2008年6月16日15時，證監會機構部主任黃紅元和風險處置辦公室主任吳清接受中國政府網專訪，就實施《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》相關情況，與網友在線交流。

    [網友 地獄與天堂]《證券公司監督管理條例》規定，國家鼓勵證券公司開展創新活動，證監會和國務院有關部門應當採取有效措施，促進證券公司創新活動規範、有序進行。請問證監會將會怎樣推動證券公司的創新發展？

    [網友 股民老丈]經過三年的綜合治理，目前證券公司的整體狀況如何，還存在什麼問題？

    [黃紅元]應該説經過三年的綜合治理，從2004年8月到2007年8月，行業面貌發生了很大的變化。在綜合治理之前，行業裏存在很多問題，那時候相當一批證券公司的信息是虛假的，有大量的賬外經營，挪用客戶的保證金，挪用客戶的債券，甚至很多高管人員發生瀆職行為，股東也挪用公司資金。經過這幾年的綜合治理，歷史上存在的問題和遺留的風險，應該説全部解決了，全行業面貌為之一新。有幾個標誌：第一，證券公司的財務上的一些漏洞或者長期遺留下來的缺口全部填滿了。同時，證券公司大概在2002年到2005年連續四年虧損，虧損的一個主要原因是存在歷史遺留下來的風險和問題。經過綜合治理以後，全行業2006年到今年，盈利還比較好，財務狀況還比較好。

    第二，我們對證券公司的基本業務制度進行了一些改革，比如客戶交易結算資金存管制度，現在是第三方存管。證券公司以前發生很多問題往往是市場不知道、監管部門不知道，我們現在對它進行規模限制，保證公司出現經營失誤也是它能夠承擔的，它的賬戶是要向交易所進行報備、由交易所實時監控的，以防止出現一些不當行為或者違法行為等。 

    第三，整個證券公司的合規經營意識大大增強。整個行業後續發展的空間也是比較大的。儘管和過去相比取得了長足進展，以市場發展和未來來看，證券公司還存在比較突出的問題，證券公司還是有短處的，比如單個公司規模都比較小，核心競爭力還有待於進一步提高。關於創新這塊，證券公司創新始終是我們關注的一個話題，證券行業、證券公司作為金融企業，其實和別的行業一樣，創新始終是公司、行業持續發展、不斷邁上新臺階的不竭動力。從監管角度來講，我們對此是很支持的，無論在任何時候證券公司以各種方式，能夠在風險可控、自身可承擔風險、法律不禁止的範圍內開展多方面的創新，比如業務創新、産品創新、組織結構創新、服務創新等，我們都很支持，這些年也有一些成果，比如説一些具備條件或者有實力的證券公司開始實施跨境業務，把機構設到香港。在證券公司組織結構方面也有一些創新，比如有的證券公司把業務按照區域進行劃分，因為中國地域比較大，不同區域的人文環境不一樣，需求也不一樣。今後我們還是這樣原則，支持證券公司不斷創新，提高核心競爭力。   

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