| [主持人]各位網友，大家好。這裡是中國政府網在線訪談。目前，《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》已經實施了1個多月，為介紹兩條例相關內容，解答條例實施以來網友和媒體關注的熱點問題，今天，證監會機構部主任黃紅元和風險處置辦公室主任吳清接受中國政府網專訪，就實施《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》相關情況，與網友在線交流。歡迎兩位嘉賓。[06-16 15:00] |
| [證監會機構部主任 黃紅元]各位網民，大家下午好。很高興有這個機會在這裡與大家交流，也感謝各位對機構監管工作的支持和關注。謝謝。[06-16 15:00] |
| [證監會證券公司風險處置辦公室主任 吳清]大家下午好。很高興有機會跟大家在這兒見面，希望大家對《風險處置條例》相關問題儘管提出來，我盡所能和大家討論。[06-16 15:00] |
| [網友 發展不息]《證券公司風險處置條例》目前已經實施了1個多月，實施情況如何？《證券公司監督管理條例》6月1日開始實施，在新舊政策過渡階段，條例會給券商和投資者帶來怎樣的影響？[06-16 15:01] |
| [黃紅元]《證券公司監管條例》頒布後是于6月1號開始實施的，條例裏面的相關內容證券行業已經在做了，就是大家熟知的，現在客戶的資金通過第三方存管，實際上在條例頒布之前，作為一次行業重大制度改革，在行業裏已經推開了，下一步還有一些細化的工作要做。除此之外，條例裏的眾多內容是對證券公司綜合治理過程中的一些好的做法，這次條例對它予以法規化。[06-16 15:01] |
| [黃紅元]除此以外，條例頒布以後對整個行業發展提供了更細緻、更完備的法律基礎。無論是負責機構監管的監管人員還是證券公司行業裏面的專業人士和從業人員，也要認真學習法規，結合自身實際，不斷完善工作，梳理業務流程，工作量很大，也需要得到廣大投資者的支持。[06-16 15:01] |
| [吳清]《證券公司風險處置條例》是證券公司綜合治理成果的總結，也是對這些年證券公司的監管和整個資本市場監管經驗的總結，同時借鑒了成熟市場的一些經驗，也考慮了下一步在資本市場發展過程中怎麼樣防範和化解證券公司的風險，更好地保護投資者的利益。[06-16 15:02] |
| [吳清]《證券公司風險處置條例》從公佈之日起就開始實施了，實施一個月以來，證監會、證券業協會和各相關方面分別組織了系統內和行業內對兩個條例的學習，特別是對風險處置條例這塊，有些涉及到系統內、行業內以及有關部門，包括和司法部門的銜接，總體上來説，學習、貫徹落實進展比較順利。條例出臺之前，已經有30多家證券公司被實施了撤銷、關閉或者是撤銷業務許可等風險處置措施。所有這些公司現在都在運用該條例進入最後的風險處置收尾階段，應該説條例出臺是比較及時的，對於今後的工作也具有非常重要的指導意義，是對《證券法》、《公司法》、《破産法》的具體落實。[06-16 15:02] |
| [網友 chinchilla]《監管條例》對賬戶實名制進行了規定，但眾所週知，我國證券市場歷史上形成了很多不合格賬戶，目前證監會正在對此進行規範。能否介紹一下賬戶規範的工作情況？ [06-16 15:02] |
| [黃紅元]這位網民提出的問題確實是證券市場一個比較大的問題，也是比較複雜的問題。中國證券市場建立以來，時間已經不短了，整個市場是在不斷發展過程中不斷規範和完善的，發展初期留下來的一些問題也正在逐步解決。比如賬戶前些年遺留不少問題，比如拖拉機賬戶或者是借用別人身份證開的賬戶。在市場發展中，客戶很多資料出現諸多不完善、不完備的情況。這些問題，證監會早已注意到，這些年也在研究，但是賬戶規範這個事要解決，涉及面非常寬，中國的投資者按照賬戶計算已經超過1個多億，實實在在的投資者數量也有五六千萬，這是一個海量數據。賬戶規範，涉及到這麼多人，要把這個問題解決，確實是涉及面特別廣，涉及到人的利益也特別複雜，確實是一個龐大的系統工程。[06-16 15:03] |
| [黃紅元]我們這些年做了很多工作，了解行業意見,設計了比較系統的方案，從去年下半年開始，在各類公司先行試點的基礎上在全行業已經推開，這個活動也得到了投資者的理解和支持，也幫助做了很多工作。到今年4月底，經過全行業幾個月的努力，應該説這項工作已經基本完成。現在可以把賬戶分成三類：人也找不著，裏面也沒有資産，長期不使用的賬戶我們叫做休眠賬戶，這類賬戶我們經過技術處理單獨存放，以後如果有投資者想重新使用它，他可以跟有關機構聯絡，履行一定程序，符合賬戶規範的要求，規範以後就可以重新激活重新使用，這個大約有兩千萬左右。[06-16 15:03] |
| [黃紅元]還有一類就是身份虛假、身份不對應，證券公司投入很多人力尋找投資者了解情況，最終有少量一批賬戶核對不了，這類賬戶我們終止交易，今後像這類投資者重新使用這個賬戶，證券公司有相應的規則，投資者當時開立使用賬戶的網點按照規則重新申請使用這個賬戶。除此以外，其他賬戶都是規範的賬戶，做到了實名制。所謂實名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的，我們稱作一一對應。賬戶規範工作是一個特別複雜的事情，能把這個工作做到這一步，沒有出現比較大的事件，首先感謝廣大投資者特別配合、特別支持，其次是證券公司也付出了艱辛的努力。據我所知，行業裏的很多從業人員，尤其是基層員工，從這項工作開始以來，去年的國慶、春節、今年的元旦等很多節假日基本上都沒有休息，他們都在一線來規範這些賬戶。在這裡，借此機會表示感謝。[06-16 15:05] |
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