2012年，證監會共承辦全國人大代表建議和全國政協委員提案共計246件，目前已全部辦理完畢。其中，主辦30件，獨辦、分辦59件，協（會）辦128件，轉信、參閱辦理29件。

    中國證監會始終高度重視全國人大代表建議和全國政協委員提案辦理工作，不斷完善辦理工作機制，認真落實辦理要求，持續提高辦理工作質量和效率。第十一屆全國人大、全國政協的5年期間，共辦理人大代表建議465件、政協委員提案505件。

    2012年承辦的建議提案具有如下特點：一是建議提案數量進一步增長。共承辦建議135件、提案111件，同比分別增長45.2%和7.8%，反映出代表委員對資本市場改革發展的關注度持續提高。二是建議提案內容與資本市場改革發展重點工作相一致。代表委員們關於加快場外交易市場建設、促進債券市場發展、推動新股發行和退市制度改革、促進上市公司現金分紅、進一步發揮期貨市場功能、加大投資者權益保護力度等方面的意見建議，對於推動資本市場健康穩定發展起到了促進作用。三是建議提案質量較高。許多建議提案由代表委員們經過實際調研提出，針對性強、意見深刻、涉及面寬，既有關乎市場發展全局性、基礎性的問題，也有涉及市場監管的具體問題，有較強的可行性、可操作性和參考價值。

    針對建議提案特點，證監會進一步提高辦理工作水平和質量。第一，更加嚴格遵守辦理要求。按照證監會黨委的部署和安排，各承辦部門認真落實全國人大、全國政協有關部門的要求，深入分析建議內容，認真研究擬定答覆意見，反饋及時完整，切實保證辦理工作的質量。第二，更加注重辦理工作機制的優化。進一步改進工作責任制，明確各項工作流程，健全辦理進度跟蹤機制，完善建議提案辦理臺賬，多種方式催辦督辦，減少辦理工作環節，提高了辦理實效。第三，更加主動地與代表委員溝通交流。通過電話、電子郵件、調研、走訪和座談等多種方式加強聯絡溝通，充分聽取代表委員意見，實現“提”與“辦”的良性互動。

    在建議提案辦理過程中，證監會堅持把辦理工作與推進資本市場改革發展有機結合起來，認真研究建議提案提出的新問題、新思路，充分吸收合理意見，推動各項監管工作不斷取得新進展。

    一是關於推進多層次資本市場體系建設。發展多層次資本市場，是代表委員們長期關注的問題，2012年共有約40%的建議提案涉及此類問題。去年以來，交易所市場投融資功能穩定發揮，場外市場建設取得階段性進展，債券市場建設步伐加快。下一步，證監會將繼續完善主板、創業板市場制度規則，穩步推進場外市場建設，繼續引導區域性股權交易市場規範發展，鼓勵證券公司探索建立櫃臺交易市場，引導公司信用債券品種創新，繼續推動債券市場規則制度統一和互聯互通，切實增強資本市場服務國民經濟發展的能力。

    二是關於強化市場基礎制度建設。許多人大代表、黨派團體、政協委員深入研究資本市場基礎性制度建設問題，在新股發行體制改革、上市公司分紅和退市機制建設等方面提出了建議。2012年，證監會著力推進了新股發行、退市、分紅等一系列重要改革，市場發展的基礎進一步夯實。下一步，證監會將繼續完善新股定價機制，強化上市公司信息披露監管，繼續落實現金分紅監管政策，積極穩妥落實新的退市制度改革措施，實現退市常態化。

    三是關於加強金融消費者權益保護。代表委員高度關注資本市場投資者保護問題。其中，人大代表提出的8件相關建議被列入重點處理建議進行辦理。去年以來，證監會以投資者權益保護專門機構成立為契機，不斷完善投資者適當性制度，持續推進投資者教育工作，3次大幅下調證券、期貨市場收費標準。同時，嚴厲打擊違法違規行為，努力維護市場健康規範運行。2012年受理證券期貨案件線索380件，新增案件調查316件，審結行政處罰案件90件，移送公安機關33件。下一步，證監會將繼續完善市場化投資者保護機制，改善資本市場稅費環境，優化監管體制，嚴查嚴辦違法違規行為，提升市場法治建設和誠信建設水平。

    四是關於推動證券期貨行業創新發展。部分代表委員提出了鼓勵業務和産品創新、拓展證券期貨經營機構服務功能等意見建議。證監會推動證券期貨經營機構開展業務和産品創新，取消和調整了35項行政審批項目，出臺並落實11項支持證券公司創新發展的政策措施。下一步，證監會將強化證券公司託管、支付、交易、投資、融資等基礎功能，積極推動基金公司向現代資産管理機構轉型，完善期貨公司資産管理、投資諮詢業務試點。

    五是關於切實發揮期貨市場功能。一些代表委員建議抓緊推出原油、國債等期貨品種，更好地發揮期貨市場功能等建議。2012年，證監會大力推動期貨市場改革發展，加強市場基礎性制度建設，上市白銀、玻璃、油菜籽和菜籽粕4個期貨新品種，全年期貨市場成交14.5億手，成交金額171.1萬億元，分別增長了37.6%和24.4%。下一步，證監會將繼續做好國債期貨上市準備工作，大力推動開放性原油期貨市場建設，研究建設期貨與現貨緊密聯絡、適應實體企業不同層次風險管理與商品服務需要的交易平臺，強化市場監管和風險防範，進一步發揮期貨市場服務實體經濟的功能。

    六是關於穩步推進資本市場對外開放。許多代表委員提出應加快資本市場對外開放，特別是促進兩岸三地加強金融合作的意見建議。2012年，證監會積極穩妥推進資本市場對外開放，新增合格境外機構投資者（QFII）和人民幣合格境外機構投資者（RQFII）額度，分別達到800億美元和2700億元人民幣，新批准72家境外機構QFII資格，允許港澳證券公司在合資證券投資諮詢公司持股比例最高至49%。放寬內地企業赴港上市條件，支持在港發行人民幣債券。下一步，證監會將進一步完善QDII、QFII、RQFII制度安排，支持跨境ETF産品和跨境債券市場發展，積極推動國際投資者共同參與期貨市場建設；研究進一步放寬證券期貨業外資市場準入、提高外資持股上限、逐步放寬業務範圍的可行性，並對港澳臺金融機構先行先試。

    2012年，證監會圓滿完成了人大代表建議、政協委員提案的辦理工作，下一步將繼續完善辦理機制，優化工作流程，全面加強與代表委員的溝通聯絡，不斷提高辦理工作的質量和效率，以此推動資本市場穩定健康發展。