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中央政府門戶網站　www.gov.cn　　 2011年06月17日　　 來源：審計署網站
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汶川地震災後恢復重建跟蹤審計結果（第4號）
——1404個災後恢復重建項目跟蹤審計及審計調查結果
（二○一一年六月十七日公告）

　　2010年6月至11月，審計署和地方審計機關先後組成2360個審計組，派出6737人次，對汶川地震災後恢復重建項目開展了第四批跟蹤審計，共審計和審計調查了總投資為2808億元的8069個項目。其中，審計署對總投資為1130億元的1404個重點項目進行了跟蹤審計和審計調查。按照“統籌安排、分級負責、把握總體、分頭公告”的原則，現將審計署跟蹤審計和審計調查結果公告如下：
　　一、汶川地震災後恢復重建進展總體較好
　　審計結果表明，四川、甘肅、陜西3個受災省和20個對口支援省市（含深圳市，下同）按照國務院提出的災後恢復重建目標要求，積極採取措施，全力推進災後恢復重建，不斷加強恢復重建資金和項目管理，汶川地震災後恢復重建工作取得了重大的階段性成果。
　　（一）災後恢復重建總體進展順利。截至2010年10月底，災區農村居民住房重建已基本完成，大部分災區城鎮居民住房、學校、醫院等優先建設的民生工程完成情況較好，城鎮主體功能基本恢復，災區群眾生産生活和學習條件得到了極大改善，經濟發展明顯加快。
　　（二）項目建設管理較好。災區各級政府和對口援建省市不斷完善工程建設管理的有關規章制度，審計的116個重點項目基本都實行了項目法人責任制和合同管理制，大多數項目履行了必要的基本建設程序，依法實行了招投標，項目建設管理水平明顯提高，工程建設質量總體較好。
　　（三）資金管理比較規範，使用效果較好，未發現重大違法違紀問題。各項目建設單位不斷加強資金撥付使用的監督檢查，規範審批程序和管理流程，積極辦理工程資金結算和竣工驗收。已完工程順利移交了資産和檔案資料並投入使用，有效地發揮了災後恢復重建項目的經濟效益。
　　二、審計發現的主要問題及整改情況
　　跟蹤審計和調查的1404個項目1130億元規劃總投資中，審計發現有36個項目、16個施工單位和11個監理單位不同程度地存在管理不合規的問題（詳見附件）。
　　（一）36個項目存在的主要問題。
　　1．有些項目存在項目可行性研究報告或初步設計未獲批准先行建設，未組織環境影響評估、未取得規劃許可證和施工許可證就開工建設，未經批准擅自改變建設規模或建設內容，未竣工驗收就投入使用，以及項目建成投入使用後仍未辦理新徵用土地手續等問題。
　　審計指出上述問題後，有關單位及時進行了整改。對可行性研究報告或初步設計未經批准就先行建設問題，有關建設單位認真吸取教訓，在今後的項目建設中注意嚴格執行國家基本建設程序；對未組織環境影響評估問題，有關建設單位組織補辦了項目環境影響評估；對未取得規劃許可證、施工許可證等問題，有關建設單位補辦了相關許可證；對未經批准擅自改變建設規模或建設內容問題，有關建設單位已經或者正在按照規定，報初步設計原審批單位審批或者重新申報項目；對已建成投入使用項目未辦理徵地手續問題，有關建設單位正在補辦徵地手續。
　　2．有些項目不同程度地存在未按規定招投標，直接指定施工單位或者以議標方式確定施工單位，評標不規範等招投標方面的問題。
　　審計指出上述問題後，有關單位及時進行了整改。有關建設單位修改完善了內部招投標管理辦法，並表示今後注意嚴格執行招投標程序，規範操作；有的建設單位對仲介機構進行了公開招標，初步建立了仲介機構庫；有的災區政府發文要求所有災後恢復重建項目嚴格執行招投標制度。
