質量認證行業多元共建共治長效機制,全面提高質量認證行業公信力,為建設質量強國、實現高質量發展提供有力支撐。

二、主要目標

到2026年底,質量認證有效性全面提高,認證行業突出問題得到有效治理,認證監管精準有力,認證活動依法合規,認證人員專業敬業,認證結果真實有效並得到廣泛採信,質量認證行業公信力評價體系逐步完善,質量認證行業公信力大幅提升。

一是虛假認證、買證賣證、未經批准從事認證、偽造冒用認證證書等嚴重違法行為得到有效治理,查處並曝光一批虛假認證等嚴重違法認證機構和認證人員,形成震懾效應。建立健全打擊治理虛假認證的長效機制,護航質量認證行業公信力建設取得實效。

二是培育一批專業性強、影響力大、採信廣泛的認證制度,認證結果在政府採購、供應鏈選擇、大型採購商採購、平臺採購等領域廣泛採信。全面提升社會公眾對質量認證價值的了解和信任,形成“知認證、懂認證、信認證、用認證”的良好社會氛圍。

三是打造10家以上具有國際影響力的品牌認證機構,100家以上具有全國影響力的知名認證機構,規模以上認證機構總數達到300家以上。同時,培育一批專業性強、職業素養高的認證從業人員。

三、重點任務

(一)完善認證認可法律法規

加快修訂《中華人民共和國認證認可條例》(以下簡稱《認證認可條例》),積極推進認證認可領域部門規章、規範性文件的制修訂工作,重點完善從業機構資質管理、從業人員管理、認證活動監督管理等規章制度。針對特定認證領域,進一步完善相關認證規則等實施文件,不斷提高認證認可法律法規規則體系與高質量發展、全國統一大市場建設需求的適應性。

(二)提升認證監管治理能力

1.總局層面

(1)強化認證準入和規則備案管理。進一步完善認證機構資質審批制度,適當提高認證機構的準入門檻。調整告知承諾適用範圍,細化管理制度和認證人員能力的判定方式,設定申請材料整改期限等。加強認證規則制定及備案管理。

(2)加強認證領域專項檢查。加強對“失聯”認證機構、風險監測預警的認證機構、管理體系認證項目、高風險認證審核員等認證領域專項檢查。加強央地結合、行刑銜接,健全打擊治理虛假認證的長效機制,依法查處並曝光一批虛假認證等嚴重違法認證機構和認證人員。

(3)開展自願性認證機構“雙隨機、一公開”檢查。採取總局和地方局分級實施模式,重點關注認證風險高和社會關注度高的質量管理體系認證、有機産品認證、知識産權管理體系認證、能源管理體系認證、信息技術服務管理體系認證等領域,嚴厲打擊虛假認證、減少遺漏認證程序等問題。

(4)加強CCC指定實施機構監督檢查。重點關注減少遺漏認證程序,檢測、工廠檢查結論不足以支持認證決定,認證評定關鍵技術信息把關不嚴,降低認證要求發證,不按規定轉換證書,檢測能力不滿足標準要求,日常檢測過程及管理規範性不足等問題,切實提高CCC認證有效性。

(5)強化智慧監管和信用監管。重點建設完善認證行政監管、認證人員現場審核網絡簽到監管、認證機構全景畫像、認證機構風險分類管理等信息化系統,為各級市場監管部門規範認證活動提供技術支撐。充分利用已有系統和數據,強化大數據分析,推動現場監管與非現場監管融合。進一步完善認證機構風險分類指標體系,依據認證機構風險分類結果,實施差異化精準監管,切實提高監管效能。健全質量認證領域嚴重違法失信主體失信聯合懲戒機制。

(6)加強CCC認證全過程監測與追溯。建立CCC認證全過程監測與追溯平臺,實現對CCC認證活動重要環節和關鍵信息的監測和追溯。開展電動自行車、電線電纜、燃氣器具等CCC認證管理産品的質量安全追溯工作。

2.地方市場監管部門層面

(1)強化CCC認證監管。聚焦電動汽車、貨車、電動自行車、燃氣器具、消防、兒童玩具、機動車兒童乘員用約束系統等重點産品,組織開展獲證企業現場檢查,壓實企業産品質量安全生産主體責任。嚴厲打擊未經CCC認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用等違法行為,切實發揮CCC認證“守底線”作用。

(2)加強自願性認證監管。強化屬地認證監管職責,按照總局統一部署,制定本轄區自願性認證機構年度查驗計劃,組織開展專項檢查,嚴肅查處認證機構違法違規行為。

(3)推進線上線下一體化監管。結合機構上報的審核計劃和現場審核簽到數據,加強對轄區內認證活動的見證檢查。對信用風險評級為C類、D類的機構,加大獲證組織抽查比例和現場檢查力度,實施重點監管。加強對風險監測預警通報機構的分析研判,通過提醒督促、專項檢查等方式,及時排查化解風險隱患。

(4)強化多方協同聯動。針對虛假認證等違法行為,聯合網絡監管、廣告監管開展監測,及時組織線索核查。配合財政部門加強對招投標材料中認證證書查驗,深挖無效認證證書買賣鏈條,加大對買證賣證違法行為的查處力度。對涉嫌犯罪的案件,依法移交公安機關。

(5)深化跨區域一體化協同監管工作機制。鼓勵京津冀、長三角、粵港澳大灣區、長江中游三省等市場監管部門開展區域認證聯合監管。統籌行政監管執法力量,共享線索信息和專家資源,統一監管標準和行政處罰裁量基準,實現監管資源的優化配置和有效整合,持續加大認證違法行為打擊力度,以點帶面推動整體認證監管水平提升。

3.開展認證監管隊伍能力建設

積極推動認證領域規範文明執法,堅決防止以罰代管,切實解決任性執法、簡單粗暴等行為,推進事中事後監管法治化、制度化、規範化。提升地方認證監管人員專業技術能力,加強認證監管技術專家隊伍建設,不斷完善認證監管技術專家庫。推動落實“三書一函”制度,剛柔並濟增強監管效能。

(三)壓實認證機構主體責任

進一步提高認證機構執業規範和發證質量水平,壓實認證機構對認證結果的主體責任、對産品質量的連帶責任。引導認證機構發揮信用賦能、質量賦能作用,助力産業鏈供應鏈質量聯動提升,滿足市場“盲選”“智選”需求。引導認證機構樹立品牌意識,專業化發展,差異化經營,以質取勝,打造市場美譽度高的品牌機構。

(四)提高認證人員專業素質

加強認證人才隊伍建設規劃,建立“育選管用”人員管理機制,加快培養重點産業、高新領域認證緊缺人才,有效解決認證人員數量缺口和能力短板。推動認證人員職業資格制度建設。加強對認證人員統一管理,完善認證人員職業道德、行為規範管理制度。

