國家發展改革委辦公廳關於進一步做好股權
投資企業備案管理工作的通知
發改辦財金〔2013〕694號

各省級股權投資企業備案管理部門（天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、雲南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、新疆兵團發展改革委，北京市金融工作局、吉林省金融辦、海南省金融辦）：
　　2012年5月份，在我委召開的全國股權投資備案管理工作會議上明確要求，各省級備案管理部門應在同年10月底以前，完成本地區股權投資企業備案管理規則的立法程序。但從各省上報情況看，一些地方該項工作總體進展較為緩慢，影響了全國股權投資備案管理工作推進。為此，今年2月底，我委召開部分省（區）市股權投資備案管理工作會議，對進一步做好股權投資企業備案管理工作進行了工作部署。為落實會議有關工作要求，現就有關事項通知如下：
　　一、抓緊推進股權投資企業備案管理制度建設、儘快出臺地方性股權投資企業備案管理規則
　　請各地股權投資備案管理部門加強協調、積極推進，最遲于2013年6月底前出臺各地方股權投資企業備案管理規則，並以地方政府規章的形式。如果發佈有困難的，可以部門規章形式發佈，以便在全國範圍內形成較為完備的股權投資企業備案管理制度體系。請各地方填寫《全國各地方性股權投資企業備案管理規則進度表》和《已發佈地方性股權投資企業備案管理規則合規情況對照表》，並於6月底前報我委。
　　二、全面摸清股權投資行業情況，做好“應備盡備”工作
　　請各地方高度重視行業摸底和風險排查工作，加強與工商管理部門的溝通與合作，全面了解本地股權投資企業發展情況，只要是以股權投資作為主營業務的，就要督促其按照有關規定將應該備案的股權投資企業儘快予以備案（以下簡稱“應備盡備”），不留死角。目前，按照有關工作要求，各地方都已開展了股權投資行業全面風險排查工作，並已陸續提交了工作報告。請各地方于4月底之前完成行業風險排查工作，提交股權投資行業總體情況和風險排查工作報告，並填寫股權（含創業）投資企業總體情況和風險排查匯總表。
　　請各地方把“應備盡備”工作列為近期重點工作，深入落實《國家發展改革委辦公廳關於促進股權投資企業規範發展的通知》（發改辦財金〔2011〕2864號，以下簡稱“2864號文”）和《國家發展改革委辦公關於印發全國股權投資企業備案管理工作會議紀要和股權投資企業備案文件指引/標準文本的通知》（發改辦財金〔2012〕1595號）有關工作要求，在全面摸底基礎上，抓緊開展“應備盡備”工作。具體要求是：
　　（一）各地要採取多種方式主動與股權投資企業聯絡（如擬定備案通知書、電話通知等），要求其在限定時期內按照有關規定履行備案手續。規模在1億-5億元人民幣的，到省級備案管理部門備案；規模在5億元人民幣以上的，按照2864號文有關規定，限期到省級備案管理部門提交備案材料，並由省級備案管理部門出具初步審查意見，提交我委。尚未出臺地方性管理規則的，也應抓緊開展在我委備案企業的材料初審和上報工作。對於在2864號文出臺之前已經設立的股權投資企業，均應納入備案管理，逐步規範其投資運作。
　　（二）股權投資企業投資運作不規範，不符合2864號文及地方備案管理有關規定的，應責令其限期整改，並於整改後重新提交備案申請材料。未按規定整改的，要列為“不規範運作股權投資企業”，並在相應國家或省級備案管理部門網站上予以公佈。
　　（三）要嚴格按照2864號文及其備案指引文件的有關要求，規範股權投資企業和股權投資管理機構的投資運營。發現股權投資企業和股權投資管理企業參與發起或管理公募或私募證券投資基金、投資金融衍生品、發放貸款等違規行為的，要通知其限期整改。未按規定整改的，要按上款要求列為“運作管理不合規股權投資企業、運作管理不合規受託管理機構”，並在相應國家或省級備案管理部門網站上予以公佈。
　　（四）未按期提交備案申請材料，經多次書面通知仍不履行備案手續的，要列為“規避監管股權投資企業”，並予以公佈。其中，應在我委備案的，由省級備案管理部門匯總企業名單報我委。經我委審核後情況屬實的，在國家發展改革委網站上予以公佈。
　　請各地方于6月底之前，向我委提交“應備盡備”工作完成情況報告，並按季度定期更新有關工作進展情況。各地方應如實向我委提交有關行業總體情況和風險排查情況報告，一經發現瞞報、虛報情況，將予以通報批評。
　　三、加強股權投資行業信用體系建設，做好法人代表建立信用記錄工作
　　鋻於建立股權投資基金法人、法人代表信用記錄的前提，是選擇業務基礎好、公信力強的徵信機構。下一步，我們將會同人民銀行選擇一批適合開展基金法人、法人代表信用記錄徵集的專業徵信機構，向市場進行推薦。在此基礎上，開展股權投資基金法人、法人代表信用記錄徵集工作。同時，積極推進股權投資基金法人、法人代表信用記錄在股權投資基金備案事項以及其他涉及行政審批事項中的應用工作。請各地認真研究本地開展股權投資行業信用體系建設工作的工作基礎和突破口，培育信用工作專業隊伍，加強信息互聯互通建設。
　　四、加強股權投資企業備案管理基礎設施建設，做好備案管理服務工作
　　（一）加強備案管理組織體系建設。目前，各地方已經確立了一名專職人員具體負責股權投資企業備案管理工作，全國股權投資企業備案管理的組織體系已經初步建立。下一步，要進一步提高備案管理工作人員的政策水平和工作能力，做好備案管理服務工作。
　　（二）加強備案管理信息系統建設。目前，我們已經著手開發全國股權投資企業備案管理信息系統。請各地方根據本地實際情況，加強本地股權投資企業備案管理信息系統建設。
　　（三）加強信息披露。近日，我們已將各省股權投資企業備案管理部門的聯絡方式在國家發展改革委網站上予以公佈。下一步，我們將在國家發展改革委網站上增加各省股權投資企業備案情況的鏈結，請各地方在6月底之前充實有關備案情況。
　　（四）抓緊籌備成立地方性股權和創業投資協會，依託行業協會組織，一方面促進股權投資行業自律，另一方面為企業提供包括信息交流、政策諮詢、專業培訓等在內的各類服務。
　　特此通知。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家發展改革委辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年3月18日