　　3．有些項目存在前期工作不充分、施工中設計變更多、隨意增加建設內容或者擴大建設規模、多結算工程款等投資控制不嚴的問題，投資超概算2.73億元。
　　審計指出上述問題後，有關單位及時進行了整改。有關政府主管部門要求相關建設單位進一步加強投資控制，有關建設單位已經或準備就實際投資超概算問題，向原審批部門或上級部門呈報投資增項和相關設計變更申請，向概算原審批單位申請調整概算，多結算的工程款已被扣減。
　　4．有些項目存在建設資金未按照規定及時登記入賬、財務核算不規範、違規安排使用、擠佔挪用以及侵佔災後恢復重建資金等問題，涉及金額1.88億元。如甘肅省文縣政府未按規定報省政府批准，自行將應補助企業的8083萬元中央重建基金，改為設立工業發展基金和農業特色産業發展基金，以無息借款的方式借給企業使用，截至2010年11月底，除將160萬元資金以無息借款的方式借給中寨紋黨産區代元有限公司使用外，其餘7923萬元閒置在縣財政局。
　　審計指出上述問題後，有關單位及時進行了整改。有關建設單位進一步規範了資金管理和財務核算，已經按照規定收回或者正在按照規定收回違規安排使用、擠佔挪用和侵佔的災後恢復重建資金。對甘肅省文縣政府未經批准調整中央重建基金使用用途問題，文縣的上一級政府隴南市政府已經向省財政廳上報中央重建資金使用調整方案。甘肅省財政廳經省政府同意已于2011年1月28日批准了該方案，並報財政部備案。
　　（二）16個施工單位存在不按規範操作、不按設計施工、偷工減料、違規轉包工程等問題。如甘肅省文縣尚德鎮任家壩村經村民大會討論，62戶重建戶中有51戶選擇統一建設住房。經該村重建領導小組同意，上述51戶統建住房未經公開招標，直接委託給無施工資質的桑繁榮個體施工隊施工。施工中，沒有規範的設計施工圖，沒有聘請工程監理，鋼筋、水泥等主要建築材料未經報批驗收就投入工程使用，施工隊未按規範施工，擅自按照村民要求增加房內高度，增加墻體負重，致使已建成的44戶房屋出現墻體裂縫、地基下陷等質量問題。甘肅省建築科學研究院工程質量檢測中心檢測後認為該工程房屋安全性為C級，不符合抗震要求，需加固維修後方可入住。
　　審計指出上述問題後，有關單位及時進行了整改。有關建設主管部門對相關施工單位進行了處理，對有關施工單位和責任人給予了處罰，並對存在的工程質量缺陷已經採取或正在採取修復、拆除返工等補救措施；有關建設單位責成施工單位終止了違規轉包合同，並對相關違規行為進行了立案調查。對任家壩村44戶統建房存在的質量問題，審計署發現後立即向尚德鎮政府指出了該問題，並於2011年1月11日向文縣政府發出審計情況通報。甘肅省委、省政府高度重視，專門派出由紀檢、發展改革委、民政、監察、審計等部門組成的工作組趕赴文縣核實問題，處理有關責任人。文縣人民政府決定自行籌措資金對44戶有質量問題的房屋進行拆除重建。除1戶自願維修加固外，其餘43戶房屋已全部拆除，目前正在重建過程中。同時，對相關責任人分別給予了撤銷黨內職務、黨內警告、行政開除、行政記大過等黨紀政紀處分。部分人員因涉嫌經濟問題，已經移送司法機關處理。個體施工隊負責人桑繁榮已由司法機關立案查處。
　　（三）11個監理單位存在對有關項目未按合同要求配備監理人員，未按規定到場執行監理任務，監理日誌記錄不詳實，監理資料不完整，關鍵工序沒有進行旁站監理，監理審核把關不嚴多計工程價款等問題。
　　審計指出上述問題後，有關單位及時進行了整改。有關建設單位已指派專人加強工程監理，有關監理單位已經或正在補齊缺失的監理資料，規範材料進場報驗和抽驗程序以及旁站監理工作；對多計工程價款問題，施工單位和監理單位已按要求進行了清理，重新計算。
　　正在整改的事項，審計署將在下一階段審計中繼續跟蹤，並適時公告最終結果。
　　3個受災省和北京等20個對口支援省市審計機關的跟蹤審計結果，將由各省市審計機關分別向社會公告。