(五)發揮認可技術支撐作用

加強認可培訓和宣傳,擴大認可影響力和採信度,鼓勵認證機構通過獲得認可提升能力水平,引導認證機構向專業化、國際化發展。持續開展認可專項監督治理行動,不斷強化認可約束作用。加大重點領域認可技術創新和制度供給,更好滿足發展需求。

(六)加強認證行業自律建設

進一步健全完善質量認證行業自律工作體系,充分發揮行業組織作用,加強機構自律、人員自律工作,不斷改進自律方式、豐富自律手段、延伸自律輻射面。

(七)助力獲證組織價值提升

推動獲證組織嚴格自我規範,主動自我加壓,完善內部體系建設,加強員工培訓,提高經營管理效率,杜絕“兩張皮”現象,充分利用質量認證賦能自身發展。督促規範獲證組織正確使用認證證書和認證標誌,杜絕誤導性使用質量認證信息。

(八)推動認證結果廣泛採信

加快健全政府、行業及社會各層面的認證採信機制,鼓勵認證制度設計、實施和認證結果採信一體化發展模式,不斷擴大認證採信範圍。圍繞新興産業和未來産業發展需求,積極推出新型認證制度,並推動在政府採購、行政監管、社會治理、市場採購、行業管理等領域廣泛採信認證結果。

(九)健全認證社會監督機制

建立完善從認證機構準入公示到證書採信的全過程社會監督機制。暢通12315平臺、12315熱線等群眾投訴舉報渠道,加強投訴舉報處理和反饋,做到事事有著落,件件有回音。主動接受媒體監督,及時回應和解決問題,向公眾傳遞認證監管成效和正能量。督促認證機構建立健全申訴、投訴處理程序,加強信息收集,將社會監督意見納入證後跟蹤工作。

四、組織實施

(一)加強組織領導。總局認證監管司牽頭統籌推進,建立重點任務臺賬,精心策劃實施。各級市場監管部門、各認證機構、各強制性産品認證指定實驗室、認可機構、行業組織等按照行動方案做好各自分工,細化具體措施(見附件1—8),協同推進各項重點任務落實。

(二)加強統籌協調。充分發揮地方政府、認可機構、行業組織、認證機構、獲證組織等各方面作用,加大協調力度,加強信息共享、會商研判、執法互助、措施配合,形成質量認證行業公信力共建共治格局,全面提升行動工作成效。

(三)加強宣傳引導。廣泛深入開展質量認證宣傳活動,推動形成全行業大宣傳格局,促進質量認證價值轉化,全面提升公眾對認證了解和信任程度。鼓勵行業組織和智庫發佈質量認證行業公信力發展報告,加大典型經驗和優秀案例宣介力度,營造質量認證行業服務高質量發展良好氛圍。

附件:1.提升認證監管治理能力細化措施

2.開展認證監管隊伍能力建設細化措施

3.壓實認證機構主體責任細化措施

4.提高認證人員專業素質細化措施

5.發揮認可技術支撐作用細化措施

6.加強認證行業自律建設細化措施

7.助力獲證組織價值提升細化措施

8.推動認證結果廣泛採信細化措施


附件1

提升認證監管治理能力細化措施

一、完善認證“雙隨機、一公開”監管制度

(一)建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。結合認證監管工作需要,建立包括認證機構、CCC指定實施機構、企業、人員、證書在內的認證檢查對象名錄庫,並實現動態更新。建立認證監管行政執法人員名錄庫,根據監管需求,吸收檢測機構、科研院所、行業專家參與檢查,滿足專業性檢查需要。

(二)制定隨機抽查工作規範。對認證領域“雙隨機、一公開”監管的抽取方法、檢查流程、公示程序等作出明確規定,制定統一的檢查作業文件。

(三)明確抽查重點。對涉及保安全的CCC指定實施機構的抽查比例不設上限。對新批准的、歷年檢查問題較多、監測存在風險的機構設定較高的抽中概率和檢查頻次,對規範運營的機構降低抽中概率和檢查頻次,做到精準監管。

(四)合理確定檢查方式和內容。檢查方式包括現場檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證産品抽查等。重點檢查虛假認證,超範圍認證,減少遺漏認證程序,編造虛假、失實文件記錄,偽造、冒用、買賣認證證書和標誌等行為。

(五)加強檢查結果信息歸集和公示。推進“雙隨機、一公開”檢查結果信用信息的歸集和共享,按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”原則,錄入國家企業信用信息公示系統,並依法向社會公開公示,發揮信用懲戒作用。

二、加強認證信用監管建設

(一)完善認證領域分級分類監管機制。建立健全認證機構風險分類指標體系,按照風險從低到高將認證機構分為A、B、C、D四類,支撐“雙隨機、一公開”監管。指導地方市場監管部門強化認證機構風險分類結果在日常監管中的應用。

(二)強化質量認證嚴重違法失信名單管理。將申請認證機構資質過程中存在提供虛假材料,以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質,出具虛假或者嚴重失實認證結論等行為且情節嚴重的納入認證領域失信名單。定期向參與聯合懲戒的相關部門提供認證領域經營主體嚴重違法失信名單相關信息,依法依規實施聯合懲戒。

三、加強認證智慧監管建設

(一)完善認證人員現場審核網絡簽到監管系統。打擊認證審核人員不到現場審核等虛假認證的違法行為。適時擴大簽到領域,逐步推廣到全領域簽到。將審核計劃、審核簽到、證書報送等信息進行關聯。

(二)完善認證機構全景畫像系統。多角度展示認證機構運行信息,設置異常數據提示功能,便於監管人員全面了解監管對象,快速找準檢查切入點。

四、加強認證風險監測預警和追溯

從認證活動的風險點確定、風險指標設定、風險研判、風險預警、風險處置等5個方面,構建認證風險監測預警體系。加大CCC産品認證有效性風險監測,及時研判風險,發佈預警,加強認證風險監測通報。


附件2

開展認證監管隊伍能力建設細化措施

一、推動認證領域規範文明執法

指導地方市場監管部門綜合運用各種管理手段,能夠通過教育勸導、責令改正、信息披露等方式管理的,一般不予罰款。嚴格按照法律規定和違法事實實施罰款,不隨意給予頂格罰款或高額罰款,不隨意降低對違法行為的認定門檻,不隨意擴大違法行為的範圍。加強認證監管人員培訓,重點培訓嚴格執法程序、杜絕“小過重罰”、防止“一刀切執法”、避免“以罰代管”等。

二、推動地方認證監管人員業務能力不斷提升

組織編寫《認證監管法規彙編》《認證實施規則彙編》,指導基層認證監管部門學習掌握認證相關法律法規及認證規則。及時修訂完善《認證監管培訓教材》《認證監督檢查工作案例解析》,支持地方市場監管部門提升認證監管業務水平,提升認證監管能力。

