關於第一次續發行2012年記賬式
附息（三期）國債有關事宜的通知
財庫〔2012〕58號　

2012-2014年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：　
　　為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定第一次續發行2012年記賬式附息（三期）國債（以下簡稱本期國債）。現就本期國債續發行工作有關事宜通知如下：
　　一、發行條件
　　本期國債續發行部分的起息日、兌付安排、票面利率、交易及託管方式等與2012年記賬式附息（三期）國債相同。從2012年2月16日開始計息；票面利率3.14%；按年付息，每年2月16日（節假日順延，下同）支付利息，2017年2月16日償還本金並支付最後一年利息。
　　（一）發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）續發行，其中試點商業銀行櫃臺銷售部分不再另行分配額度。
　　（二）發行數量。計劃續發行面值總額300億元，全部進行競爭性招標。甲類成員在競爭性招標結束後，有權追加當期國債。
　　（三）時間安排。本期國債于2012年5月30日進行續發行招投標，當日停止交易一天。5月31日開始續發行，6月4日續發行結束。續發行部分從6月6日起與原發行部分合併上市交易。
　　（四）發行手續費率。承銷面值的0.1%。
　　二、招標
　　（一）招標方式。採用多種價格（混合式）招標方式，標的為價格。中標價格高於或等於全場加權平均中標價格的標位，按全場加權平均中標價格承銷；低於全場加權平均中標價格15個以內（含15個）的標位，按各自中標價格承銷；低於全場加權平均中標價格15個以上（不含15個）的標位，全部落標。
　　背離全場加權平均投標價格65個以上（不含65個）的標位作無效投標處理。
　　（二）標位限定。投標標位變動幅度為0.05元。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為25個標位。
　　（三）時間安排。2012年5月30日上午9:30-10:30為競爭性招標時間；競爭性招標結束後20分鐘內為甲類成員追加投標時間；甲類成員追加投標結束後15分鐘內為填制債權託管申請書時間。
　　三、分銷
　　採取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行櫃臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于5月31日至6月4日向各交易場所發出分銷確認。
　　四、發行款繳納
　　各承銷團成員于2012年6月4日前（含6月4日），將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
　　戶　 名：國家金庫總庫
　　開戶銀行：國家金庫總庫
　　賬　 號：277—12103—2
　　匯入行行號：011100099992
　　五、債權確立
　　財政部收到發行款後，通知國債登記公司確立債權。
　　除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關於印發〈2012年記賬式國債招標發行規則〉的通知》（財庫〔2011〕179號）規定執行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中華人民共和國財政部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  二〇一二年五月二十二日