附件：

　　1．36個項目存在的主要問題及其整改情況表

序號

項目名稱

審計發現的主要問題

截至目前的整改情況
1 四川省阿壩師範高等專科學校異地重建項目 1.實際建設面積211285平方米，比可研報告批復建築面積176758平方米，超出34527平方米。 該項目為災後重建規劃項目，根據四川省教育發展規劃，該學校擬由專科升為本科，實際建設時增加了教學樓和宿舍樓建築面積，造成建築面積超出原可研批復的建築面積，超面積建設部分資金自籌解決。審計指出後，建設單位非常重視，正在按照規定對超面積建設問題補辦手續，報有關部門審批。
2.收取的施工單位履約保證金5744.23萬元未在基建專戶繳存，履約保證金産生的利息也未按規定衝減建設成本。 建設單位已按規定將施工單位履約保證金全額繳入基建專戶存放，履約保證金所産生的利息已按照規定衝減建設成本。
2 寶天高速公路陜西段 該項目已于2009年9月建成通車，尚未辦理完竣工驗收手續，累計完成工程投資29.14億元，比批復的初步設計概算27.43億元，超出1.71億元。 該項目為地震前批復項目，地震中受損納入災後恢復重建規劃，因前期準備不充分致使設計變更多、災後建築材料價格上漲等原因導致投資增加。審計指出後，寶雞市交通局已按規定上報陜西省交通廳批准設計變更，增加投資1.42億元。
3 甘肅省成縣紅川酒業公司6000噸白酒生産線改擴建項目 1.在初步設計報告未批復的情況下先行開工建設。未按規定辦理建設項目新徵用土地手續、建設用地規劃許可證和建設工程規劃許可證等審批手續。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊，在初步設計報告未批復的情況下先行開工建設。審計指出後，建設單位已經按照規定辦理了建設用地規劃許可證和建設工程規劃許可證，其他程序正在按照規定抓緊辦理。因該項目已經建成，無法重新招標，建設單位表示認真吸取教訓，今後嚴格執行招投標規定。
2.6000噸白酒生産線改擴建項目採取議標方式承包給甘肅第六建築工程股份有限公司建設。
4 甘肅省成縣垃圾處理場 未經過招投標，直接指定勘察、設計單位。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊，未按規定對勘察設計進行招投標。目前該項目正在施工，無法對勘察設計重新招標，建設單位表示認真吸取教訓，今後嚴格執行招投標規定。
5 四川省崇州工業園 成都市興蜀投資有限責任公司擠佔徵地拆遷補償資金88萬元。 審計指出後，崇州市監察局進行立案調查，對責任人員給予了行政處分，擠佔的88萬元已經歸還原資金渠道。
6 四川省崇州市街子鎮歷史文化名鎮 1.省道106線崇州街子古鎮繞鎮段工程無初步設計報告和投資概算。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊，未按規定編報初步設計和概算、未招標先施工。目前該項目已完工，建設單位正按照要求補報初步設計報告和投資概算，同時責成招投標主管部門認真整改，在今後項目建設中嚴格執行基本建設程序和招投標規定。
2.省道106線崇州街子古鎮繞鎮段1915.64萬元工程未實施招標，先組織施工單位施工。
3.成都市琉璃旅遊投資開發有限責任公司未將該項目4445.98萬元中央災後重建資金及時登記入賬。 審計指出後，該公司已按照國家有關規定將4445.98萬元中央災後重建資金登記入賬。
7 四川省德陽昊華清平磷礦有限公司恢復重建工程 1.礦車、天井鑽機等7批設備採購項目未進行公開招投標，合同總金額1220.77萬元。 所購設備為該公司災後恢復生産所需。審計指出後，該公司專門召開了專題會，修訂完善原有設備招投標管理辦法，並表示今後嚴格按照招投標規定執行，規範操作。
