中國證監會有關部門負責人就發佈
《中國證監會工作人員行為準則》答記者問

    問：《中國證監會工作人員行為準則》制定的背景、目的和意義？

    答：證監會十分重視對工作人員行為的管理和規範。早在1993年，中國證監會就制定了《中國證監會工作人員守則》，並在2000年進行了修訂。《中國證監會工作人員守則》對於加強工作人員管理，規範工作人員行為，維護“三公”原則起到了積極的作用。2005年，國家修訂了《證券法》，2006年，國家實施了《公務員法》，對證券期貨監管人員和公務員提出了新的要求。2007年，中國證監會納入參照公務員法管理單位。同時，中央紀委要求“一行三會”制定金融行業從業人員行為準則。因此，為更好地體現法律要求，進一步規範證監會工作人員行為，建設政治堅定、業務精通、作風優良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監管隊伍，促進資本市場穩定健康發展，我們制定了《中國證監會工作人員行為準則》。

    問：《中國證監會工作人員行為準則》與 原 《中國證監會工作人員守則》的區別？

    答：《準則》是在《中國證監會工作人員守則》基礎上制定修改的，但二者也存在較大的區別：

    首先，《準則》更加符合現行有關法律法規的規定。《準則》吸收了《公務員法》、新修訂的《證券法》以及黨內有關法規的新規定，體現了法律法規的精神，內容上更加嚴謹。

    其次，《準則》在內容上更加具體和明確。《準則》將原《中國證監會工作人員守則》16條的內容擴展為33條，並且以章節的形式，將工作人員應遵守的行為準則分為總則、基本準則、依法監管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密、回避、監督、附則等九章，要求更加具體和明確。同時，《準則》還專門增加了“監督”一章，保證工作人員嚴格遵守《準則》。

    再次，《準則》的發佈形式更加有利於接受社會監督。《準則》以證監會正式發文的形式對外公佈，約束力以及社會監督力度得到加強。

    問：證監會採取哪些措施保證《準則》的貫徹落實？

    答：為保證《準則》得到有效貫徹落實，我們採取了以下措施：一是加強教育和學習。我們要求全體工作人員要認真學習《準則》，全面準確理解《準則》內涵，熟記於心；全體工作人員同時要對照《準則》，自覺檢查自身是否存在與《準則》要求不符的情形，從自我做起，從崗位做起，從細節做起，認真踐行《準則》的要求；黨員領導幹部要率先垂范，模範學習和實踐《準則》。二是加強管理。我們要求各部門和各單位要認真指導和監督工作人員遵守《準則》，切實履行管理職責。三是加強監督。工作人員有違反《準則》行為的，知情人可以向證監會系統相關單位舉報和投訴，證監會有關部門和單位將及時調查處理，並反饋處理結果。四是加強懲處。工作人員存在嚴重違反《準則》的行為，一經查實，我們將按照規定嚴肅處理。

文件鏈結：《中國證監會工作人員行為準則》