鼓勵各級市場監管部門將認證監管培訓制度化、規範化,創新培訓方式方法,開展形式多樣的認證監管業務指導和培訓,開展走認證業務流程的活動,通過開展現場教學、傳幫帶、以幹代培等方式,努力打造一支作風優良、業務過硬的認證監管隊伍。

三、推動落實“三書一函”制度

充分利用好總局“三書一函”制度,通過《提醒敦促函》《整改通知書》《約談通知書》《掛牌督辦通知書》,對監督發現的不同程度問題進行梯次處理,及時防範化解認證風險隱患。

四、進一步規範行政處罰

鼓勵地方市場監管部門結合轄區內認證活動特點,進一步協調統一執法尺度,優化營商環境。認真落實《國務院關於進一步規範和監督罰款設定與實施的指導意見》(國發〔2024〕5號)中相關要求,嚴格規範罰款實施活動。


附件3

壓實認證機構主體責任細化措施

一、堅守底線,誠信經營

(一)依法依規執業。嚴格遵守法律法規,依法規範執業,共同營造和維護認證市場誠信環境。

(二)誠實守信經營。堅持客觀獨立和公開公正的原則,秉承誠實守信經營理念,堅決抵制惡意競爭、商業賄賂、降低認證要求、默許虛假證據等違規行為,維護認證行業公信力。

(三)規範認證活動。嚴格依據認證基本規範和認證規則規定的程序和要求實施認證活動,不得出具虛假認證結論或認證結論嚴重失實,不得超批准範圍從事認證活動,不得減少遺漏認證程序和要求。對於不符合認證申請要求的堅決不受理,不符合認證決定條件的堅決不頒發認證證書。

(四)加強制度建設。建立保障主體責任落實的管理制度,明確相關牽頭部門和工作人員。認證機構是認證結果和認證證書有效性的第一責任人,認證申請受理、認證審核、認證評價、認證決定或復核等認證流程各環節的負責人是相應認證活動的責任主體。産品或服務認證機構對從事檢測或測評的簽約實驗室負有業務管理職責,對發證工作中使用的檢測或測評報告的真實性、有效性負有評價責任。

(五)建立責任追溯機制。建立健全認證結果的責任追溯機制,按照“誰出證,誰負責;誰簽字,誰擔責”的原則,實現認證過程可查、去向可追、責任可究,強化認證週期內認證結果有效的跟蹤調查與風險控制。

二、專業賦能,公平競爭

(一)堅持專業化發展。鼓勵認證機構聚焦行業專業領域,主動了解生産企業和行業組織對認證的需求,積極發揮認證技術工具促進質量管理提升的作用,推動認證向全供應鏈、全産業鏈、産品全生命週期延伸,實現認證機構專業化發展。

(二)堅持市場化發展。鼓勵認證機構以新産業、新業態、新商業模式為核心,加強對“三新”領域認證需求的關注,研發適應新質生産力發展需求的認證項目。

(三)堅守公平競爭原則。鼓勵認證機構以品牌、信譽、質量、服務為主要競爭手段,著力提高認證有效性,杜絕惡性低價競爭,自覺維護公平競爭的市場秩序。

(四)加強人員管理。依據認證要求和標準的變化,對認證人員能力實施動態測評,確保認證人員能力持續滿足認證規則要求。探索建立認證人員分類培養、使用和管理機制,促進認證人員技術能力持續提升。

(五)注重持續改進。強化認證制度實施效果評估,注重良好實踐工作的歸納總結,從認證制度實施所需資源滿足情況、認證技術發展、認證活動實施、認證制度支撐行業發展和經濟高質量發展等方面客觀評價認證制度的實施效果,不斷提高認證活動的社會認同度。

三、樹立品牌,提升價值

鼓勵積極開展品牌創建工程,圍繞認證機構特色,從價值體系、産品體系、形象體系和文化體系等方面創建認證機構品牌,並加強對機構品牌的宣傳,不斷提升品牌形象。鼓勵積極開展認證技術創新,緊緊抓住新一輪科技革命和産業變革重要機遇,增強認證制度的技術研發能力和認證技術數字化發展應用能力,以技術創新打造自身品牌優勢。鼓勵以獲證組織為中心,根據獲證組織需求拓展機構服務生態圈,為獲證組織提供一站式解決方案,增強專業服務能力。研究出臺認證機構扶優扶強的政策措施,引導認證機構向認證檢測一體化發展,集約化發展,打造國際知名的認證機構品牌。培育一批操作規範、技術能力強、服務水平高、規模效益好、具有一定國際影響力的認證檢驗檢測集團。


附件4

提高認證人員專業素質細化措施

一、持續提升認證人員能力

認證人員應持續提升自身專業能力,高質量完成認證申請受理、認證審核、認證評價、認證決定或復核等工作,確保認證結果客觀、真實、有效。

二、加強人員管理和人才培育

加強認證人才隊伍建設規劃,建立“育選管用”一體化的人員管理機制,完善認證人員職業道德和行為規範管理制度,確保人員能力素質持續符合職業要求。加強認證人員的能力管理,強化對認證人員的崗前培訓考核和持續培訓考核。充分識別審核員應具備的專業能力,加強審核員專業能力的初始評價及持續監督,確保審核員專業能力持續符合職業要求。

三、推動認證人員職業資格制度建設

推動認證人員職業資格制度建設,建立立體化、系統化、制度化的職業資格管理體系,實現認證行業高素質專業化人才持續有效供給。

四、發揮認證審核傳遞認證價值的作用

充分發揮審核員作為認證機構品牌形象“傳遞者”、高品質認證“交付者”,以及與獲證組織最親密“接觸者”作用,圍繞認證價值提升,激發審核員隊伍活力,為客戶提供高質量認證解決方案,實現審核價值最大化。


附件5

發揮認可技術支撐作用細化措施

一、加強認可培訓和宣傳

加強與各級市場監管部門、各行業相關部門合作,強化認可下沉式服務,舉辦各種形式的認可宣貫或專項技術培訓。推進認可培訓平臺建設,積極開展線上培訓,擴展培訓渠道和覆蓋面。加大對政府部門、行業組織、認證機構、獲證組織、消費者等各相關方的推介與宣貫,擴大認可影響力和採信度。

二、助力認證機構專業能力提升

鼓勵認證機構通過獲得認可提升專業能力水平,推動認證機構在標準化與規範化、技術創新與研發、人才培養與引進等方面加強管理,不斷提升專業能力,為市場提供更加優質、高效的認證服務。

三、強化認可專項監督

持續開展認可專項監督治理行動,繼續推進獲認可的認證機構專項監督和獲證組織確認審核工作,通過受理把關、例行評審、確認審核、專項檢查、投訴調查、重大事故核查等多種方式,強化認可監督作用。加強認可約束同行政監管、行業自律、社會監督的聯動,服務“五位一體”認證監管體系,助力認證監管。