2.擠佔災後重建資金87.03萬元。其中，列支地震前2008年5月5日入庫的購置固定礦車支出37.12萬元、列支地震中損毀報廢的固定資産49.91萬元。 四川省德陽昊華清平磷礦有限公司已按照規定，將擠佔的87.03萬元資金全部歸還災後重建項目資金專戶。
8 甘肅省道205線江洛至武都段 在建設過程中，應地方政府要求，將武都北出口3.8公里路基寬度由原設計8.5米增加至12米；成縣過境段650米路基寬度由原設計12米增加至18米；上述兩項合計增加投資1723.24萬元。  該項目為災後重建規劃項目，甘肅省交通廳已責成該項目建設單位自行籌措資金保證因設計變更而增加的工程投資，並嚴格按照設計的規模和標準建設，防止類似問題再次發生。
9 四川省廣元市八二一中學 規劃投資8244萬元，廣元市發展改革委批復初步設計概算投資9109萬元，超規劃投資865萬元。 審計指出後，廣元市政府已組織有關部門組成調查組對項目實施情況進行了調查，並對項目實施中因規劃時間緊出現的漏項增量重新進行了審定，廣元市發改委已對該項目投資計劃進行了調整。
10 四川省廣元市廣電中心 沒有初步設計報告及投資概算先行建設。 該項目為災後重建規劃項目，主要用於廣播通訊，因重建時間緊未履行程序。審計指出後，廣元市廣播電視局已按規定補充編制了初步設計報告及投資概算，市城建局已批復土建設計報告，目前市發展改革委正在審批初步設計報告及投資概算。
11 國道212兩河口至罐子溝段 武都西出口2公里路基寬度由原設計8.5米增加至12米，增加投資656.76萬元。 該項目為災後重建規劃項目，甘肅省交通廳已責成該項目建設單位自行籌措資金保證因設計變更而增加的工程投資，並嚴格按照設計的規模和標準建設，防止類似問題再次發生。
12 國道316揚店至江洛段 建設單位在施工過程中，未經相關部門批准，應地方政府要求自行增加1座隧道。 該項目為災後重建規劃項目，甘肅省交通廳已責成該項目建設單位自行籌措資金保證因設計變更而增加的工程投資，同時要求按照施工圖設計施工，嚴格控制工程建設規模和建設標準，防止類似問題再次發生。
13 國道318邛崍至雅安段 設計變更未經審批先行施工。 該項目為災後重建規劃項目，為搶通邛崍至雅安交通主幹線，設計變更未經審批先行施工。審計指出後，有關單位已按規定補辦了設計變更審批手續。
14 四川省閬中市華光樓歷史文化街區 未按規定進行環境影響評估。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊，未按規定進行環境影響評估。審計指出後，建設單位正在按規定補辦環境影響評估手續。
15 甘肅省隴南市農業技術學校 勘察、設計和監理業務未經過招投標，直接指定承包單位。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊等原因，未按規定對勘察設計和監理進行招投標。目前該項目正在施工，無法對勘察設計和監理重新招標，建設單位表示認真吸取教訓，今後嚴格執行招投標規定。
16 甘肅省隴南市武都城區主街道鋪油改造工程 將以前已完成的部分路段包括在武都城區主街道鋪油改造工程的招標文件內，打捆招標。 該項目為災後重建優先建設項目，地震後為迅速恢復城區交通，部分路段未招標先行施工建設，後與未建路段打捆統一招標。審計指出後，武都區建設局要求有關參建單位進一步加強項目管理。
17 陜西省略陽人力資源大廈 項目招投標未組建評標委員會，評標只評商務標未評技術標，無評標過程記錄。 審計指出後，略陽縣政府以此為鑒，舉一反三，發文要求各項目建設單位嚴格執行招投標規定。
18 四川省綿陽市涪城區供水設施災後恢復重建項目 綿陽市水務（集團）有限公司從涪城區供水設施災後重建項目中央補助資金中列支116.79萬元，用於不屬於災後重建規劃的機場東路給水管道工程等。 綿陽市水務（集團）有限公司已將違規列支的116.79萬元資金歸還原項目中央災後重建資金專戶。
19 陜西省勉縣就業和社會保障綜合服務中心 項目規劃總投資1770萬元，勉縣發展計劃局文件批復項目概算總投資為2052萬元，超規劃282萬元。 該項目為災後重建規劃項目，編報初步設計時根據需要擴大了投資規模。審計指出後，勉縣政府已督促建設單位按規定向審批部門重新申請調整概算投資，增加投資自行解決；同時舉一反三，發文要求各項目建設單位進一步加強投資控制。
20 陜西省寧強縣就業與社會保障公共服務中心 1.項目規劃投資總額為1564萬元，截至審計時，實際完成投資已達2546萬元，超規劃投資982萬元。 該項目為災後重建規劃項目，建設中根據需要調整了建設規模。審計指出後，寧強縣政府已督促建設單位按規定向審批部門重新申請調整概算投資，增加的投資通過處置原單位土地房産收入解決；同時舉一反三，發文要求各項目建設單位進一步加強投資控制。
2.項目可行性研究報告和初步設計未獲得寧強縣發展改革局批復的情況下，縣勞動局即委託設計單位進行了施工圖設計。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊，未批可研報告和初步設計先進行了施工圖設計。審計指出後，寧強縣政府已責成建設單位儘快按照規定補辦手續。
21 ~ 22 四川巴蜀江油發電廠、四川巴蜀江油燃煤發電有限公司災後恢復重建 1.特種檢修樓重建項目等4個項目未取得建設工程規劃許可證和建築施工許可證。 該項目為災後重建規劃項目，為儘快恢復災區電力供應，建設時未按規定辦理相關許可證。審計指出後，建設單位已按照規定向建設規劃管理部門申請補辦了有關許可證。
2.江油發電廠在災後重建資金中列支32.80萬元，用於規劃外項目。 審計指出後，建設單位已按照規定，將違規列支的32.80萬元資金歸還原項目資金專戶。
23 四川省廣元市經濟開發區基礎設施災後重建項目 項目規劃總投資78000萬元，可行性研究報告批復投資為80348.75萬元，超規劃投資2348.75萬元。 審計指出後，廣元市開發區管委會高度重視，經研究決定，嚴格按規劃的78000萬元投資建設，並上報廣元市發展改革委申請調減投資總規模。
24 四川藍星機械有限公司災後異地重建生産基地項目一期 1.該項目批復的初步設計概算為43725萬元。截至審計時，一期工程實際完成投資46020.04萬元，尚未完工就已經超概算2285.04萬元。 對於實際投資超概算的問題，四川藍星機械有限公司已按照規定，向原概算審批單位中化集團公司呈報投資增項和相關設計變更申請。
2.四川藍星機械有限公司在災後重建項目資金中列支203.12萬元，購買不屬於該項目內容的4輛客車，用於接送職工上下班。 四川藍星機械有限公司已按規定用企業自有資金歸還了違規列支的203.12萬元資金。
25 四川省玻纖集團有限公司特種玻璃纖維紗生産線項目災後恢復重建工程 未經公開招投標，自行組織會議選定四川金興建設集團有限責任公司資陽分公司，為項目場地平整施工單位，合同金額587萬元。 該項目為災後重建規劃項目，為儘快恢復生産，未對項目場地平整工程公開招投標。目前該工程已經完工，無法重新招標。審計指出後，該公司專門召開會議專題研究完善制度，嚴格執行工程建設項目招投標制度，規範基本建設程序。
26 四川省道210線飛仙關至寶興段 項目先開工建設，後獲得可研報告批復。 該項目為災後重建規劃項目，為搶通交通要道，建設單位未獲得可研報告批復就先開工建設。審計指出後，建設單位已按照規定補辦了可研報告報批程序。
27 四川煙草工業公司綿陽分公司異地技改項目 國家煙草專賣局未經招標直接指定北京紅日偉業工程造價諮詢有限公司，對該項目提供全過程審計服務，合同金額406萬元；直接確定該項目綠色工房項目工程諮詢單位，合同金額162萬元。 國家煙草專賣局剛開始推行工程諮詢制度，部分制度還不夠完善。該項目工程諮詢服務已經實施，無法重新招標。審計指出後，國家煙草專賣局主要負責人高度重視，要求有關部門以此為鑒，完善相關制度。有關部門已對工程諮詢仲介機構進行了公開招標，初步建立了仲介機構庫，防止類似問題再次發生。