四、提升認可技術支撐水平

結合新技術、新産業、新業態、新模式蓬勃發展的趨勢,深入分析政府、行業和社會相關方的需求,做好認可技術創新和頂層設計。聚焦國家重大戰略,著力提升節能減排、食品安全、網絡安全、安全生産、智慧製造、人工智慧、數字社會等領域認可技術支撐水平。加強認可國際合作與交流,推動有關認可雙邊互認進程。


附件6

加強認證行業自律建設細化措施

一、營造行業公平競爭市場環境

發揮行業組織橋梁紐帶作用,建立健全與認證機構、獲證組織和行業監管部門溝通協調機制,定期發佈行業發展報告,引導認證行業高質量發展。圍繞“行為導引、規則約束、權益維護”職責,不斷完善自律管理組織體系、自律規範約束體系,防範和打擊機構之間不正當競爭和壟斷行為,促進行業健康發展,營造健康穩定的市場環境。

二、提高行業規範管理水平

推動認證機構自律與誠信建設,鼓勵機構間建立信息溝通機制,加強技術交流和經驗共享,共同防範不正當行為,實現行業內部的自律和共治。強化認證人員行業自律,健全認證人員約束機制,確保認證人員持續符合專業能力、行為規範和職業道德要求。加強信息共享和工作聯動,運用大數據監測,及時發現認證人員違規行為並做好處置,提高認證人員規範管理水平。

三、發揮技術進步支撐作用

聚焦科技創新,在科技培育、招才引智、技術標準等方面,引領和推動行業高質量發展。鼓勵認證機構加大科研投入,佈局新技術新領域,不斷提高自身的技術水平和服務質量,以滿足行業標準和客戶需求。健全行業自律技術支撐體系,持續優化行業自律配套信息系統,總結形成理論模型和可推廣複製的行業自律經驗,進一步擴大自律輻射面。

四、加強行業文化建設引領作用

以自律體系運行和利益引導促進行業文化建設,打造良好行業市場環境,引導市場自覺選擇品牌影響力強的認證機構。開展認證技術提升周、良好認證審核案例、認證機構發展報告等系列活動,助力認證機構提升品牌聲譽,引領行業文化建設。


附件7

助力獲證組織價值提升細化措施

一、持續滿足認證要求,規範使用質量認證結果

加強與認證機構保持良好溝通,積極配合認證審核工作,持續滿足認證要求,不斷提高管理水平。督促規範獲證組織正確使用認證證書和標誌。鼓勵獲證組織將有關認證信息在官方網站、産品包裝或宣傳資料中正確展示。

二、健全自身建設,提升管理水平

建立健全內部質量控制體系,並通過定期自查、內部審核和質量控制培訓等措施,提高自身管理水平和運營效率。充分調動員工參與企業質量提升的積極性,加強對員工認證要求的培訓。鼓勵獲證組織參與行業交流活動,分享認證經驗、交流認證心得,提升自身的質量水平。

三、錨定長遠發展,履行社會責任

引導獲證組織將認證要求有機融入業務過程,管理文件能夠反映獲證組織的實際情況,可操作、可檢查,避免“兩張皮”問題。引導獲證組織積極履行社會責任,主動接受社會監督,建立健全投訴處理機制,積極回應公眾與消費者提出的問題。


附件8

推動認證結果廣泛採信細化措施

一、協調製度設計與採信,構建一體化發展模式

緊密結合産業主管部門、地方政府的産業政策,密切關注企業(客戶)、行業組織、産業聯盟等對質量認證的需求,在認證制度設計時充分考慮認證結果採信的問題,確保利益相關方、認證結果採信方能夠參與到認證制度設計中,構建認證制度設計與認證結果採信一體化發展模式,確保認證採信需求得以落實。鼓勵認證需求方、採信方和認證機構協同創新,合作開發認證制度。支持相關行業部門、行業組織、産業聯盟和社團組織等相關方參與認證制度設計,並通過採信認證結果實現其管理目標和發展需求。

二、深挖既有採信項目,鞏固擴大採信範圍

針對現有已經獲得相關方較好採信的認證制度,結合認證採信新趨勢、新變化,優化完善認證制度與實施程序,分別從認證依據標準、認證人員要求、認證實施過程、認證結果等方面進行梳理分析,提升認證活動滿足採信需求的適應性與能力,進一步夯實現有認證活動實施的質量。建立認證結果採信信息監測分析機制,開展認證採信需求與採信效果動態跟蹤研究,積極宣傳認證結果採信的作用和價值,持續推動和擴大認證結果採信涉及的認證範圍。

三、圍繞政策和市場需求,促進實現“優選盲選”

圍繞市場對質量認證的需求,加強對政府採購部門、大型企業集團、大型連鎖超市、電商平臺等相關方“知認證、懂認證、信認證、用認證”的宣傳引導,強化質量認證保險等措施,推動相關方在政府採購、大規模設備更新、供應鏈採購、貿易便利化、市場消費方面,依據認證結果實現對産品和服務的優選和盲選。圍繞國家政策對質量認證的需求,發揮質量認證助力高質量發展的技術支撐作用,推動相關部門優先選擇質量認證作為行業管理、行政監管、社會治理等領域的政策支撐。組織開展典型案例示範與推廣活動。協調相關行業部門和行業組織、供應鏈産業鏈核心企業、流通企業、電商平臺等聯合開展認證推廣活動,提高認證影響力和獲得採信的機會。組織開展認證結果採信經驗交流和示範推廣活動,搭建認證結果信息發佈與共享平臺,加快傳播複製認證結果採信的成功案例。

四、聚焦新興産業和未來産業,助力發展新質生産力

聚焦推動高質量發展和加快發展新質生産力,重點圍繞新一代信息技術、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保、民用航空、船舶與海洋工程裝備等8個新興産業,以及元宇宙、腦機接口、量子信息、人形機器人、生成式人工智慧、生物製造、未來顯示、未來網絡、新型儲能等9個未來産業,鼓勵認證機構聯合相關部門,結合相關政策、産業發展和市場消費,以發揮質量認證助力産業發展為目標,以認證結果採信為導向,提前介入,構建具有一定前瞻性和市場需求的新型質量認證制度,努力實現認證結果採信和助力新興産業、未來産業發展的高效協同。

市場監管總局關於印發《質量認證行業公信力建設行動方案(2024—2026年)》的通知
國市監認證發〔2024〕103號

各省、自治區、直轄市和新疆生産建設兵團市場監管局(廳、委),中國合格評定國家認可中心,中國認證認可協會,各認證機構,各強制性産品認證指定實驗室:

現將《質量認證行業公信力建設行動方案(2024—2026年)》印發給你們,請結合實際認真貫徹落實。

市場監管總局
2024年11月7日

(此件公開發佈)

質量認證行業公信力建設行動方案
(2024—2026年)