28 四川省松潘至黑水公路（松潘段） 多結算路面基層工程款155.29萬元。 審計指出後，松潘縣政府責成建設單位扣減了多結算的工程價款，同時加強對松黑路工程的建設管理和監督。
29 四川省旺蒼縣旺月堤西段橡膠攔水壩堤防道路改造 未按基本建設程序開展環境影響評估。 此項目為災後重建規劃項目，為儘快重建城區防洪體系，建設該項目時未開展環境影響評估。審計指出後，旺蒼縣已組織相關部門對該項目周邊環境、河流生態環境和水質影響進行了評估，補充了環境影響評估報告書。
30 甘肅省文縣北山蓄水池工程 1.無地質勘察報告和施工圖紙，只有簡單的設計草圖。 此項目為災後重建規劃的森林防火項目，因重建時間緊，未按規定編制地質勘察報告和施工圖紙。審計指出後，文縣林業局已按規定補編了地質勘察報告和施工圖紙。
2.建設單位將設計的25座100立方米的蓄水池調整為470、300和250立方米的蓄水池各1座，維修水池2座。 由於項目實施中建設單位調整了建設內容，審計指出後，文縣政府已責成文縣林業局重新向文縣發展改革委申報項目。
31 甘肅省文縣地質災害危險區群眾搬遷避讓項目 未實行招標投標制，直接指定施工單位，同時也未實行監理制。 該項目為災後重建規劃項目，因重建時間緊，該項目沒有實行招投標制和監理制。目前該項目已經建成，文縣政府已責成縣國土局進行深刻檢查，在以後的項目建設中嚴格執行招投標制和監理制。
32 甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項目 1.在未做設計變更的情況下增加了漿砌塊石擋墻、六菱磚預製等工程，實際增加工程投資950萬元。 為確保滑坡治理效果，實施時根據實際需要增加了部分工程。審計指出後，文縣政府責成建設、施工和監理單位按照規定補辦設計變更手續，辦理工程結算時嚴格審核項目增項的工程投資。
2.項目勘察、設計及監理未公開招投標，直接委託甘肅省地質環境監測院實施，合同金額合計89.83萬元。 此項目為災後重建規劃項目，為儘快治理南山康家崖滑坡，建設時未對勘察設計和監理進行招投標。目前該項目已經完工，無法重新招標，文縣政府已責成文縣國土局認真吸取教訓，對類似問題進行認真清查和整改。
33 甘肅省西和縣計劃生育服務站 未經批准取消電梯工程，電梯井變為儲物間未作安全論證，也未辦理變更手續。 審計指出後，建設單位非常重視，正按照規定組織安全論證，並按照規定補辦變更審批手續。
34 甘肅省西和縣政務和社會保障大廈 項目實施中基礎工程發生重大設計變更，未按規定辦理重大設計變更審批手續。 因該項目基礎泥岩層深度與原勘察設計不一致，參建單位協商同意進行設計變更，但未辦理設計變更審批手續。審計指出後，建設單位非常重視，正按照規定補辦重大設計變更審批手續。
35 甘肅省文縣玉虛山景區道路 甘肅省文縣林業局未經批復，擅自將4.5公里的四級公路變更為人行道。 由於項目實施中建設單位調整了建設內容，審計指出後，文縣政府已責成文縣林業局重新向文縣發展改革委申報項目。
36 甘肅省文縣産業重建項目 甘肅省文縣政府未按規定報省政府批准，自行將8083萬元中央重建資金改為設立工業發展基金和農業特色産業發展基金，以無息借款的方式借給企業使用。 為放大中央重建資金的融資功能，文縣政府將中央重建資金改為設立工業發展基金和農業特色産業發展基金，滾動用於支持産業發展。審計指出後，文縣的上一級政府隴南市政府已經向省財政廳上報中央重建資金使用調整方案。甘肅省財政廳經省政府同意已于2011年1月28日批准了該方案，並報財政部備案。