質量認證行業公信力是社會各方對質量認證活動及其認證結果公正性、權威性、專業性的信任程度,是質量認證的本質要求和價值體現,是質量認證的立足點和生命線,是衡量質量認證工作成效的根本標準。為全面提高質量認證行業公信力,持續優化質量認證市場環境,提振市場信心和社會預期,促進認證行業高質量發展,制定本方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神,落實黨中央、國務院關於全面加強質量認證體系建設的決策部署,完整、準確、全面貫徹新發展理念,堅持問題導向、協同聯動、綜合施策、紮實推進,圍繞質量認證行業全鏈條、全要素,以壓實認證機構主體責任、提升認證質量水平為著力點,構建質量認證行業多元共建共治長效機制,全面提高質量認證行業公信力,為建設質量強國、實現高質量發展提供有力支撐。

二、主要目標

到2026年底,質量認證有效性全面提高,認證行業突出問題得到有效治理,認證監管精準有力,認證活動依法合規,認證人員專業敬業,認證結果真實有效並得到廣泛採信,質量認證行業公信力評價體系逐步完善,質量認證行業公信力大幅提升。

一是虛假認證、買證賣證、未經批准從事認證、偽造冒用認證證書等嚴重違法行為得到有效治理,查處並曝光一批虛假認證等嚴重違法認證機構和認證人員,形成震懾效應。建立健全打擊治理虛假認證的長效機制,護航質量認證行業公信力建設取得實效。

二是培育一批專業性強、影響力大、採信廣泛的認證制度,認證結果在政府採購、供應鏈選擇、大型採購商採購、平臺採購等領域廣泛採信。全面提升社會公眾對質量認證價值的了解和信任,形成“知認證、懂認證、信認證、用認證”的良好社會氛圍。

三是打造10家以上具有國際影響力的品牌認證機構,100家以上具有全國影響力的知名認證機構,規模以上認證機構總數達到300家以上。同時,培育一批專業性強、職業素養高的認證從業人員。

三、重點任務

(一)完善認證認可法律法規

加快修訂《中華人民共和國認證認可條例》(以下簡稱《認證認可條例》),積極推進認證認可領域部門規章、規範性文件的制修訂工作,重點完善從業機構資質管理、從業人員管理、認證活動監督管理等規章制度。針對特定認證領域,進一步完善相關認證規則等實施文件,不斷提高認證認可法律法規規則體系與高質量發展、全國統一大市場建設需求的適應性。

(二)提升認證監管治理能力

1.總局層面

(1)強化認證準入和規則備案管理。進一步完善認證機構資質審批制度,適當提高認證機構的準入門檻。調整告知承諾適用範圍,細化管理制度和認證人員能力的判定方式,設定申請材料整改期限等。加強認證規則制定及備案管理。

(2)加強認證領域專項檢查。加強對“失聯”認證機構、風險監測預警的認證機構、管理體系認證項目、高風險認證審核員等認證領域專項檢查。加強央地結合、行刑銜接,健全打擊治理虛假認證的長效機制,依法查處並曝光一批虛假認證等嚴重違法認證機構和認證人員。

(3)開展自願性認證機構“雙隨機、一公開”檢查。採取總局和地方局分級實施模式,重點關注認證風險高和社會關注度高的質量管理體系認證、有機産品認證、知識産權管理體系認證、能源管理體系認證、信息技術服務管理體系認證等領域,嚴厲打擊虛假認證、減少遺漏認證程序等問題。

(4)加強CCC指定實施機構監督檢查。重點關注減少遺漏認證程序,檢測、工廠檢查結論不足以支持認證決定,認證評定關鍵技術信息把關不嚴,降低認證要求發證,不按規定轉換證書,檢測能力不滿足標準要求,日常檢測過程及管理規範性不足等問題,切實提高CCC認證有效性。

(5)強化智慧監管和信用監管。重點建設完善認證行政監管、認證人員現場審核網絡簽到監管、認證機構全景畫像、認證機構風險分類管理等信息化系統,為各級市場監管部門規範認證活動提供技術支撐。充分利用已有系統和數據,強化大數據分析,推動現場監管與非現場監管融合。進一步完善認證機構風險分類指標體系,依據認證機構風險分類結果,實施差異化精準監管,切實提高監管效能。健全質量認證領域嚴重違法失信主體失信聯合懲戒機制。

(6)加強CCC認證全過程監測與追溯。建立CCC認證全過程監測與追溯平臺,實現對CCC認證活動重要環節和關鍵信息的監測和追溯。開展電動自行車、電線電纜、燃氣器具等CCC認證管理産品的質量安全追溯工作。

2.地方市場監管部門層面

(1)強化CCC認證監管。聚焦電動汽車、貨車、電動自行車、燃氣器具、消防、兒童玩具、機動車兒童乘員用約束系統等重點産品,組織開展獲證企業現場檢查,壓實企業産品質量安全生産主體責任。嚴厲打擊未經CCC認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用等違法行為,切實發揮CCC認證“守底線”作用。

(2)加強自願性認證監管。強化屬地認證監管職責,按照總局統一部署,制定本轄區自願性認證機構年度查驗計劃,組織開展專項檢查,嚴肅查處認證機構違法違規行為。

(3)推進線上線下一體化監管。結合機構上報的審核計劃和現場審核簽到數據,加強對轄區內認證活動的見證檢查。對信用風險評級為C類、D類的機構,加大獲證組織抽查比例和現場檢查力度,實施重點監管。加強對風險監測預警通報機構的分析研判,通過提醒督促、專項檢查等方式,及時排查化解風險隱患。

(4)強化多方協同聯動。針對虛假認證等違法行為,聯合網絡監管、廣告監管開展監測,及時組織線索核查。配合財政部門加強對招投標材料中認證證書查驗,深挖無效認證證書買賣鏈條,加大對買證賣證違法行為的查處力度。對涉嫌犯罪的案件,依法移交公安機關。

(5)深化跨區域一體化協同監管工作機制。鼓勵京津冀、長三角、粵港澳大灣區、長江中游三省等市場監管部門開展區域認證聯合監管。統籌行政監管執法力量,共享線索信息和專家資源,統一監管標準和行政處罰裁量基準,實現監管資源的優化配置和有效整合,持續加大認證違法行為打擊力度,以點帶面推動整體認證監管水平提升。

3.開展認證監管隊伍能力建設

積極推動認證領域規範文明執法,堅決防止以罰代管,切實解決任性執法、簡單粗暴等行為,推進事中事後監管法治化、制度化、規範化。提升地方認證監管人員專業技術能力,加強認證監管技術專家隊伍建設,不斷完善認證監管技術專家庫。推動落實“三書一函”制度,剛柔並濟增強監管效能。

(三)壓實認證機構主體責任

進一步提高認證機構執業規範和發證質量水平,壓實認證機構對認證結果的主體責任、對産品質量的連帶責任。引導認證機構發揮信用賦能、質量賦能作用,助力産業鏈供應鏈質量聯動提升,滿足市場“盲選”“智選”需求。引導認證機構樹立品牌意識,專業化發展,差異化經營,以質取勝,打造市場美譽度高的品牌機構。

(四)提高認證人員專業素質

加強認證人才隊伍建設規劃,建立“育選管用”人員管理機制,加快培養重點産業、高新領域認證緊缺人才,有效解決認證人員數量缺口和能力短板。推動認證人員職業資格制度建設。加強對認證人員統一管理,完善認證人員職業道德、行為規範管理制度。

(五)發揮認可技術支撐作用

加強認可培訓和宣傳,擴大認可影響力和採信度,鼓勵認證機構通過獲得認可提升能力水平,引導認證機構向專業化、國際化發展。持續開展認可專項監督治理行動,不斷強化認可約束作用。加大重點領域認可技術創新和制度供給,更好滿足發展需求。

(六)加強認證行業自律建設

進一步健全完善質量認證行業自律工作體系,充分發揮行業組織作用,加強機構自律、人員自律工作,不斷改進自律方式、豐富自律手段、延伸自律輻射面。

(七)助力獲證組織價值提升

推動獲證組織嚴格自我規範,主動自我加壓,完善內部體系建設,加強員工培訓,提高經營管理效率,杜絕“兩張皮”現象,充分利用質量認證賦能自身發展。督促規範獲證組織正確使用認證證書和認證標誌,杜絕誤導性使用質量認證信息。

(八)推動認證結果廣泛採信

加快健全政府、行業及社會各層面的認證採信機制,鼓勵認證制度設計、實施和認證結果採信一體化發展模式,不斷擴大認證採信範圍。圍繞新興産業和未來産業發展需求,積極推出新型認證制度,並推動在政府採購、行政監管、社會治理、市場採購、行業管理等領域廣泛採信認證結果。

(九)健全認證社會監督機制

建立完善從認證機構準入公示到證書採信的全過程社會監督機制。暢通12315平臺、12315熱線等群眾投訴舉報渠道,加強投訴舉報處理和反饋,做到事事有著落,件件有回音。主動接受媒體監督,及時回應和解決問題,向公眾傳遞認證監管成效和正能量。督促認證機構建立健全申訴、投訴處理程序,加強信息收集,將社會監督意見納入證後跟蹤工作。

四、組織實施

(一)加強組織領導。總局認證監管司牽頭統籌推進,建立重點任務臺賬,精心策劃實施。各級市場監管部門、各認證機構、各強制性産品認證指定實驗室、認可機構、行業組織等按照行動方案做好各自分工,細化具體措施(見附件1—8),協同推進各項重點任務落實。

(二)加強統籌協調。充分發揮地方政府、認可機構、行業組織、認證機構、獲證組織等各方面作用,加大協調力度,加強信息共享、會商研判、執法互助、措施配合,形成質量認證行業公信力共建共治格局,全面提升行動工作成效。

(三)加強宣傳引導。廣泛深入開展質量認證宣傳活動,推動形成全行業大宣傳格局,促進質量認證價值轉化,全面提升公眾對認證了解和信任程度。鼓勵行業組織和智庫發佈質量認證行業公信力發展報告,加大典型經驗和優秀案例宣介力度,營造質量認證行業服務高質量發展良好氛圍。

附件:1.提升認證監管治理能力細化措施

2.開展認證監管隊伍能力建設細化措施

3.壓實認證機構主體責任細化措施

4.提高認證人員專業素質細化措施

5.發揮認可技術支撐作用細化措施

6.加強認證行業自律建設細化措施

7.助力獲證組織價值提升細化措施

8.推動認證結果廣泛採信細化措施


附件1

提升認證監管治理能力細化措施

一、完善認證“雙隨機、一公開”監管制度

(一)建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。結合認證監管工作需要,建立包括認證機構、CCC指定實施機構、企業、人員、證書在內的認證檢查對象名錄庫,並實現動態更新。建立認證監管行政執法人員名錄庫,根據監管需求,吸收檢測機構、科研院所、行業專家參與檢查,滿足專業性檢查需要。

(二)制定隨機抽查工作規範。對認證領域“雙隨機、一公開”監管的抽取方法、檢查流程、公示程序等作出明確規定,制定統一的檢查作業文件。

(三)明確抽查重點。對涉及保安全的CCC指定實施機構的抽查比例不設上限。對新批准的、歷年檢查問題較多、監測存在風險的機構設定較高的抽中概率和檢查頻次,對規範運營的機構降低抽中概率和檢查頻次,做到精準監管。

(四)合理確定檢查方式和內容。檢查方式包括現場檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證産品抽查等。重點檢查虛假認證,超範圍認證,減少遺漏認證程序,編造虛假、失實文件記錄,偽造、冒用、買賣認證證書和標誌等行為。

(五)加強檢查結果信息歸集和公示。推進“雙隨機、一公開”檢查結果信用信息的歸集和共享,按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”原則,錄入國家企業信用信息公示系統,並依法向社會公開公示,發揮信用懲戒作用。

二、加強認證信用監管建設

(一)完善認證領域分級分類監管機制。建立健全認證機構風險分類指標體系,按照風險從低到高將認證機構分為A、B、C、D四類,支撐“雙隨機、一公開”監管。指導地方市場監管部門強化認證機構風險分類結果在日常監管中的應用。

(二)強化質量認證嚴重違法失信名單管理。將申請認證機構資質過程中存在提供虛假材料,以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質,出具虛假或者嚴重失實認證結論等行為且情節嚴重的納入認證領域失信名單。定期向參與聯合懲戒的相關部門提供認證領域經營主體嚴重違法失信名單相關信息,依法依規實施聯合懲戒。

三、加強認證智慧監管建設

(一)完善認證人員現場審核網絡簽到監管系統。打擊認證審核人員不到現場審核等虛假認證的違法行為。適時擴大簽到領域,逐步推廣到全領域簽到。將審核計劃、審核簽到、證書報送等信息進行關聯。

(二)完善認證機構全景畫像系統。多角度展示認證機構運行信息,設置異常數據提示功能,便於監管人員全面了解監管對象,快速找準檢查切入點。

四、加強認證風險監測預警和追溯

從認證活動的風險點確定、風險指標設定、風險研判、風險預警、風險處置等5個方面,構建認證風險監測預警體系。加大CCC産品認證有效性風險監測,及時研判風險,發佈預警,加強認證風險監測通報。


附件2

開展認證監管隊伍能力建設細化措施

一、推動認證領域規範文明執法

指導地方市場監管部門綜合運用各種管理手段,能夠通過教育勸導、責令改正、信息披露等方式管理的,一般不予罰款。嚴格按照法律規定和違法事實實施罰款,不隨意給予頂格罰款或高額罰款,不隨意降低對違法行為的認定門檻,不隨意擴大違法行為的範圍。加強認證監管人員培訓,重點培訓嚴格執法程序、杜絕“小過重罰”、防止“一刀切執法”、避免“以罰代管”等。