　　2．16個施工單位存在的主要問題及其整改情況表

序號

施工單位名稱

審計發現的主要問題

截至目前的整改情況
1 安徽三建工程有限公司 在陜西省陳倉區中醫醫院項目施工中違規操作，導致門診樓三層樓面出現滲水現象23處，框架梁脹模2處。 建設單位已經按照規範要求，責成施工單位進行了修復，經過現場監理檢查驗收合格。
2 成縣城昌建築工程有限公司第八分公司 在甘肅省成縣紅川小學項目施工中，未按照國家建築節能的要求實施，教學樓外墻保溫沒有採用設計要求的50mm厚擠塑聚苯板。 施工單位已承諾待春季施工條件具備時，補做外墻保溫措施。
3 甘肅路橋建設集團有限公司 在甘肅省蘭海高速公路武都至罐子溝段項目施工中，23標段部分擋土墻未按照施工圖設計施工，以砌築片石代替片石混凝土擋墻。 建設單位已責成施工單位進行整改，並對施工單位進行了經濟處罰。目前施工單位正在整改之中。
4 甘肅水利廳工程地質建設公司 在甘肅省西和縣堤防建設項目施工中,未按設計要求施工，增大堤防坡度、縮短坡長，改變堤壩受力，減少工程量。 西和縣水利局已經委託設計單位對堤防的穩定性重新進行安全認證，結論是結構穩定。設計變更手續已經辦理，工程量據實計量。
5 建研地基基礎工程有限責任公司西部工程院隴南項目部 在甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項目施工中，未按照施工圖設計的工藝流程施工，取消了部分連接結構，改變框架梁和錨桿的施工先後次序。 文縣政府已責成施工、監理方對存在的問題進行認真整改，並按照規定對未按設計施工的工程進行工程質量檢測，確保工程質量和安全不受影響。
6 江油市亞新建築工程有限公司 在四川巴蜀江油發電廠恢復重建項目綜合樓子項目施工中基礎換填混凝土未按規範要求的取樣頻率測試抗壓強度，電氣預留鋼管未作防腐處理。 建設、施工和監理單位已經進行整改，整改後相關工程驗收合格。
7 四川峰林通信工程有限公司 在中國聯通四川德陽分公司災後重建項目施工中，廣漢市高坪圓龍村、南興盛和村基站30米組合抱桿，未按設計尺寸要求使用中間固定角鋼條；三星鎮紅星村基站12米H型抱桿，沒有按設計要求進行鍍鋅。 建設單位中國聯通德陽分公司已對相關責任單位和人員作出處罰，並對質量問題進行整改。
8 四川益鑫公路工程有限公司 在四川省松潘至黑水公路（松潘段）項目施工中存在水泥穩定基層級配不符合要求，部分混凝土面板厚度達不到設計要求，混凝土面板斷板現象較多等問題。 松潘縣政府對松黑路工程加強了管理和監督，對工程質量進行了全面自查，並對審計和自查發現的問題根據情況分別採取了修復、拆除、返工等整改措施。
9 武通路橋工程局第一工程處 在甘肅省國道212線兩河口至罐子溝段施工中，未嚴格按照設計施工，個別墻式護欄無拉結筋，混凝土出現離析現象，部分路段防撞墻鋼筋與護肩墻預留鋼筋焊接未按規範要求採用雙面焊接。 建設單位已責令施工單位進行整改，對未按圖施工路段全部拆除返工。
10 湖南省株洲公路橋梁建設有限公司
11 成都倍特建築工程有限公司 在四川省彭州工業集中發展區新海路工程施工中，未經業主同意擅自變更項目負責人及技術負責人。 建設單位彭州工業投資發展有限責任公司已對施工單位提出警告，並要求今後不得再發生類似問題。
12 中城建第六工程局集團有限責任公司 在四川省德陽昊華清平磷礦有限公司新建辦公區項目施工中，未按照設計和規範施工，辦公樓C區頂板面筋錨固未垂直錨入頂板，辦公樓預埋PVC線管有11處豎向穿過主梁。 建設單位已會同施工、監理、設計單位出具整改方案並實施整改。
13 中鐵二十局集團第二工程有限公司 在四川省金子山至青川公路（含酒家埡隧道）項目施工中，現場管理不規範，防水層、止水帶等防水措施防水效果不佳，隧道建成通車後，混凝土路面、洞身襯砌均出現多處滲漏水現象。 青川縣已經根據合同約定責成施工單位對存在的質量問題進行修復。施工單位自行負責籌資117萬元解決了滲水漏水問題。
14 四川綿竹長城建築公司 將承包的中國移動德陽分公司災後重建項目通信管道工程轉包給無資質的個人。 目前該項目已完工。中國移動德陽分公司已按照相關規定對施工單位進行了處罰，對通信管道工程質量進行了檢查，並將按照合同約定追究施工單位責任，同時對其他重建項目進行清查，防止類似問題再次發生。
15 四川中成煤炭建設（集團）有限責任公司 將中標的四川省梓潼縣城北新區行政中心項目以內部承包的名義轉包給個人。 施工單位現已終止轉包合同，梓潼縣建設行政主管部門已對相關違法行為進行立案調查。
16 桑繁榮個體施工隊 甘肅省文縣尚德鎮任家壩村51戶統建住房重建項目未經公開招標，直接委託給無施工資質的桑繁榮個體施工隊。施工中，沒有規範的設計施工圖，沒有聘用工程監理，鋼筋、水泥等主要建築材料未經報驗就投入工程使用。施工過程中，施工隊未按規範施工，擅自按照村民要求增加房內高度，增加墻體負重，致使已建成的44戶房屋出現墻體裂縫、地基下陷等質量問題，甘肅省建築科學研究院工程質量檢測中心檢測後，評定該項目房屋安全性為C級，不符合抗震要求，需加固維修後方可入住。 甘肅省委、省政府高度重視，專門派出由紀檢、發展改革、民政、監察、審計等部門組成的工作組趕赴文縣核實問題，處理有關責任人。文縣人民政府決定自行籌措資金對44戶有質量問題的房屋進行拆除重建。除1戶自願維修加固外，其餘43戶房屋已全部拆除，目前正在重新建設過程中。同時，對相關責任人分別給予了撤銷黨內職務、黨內警告、行政開除、行政記大過等黨紀政紀處分。部分人員因涉嫌經濟問題，已經移送司法機關處理。個體施工隊負責人桑繁榮已由司法機關立案查處。