二、推動地方認證監管人員業務能力不斷提升

組織編寫《認證監管法規彙編》《認證實施規則彙編》,指導基層認證監管部門學習掌握認證相關法律法規及認證規則。及時修訂完善《認證監管培訓教材》《認證監督檢查工作案例解析》,支持地方市場監管部門提升認證監管業務水平,提升認證監管能力。

鼓勵各級市場監管部門將認證監管培訓制度化、規範化,創新培訓方式方法,開展形式多樣的認證監管業務指導和培訓,開展走認證業務流程的活動,通過開展現場教學、傳幫帶、以幹代培等方式,努力打造一支作風優良、業務過硬的認證監管隊伍。

三、推動落實“三書一函”制度

充分利用好總局“三書一函”制度,通過《提醒敦促函》《整改通知書》《約談通知書》《掛牌督辦通知書》,對監督發現的不同程度問題進行梯次處理,及時防範化解認證風險隱患。

四、進一步規範行政處罰

鼓勵地方市場監管部門結合轄區內認證活動特點,進一步協調統一執法尺度,優化營商環境。認真落實《國務院關於進一步規範和監督罰款設定與實施的指導意見》(國發〔2024〕5號)中相關要求,嚴格規範罰款實施活動。


附件3

壓實認證機構主體責任細化措施

一、堅守底線,誠信經營

(一)依法依規執業。嚴格遵守法律法規,依法規範執業,共同營造和維護認證市場誠信環境。

(二)誠實守信經營。堅持客觀獨立和公開公正的原則,秉承誠實守信經營理念,堅決抵制惡意競爭、商業賄賂、降低認證要求、默許虛假證據等違規行為,維護認證行業公信力。

(三)規範認證活動。嚴格依據認證基本規範和認證規則規定的程序和要求實施認證活動,不得出具虛假認證結論或認證結論嚴重失實,不得超批准範圍從事認證活動,不得減少遺漏認證程序和要求。對於不符合認證申請要求的堅決不受理,不符合認證決定條件的堅決不頒發認證證書。

(四)加強制度建設。建立保障主體責任落實的管理制度,明確相關牽頭部門和工作人員。認證機構是認證結果和認證證書有效性的第一責任人,認證申請受理、認證審核、認證評價、認證決定或復核等認證流程各環節的負責人是相應認證活動的責任主體。産品或服務認證機構對從事檢測或測評的簽約實驗室負有業務管理職責,對發證工作中使用的檢測或測評報告的真實性、有效性負有評價責任。

(五)建立責任追溯機制。建立健全認證結果的責任追溯機制,按照“誰出證,誰負責;誰簽字,誰擔責”的原則,實現認證過程可查、去向可追、責任可究,強化認證週期內認證結果有效的跟蹤調查與風險控制。

二、專業賦能,公平競爭

(一)堅持專業化發展。鼓勵認證機構聚焦行業專業領域,主動了解生産企業和行業組織對認證的需求,積極發揮認證技術工具促進質量管理提升的作用,推動認證向全供應鏈、全産業鏈、産品全生命週期延伸,實現認證機構專業化發展。

(二)堅持市場化發展。鼓勵認證機構以新産業、新業態、新商業模式為核心,加強對“三新”領域認證需求的關注,研發適應新質生産力發展需求的認證項目。

(三)堅守公平競爭原則。鼓勵認證機構以品牌、信譽、質量、服務為主要競爭手段,著力提高認證有效性,杜絕惡性低價競爭,自覺維護公平競爭的市場秩序。

(四)加強人員管理。依據認證要求和標準的變化,對認證人員能力實施動態測評,確保認證人員能力持續滿足認證規則要求。探索建立認證人員分類培養、使用和管理機制,促進認證人員技術能力持續提升。

(五)注重持續改進。強化認證制度實施效果評估,注重良好實踐工作的歸納總結,從認證制度實施所需資源滿足情況、認證技術發展、認證活動實施、認證制度支撐行業發展和經濟高質量發展等方面客觀評價認證制度的實施效果,不斷提高認證活動的社會認同度。

三、樹立品牌,提升價值

鼓勵積極開展品牌創建工程,圍繞認證機構特色,從價值體系、産品體系、形象體系和文化體系等方面創建認證機構品牌,並加強對機構品牌的宣傳,不斷提升品牌形象。鼓勵積極開展認證技術創新,緊緊抓住新一輪科技革命和産業變革重要機遇,增強認證制度的技術研發能力和認證技術數字化發展應用能力,以技術創新打造自身品牌優勢。鼓勵以獲證組織為中心,根據獲證組織需求拓展機構服務生態圈,為獲證組織提供一站式解決方案,增強專業服務能力。研究出臺認證機構扶優扶強的政策措施,引導認證機構向認證檢測一體化發展,集約化發展,打造國際知名的認證機構品牌。培育一批操作規範、技術能力強、服務水平高、規模效益好、具有一定國際影響力的認證檢驗檢測集團。


附件4

提高認證人員專業素質細化措施

一、持續提升認證人員能力

認證人員應持續提升自身專業能力,高質量完成認證申請受理、認證審核、認證評價、認證決定或復核等工作,確保認證結果客觀、真實、有效。

二、加強人員管理和人才培育

加強認證人才隊伍建設規劃,建立“育選管用”一體化的人員管理機制,完善認證人員職業道德和行為規範管理制度,確保人員能力素質持續符合職業要求。加強認證人員的能力管理,強化對認證人員的崗前培訓考核和持續培訓考核。充分識別審核員應具備的專業能力,加強審核員專業能力的初始評價及持續監督,確保審核員專業能力持續符合職業要求。

三、推動認證人員職業資格制度建設

推動認證人員職業資格制度建設,建立立體化、系統化、制度化的職業資格管理體系,實現認證行業高素質專業化人才持續有效供給。

四、發揮認證審核傳遞認證價值的作用

充分發揮審核員作為認證機構品牌形象“傳遞者”、高品質認證“交付者”,以及與獲證組織最親密“接觸者”作用,圍繞認證價值提升,激發審核員隊伍活力,為客戶提供高質量認證解決方案,實現審核價值最大化。


附件5

發揮認可技術支撐作用細化措施

一、加強認可培訓和宣傳

加強與各級市場監管部門、各行業相關部門合作,強化認可下沉式服務,舉辦各種形式的認可宣貫或專項技術培訓。推進認可培訓平臺建設,積極開展線上培訓,擴展培訓渠道和覆蓋面。加大對政府部門、行業組織、認證機構、獲證組織、消費者等各相關方的推介與宣貫,擴大認可影響力和採信度。

二、助力認證機構專業能力提升

鼓勵認證機構通過獲得認可提升專業能力水平,推動認證機構在標準化與規範化、技術創新與研發、人才培養與引進等方面加強管理,不斷提升專業能力,為市場提供更加優質、高效的認證服務。

三、強化認可專項監督

持續開展認可專項監督治理行動,繼續推進獲認可的認證機構專項監督和獲證組織確認審核工作,通過受理把關、例行評審、確認審核、專項檢查、投訴調查、重大事故核查等多種方式,強化認可監督作用。加強認可約束同行政監管、行業自律、社會監督的聯動,服務“五位一體”認證監管體系,助力認證監管。

四、提升認可技術支撐水平

結合新技術、新産業、新業態、新模式蓬勃發展的趨勢,深入分析政府、行業和社會相關方的需求,做好認可技術創新和頂層設計。聚焦國家重大戰略,著力提升節能減排、食品安全、網絡安全、安全生産、智慧製造、人工智慧、數字社會等領域認可技術支撐水平。加強認可國際合作與交流,推動有關認可雙邊互認進程。


附件6

加強認證行業自律建設細化措施

一、營造行業公平競爭市場環境

發揮行業組織橋梁紐帶作用,建立健全與認證機構、獲證組織和行業監管部門溝通協調機制,定期發佈行業發展報告,引導認證行業高質量發展。圍繞“行為導引、規則約束、權益維護”職責,不斷完善自律管理組織體系、自律規範約束體系,防範和打擊機構之間不正當競爭和壟斷行為,促進行業健康發展,營造健康穩定的市場環境。

二、提高行業規範管理水平

推動認證機構自律與誠信建設,鼓勵機構間建立信息溝通機制,加強技術交流和經驗共享,共同防範不正當行為,實現行業內部的自律和共治。強化認證人員行業自律,健全認證人員約束機制,確保認證人員持續符合專業能力、行為規範和職業道德要求。加強信息共享和工作聯動,運用大數據監測,及時發現認證人員違規行為並做好處置,提高認證人員規範管理水平。

三、發揮技術進步支撐作用

聚焦科技創新,在科技培育、招才引智、技術標準等方面,引領和推動行業高質量發展。鼓勵認證機構加大科研投入,佈局新技術新領域,不斷提高自身的技術水平和服務質量,以滿足行業標準和客戶需求。健全行業自律技術支撐體系,持續優化行業自律配套信息系統,總結形成理論模型和可推廣複製的行業自律經驗,進一步擴大自律輻射面。

四、加強行業文化建設引領作用

以自律體系運行和利益引導促進行業文化建設,打造良好行業市場環境,引導市場自覺選擇品牌影響力強的認證機構。開展認證技術提升周、良好認證審核案例、認證機構發展報告等系列活動,助力認證機構提升品牌聲譽,引領行業文化建設。


附件7

助力獲證組織價值提升細化措施

一、持續滿足認證要求,規範使用質量認證結果

加強與認證機構保持良好溝通,積極配合認證審核工作,持續滿足認證要求,不斷提高管理水平。督促規範獲證組織正確使用認證證書和標誌。鼓勵獲證組織將有關認證信息在官方網站、産品包裝或宣傳資料中正確展示。

二、健全自身建設,提升管理水平

建立健全內部質量控制體系,並通過定期自查、內部審核和質量控制培訓等措施,提高自身管理水平和運營效率。充分調動員工參與企業質量提升的積極性,加強對員工認證要求的培訓。鼓勵獲證組織參與行業交流活動,分享認證經驗、交流認證心得,提升自身的質量水平。

三、錨定長遠發展,履行社會責任

引導獲證組織將認證要求有機融入業務過程,管理文件能夠反映獲證組織的實際情況,可操作、可檢查,避免“兩張皮”問題。引導獲證組織積極履行社會責任,主動接受社會監督,建立健全投訴處理機制,積極回應公眾與消費者提出的問題。


附件8

推動認證結果廣泛採信細化措施

一、協調製度設計與採信,構建一體化發展模式

緊密結合産業主管部門、地方政府的産業政策,密切關注企業(客戶)、行業組織、産業聯盟等對質量認證的需求,在認證制度設計時充分考慮認證結果採信的問題,確保利益相關方、認證結果採信方能夠參與到認證制度設計中,構建認證制度設計與認證結果採信一體化發展模式,確保認證採信需求得以落實。鼓勵認證需求方、採信方和認證機構協同創新,合作開發認證制度。支持相關行業部門、行業組織、産業聯盟和社團組織等相關方參與認證制度設計,並通過採信認證結果實現其管理目標和發展需求。

二、深挖既有採信項目,鞏固擴大採信範圍

針對現有已經獲得相關方較好採信的認證制度,結合認證採信新趨勢、新變化,優化完善認證制度與實施程序,分別從認證依據標準、認證人員要求、認證實施過程、認證結果等方面進行梳理分析,提升認證活動滿足採信需求的適應性與能力,進一步夯實現有認證活動實施的質量。建立認證結果採信信息監測分析機制,開展認證採信需求與採信效果動態跟蹤研究,積極宣傳認證結果採信的作用和價值,持續推動和擴大認證結果採信涉及的認證範圍。

三、圍繞政策和市場需求,促進實現“優選盲選”

圍繞市場對質量認證的需求,加強對政府採購部門、大型企業集團、大型連鎖超市、電商平臺等相關方“知認證、懂認證、信認證、用認證”的宣傳引導,強化質量認證保險等措施,推動相關方在政府採購、大規模設備更新、供應鏈採購、貿易便利化、市場消費方面,依據認證結果實現對産品和服務的優選和盲選。圍繞國家政策對質量認證的需求,發揮質量認證助力高質量發展的技術支撐作用,推動相關部門優先選擇質量認證作為行業管理、行政監管、社會治理等領域的政策支撐。組織開展典型案例示範與推廣活動。協調相關行業部門和行業組織、供應鏈産業鏈核心企業、流通企業、電商平臺等聯合開展認證推廣活動,提高認證影響力和獲得採信的機會。組織開展認證結果採信經驗交流和示範推廣活動,搭建認證結果信息發佈與共享平臺,加快傳播複製認證結果採信的成功案例。

四、聚焦新興産業和未來産業,助力發展新質生産力

聚焦推動高質量發展和加快發展新質生産力,重點圍繞新一代信息技術、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保、民用航空、船舶與海洋工程裝備等8個新興産業,以及元宇宙、腦機接口、量子信息、人形機器人、生成式人工智慧、生物製造、未來顯示、未來網絡、新型儲能等9個未來産業,鼓勵認證機構聯合相關部門,結合相關政策、産業發展和市場消費,以發揮質量認證助力産業發展為目標,以認證結果採信為導向,提前介入,構建具有一定前瞻性和市場需求的新型質量認證制度,努力實現認證結果採信和助力新興産業、未來産業發展的高效協同。

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