　　3．11個監理單位存在的主要問題及其整改情況表

序號

監理單位名稱

審計發現的主要問題

截至目前的整改情況
1 成都公路監理事務所 在四川省道106線崇州街子古鎮繞鎮段工程監理中，審核把關不嚴，導致施工單位重復計算土石方開挖工程量，多報工程價款193萬元。 施工和監理單位已按要求對土方開挖工程量進行清理，重新計量，據實結算工程造價。
2 成都建設城建工程諮詢管理有限公司 1.在四川省廣元市朝天區中子鎮初級中學項目監理過程中，項目總監理工程師未按規範到場監督，部分監理人員無證上崗。 朝天區對審計發現的問題非常重視，責令監理單位嚴格按照合同約定派駐監理人員，按照規定履行監理職責。
2.在四川省廣元市朝天區中子鎮小學項目監理過程中，項目總監理工程師未按規範到場監督，部分監理人員無證上崗。
3 甘肅隴南市昌信建設監理諮詢有限公司 1.在甘肅省隴南市武都城區主街道鋪油改造工程監理過程中，出具的監理資料反映內容不真實，記錄不完整。 建設單位已責成監理單位進行整改，規範履行監理職責，如實記錄和反映施工中存在的問題。
2.在甘肅省成縣婦幼保健站項目監理過程中，監理合同中承諾到場監理工程師為5人，實際到場監理工程師1人。 成縣衛生局和婦幼保健站已責成監理單位作出檢查，立即整改，嚴格按照約定派駐監理人員，規範履行監理職責。
4 甘肅省地質環境監測院 在甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項目監理過程中，監理合同承諾應到位監理人員6人，實際到位2人，並且關鍵工序旁站記錄缺乏，無總監理工程師到施工現場的記錄。 文縣政府責成施工、監理方對存在的問題進行認真整改，嚴格按照約定派駐監理人員，規範履行監理職責。
5 隴南誠信工程監理諮詢有限公司 在甘肅省文縣北山蓄水池工程項目監理過程中，施工技術資料中的單位工程質量竣工驗收記錄、驗收報告、地基驗槽記錄、砼澆注、隱蔽工程驗收記錄等資料均無監理方的簽字蓋章。 文縣林業局已責成監理單位進行整改，嚴格按照規定履行監理職責。
6 隴南科誠工程監理諮詢有限公司 在甘肅省隴南市農業技術學校項目監理過程中，未嚴格按照規定填寫監理日誌記錄現場施工情況，監理日誌填寫不及時，記錄不詳細。 建設單位已責成監理單位作出檢查，立即整改，規範履行監理職責，補充完善監理資料。
7 陜西恒瑞建設工程監理公司 在陜西省陳倉區中醫醫院項目監理過程中，Ⅰ標段監理工程師通知單與施工單位回復單不一致，未對鋼筋工程進行旁站監理。 陳倉區中醫醫院已指派專人加強對現場監理的監督，監理單位依據監理規定對現場監理人員予以嚴厲的批評警告，目前監理人員已經加強了旁站監理和各項監理記錄。
8 四川江陽工程項目管理有限公司 在四川省理縣糧食流通恢復重建項目監理過程中，沒有材料進場抽檢記錄，未對施工現場違反安全管理規定問題予以制止。 監理單位按要求規範了材料進場報驗和抽檢，並糾正了施工現場安全管理中的問題。
9 四川省城市建設工程監理有限公司 在四川省廣元市經濟開發區基礎設施災後重建項目監理過程中，未按規範實施旁站監理。 廣元市開發區管委會已要求監理單位規範履行監理職責，嚴格按照規定對關鍵工序進行旁站監理。
10 四川省公路工程諮詢監理事務所 在四川省道301線九寨溝至甘肅界項目監理中，無施工單位進場材料檢查記錄。 建設單位已責成監理單位作出檢查，對施工單位使用的材料嚴格按規定進行質量檢查。
11 天水華正工程監理有限公司 1.在成縣垃圾處理廠庫區工程的監理過程中，未嚴格按照規定填寫監理日誌記錄現場施工情況，監理日誌記錄不詳細。 建設單位責成監理單位作出檢查，立即整改，按照規定補充完善監理日誌記錄。
2.在甘肅省成縣紅川小學項目監理過程中，施工單位未按設計在教學樓外墻施工上採用50mm厚擠塑聚苯板，但監理報告顯示施工單位按設計施工，與實際情況不符。 成縣教育局已責成監理單位作出檢查，並要求監理單位督促施工單位對未按設計施工的問題進行整改。
 
 
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