根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關規定，現公佈中國證監會2013年度監管信息公開工作年度報告。本報告內容包括概述、主動公開信息情況、信息公開機制建設情況、依申請公開信息情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數據的統計期限自2013年1月1日起至2013年12月31日止。

    一、概述

    2013年，證監會認真貫徹落實《條例》的各項規定和國務院關於進一步加強政府信息公開工作的相關部署與要求，以證監會互聯網站為公開主渠道，通過定期召開新聞發佈會、開通官方微博微信和“12386”中國證監會熱線等方式，不斷拓展監管信息主動公開範圍與渠道，及時、主動向社會公開證監會重要監管政策措施與工作動態，積極回應社會關切；進一步加強監管信息公開機制建設，完善主動發佈機制，建立專家解讀機制和信息公開培訓交流機制；依法依規做好依申請公開答覆工作，保障申請人知情權，證監會監管工作透明度得到進一步提高，為促進資本市場健康發展發揮了積極作用。

    二、監管信息主動公開情況

    （一）加強監管信息上網發佈工作，發揮證監會網站信息公開第一平臺作用

    1. 及時發佈重要監管政策措施及工作動態

    “證監會要聞”欄目全年累計發佈重大監管新聞183條，主要包括證監會重要工作會議、會領導重要講話、重要監管政策、批准期貨新品種上市、證券期貨市場違法案件查處、國際監管合作以及重點工作進展等情況。其中，按照《條例》和國務院有關要求，證監會于2013年4月18日公開了2013年度部門預算，于2013年7月18日公開了2012年度部門決算和“三公經費”情況。在網站首頁開通“新聞發佈會”欄目，將每週五例行新聞發佈會內容會後第一時間公開，向市場傳遞權威信息，累計發佈27期。根據公眾關注情況，在網站首頁增設“新股發行體制改革”和“國債期貨”專題，整合相關信息及有關背景材料，對新股發行體制改革工作和國債期貨予以深度解讀。在“證監會令”及“證監會公告”專欄發佈證監會令8件、證監會公告55件，公開證監會2013年制定的部門規章及規範性文件，宣佈重要事項。

    2. 加強行政審批工作中的信息公開

    全年共發佈主板市場發行審核委員會工作會議公告22期、會議公告的補充公告1期、會議審核結果公告21期。發佈上市公司並購重組審核委員會工作會議公告47期、會議公告的補充公告5期、會議審核結果公告46期、會議審核結果的補充公告1期。公開行政許可批復1375件。對首次公開發行股票、上市公司並購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進度情況每週予以更新發佈。

    3. 加強證券期貨法律法規與稽查執法領域的信息公開

    在“法律法規”專欄公開或更新相關證券期貨法律法規33件。在“行政復議”專欄公開行政復議決定書11份。在“稽查執法”專欄發佈證券期貨市場違法違規案件查處情況18期，發佈中國證監會與公安機關加強行刑銜接工作情況、監測預警機制建設情況及證券期貨稽查執法情況綜述等8項稽查執法工作動態，及時向市場展示稽查執法重點工作的進展。共公開行政處罰決定書85件、市場禁入決定書25件，證監會所作行政處罰決定、市場禁入決定除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私及尚未送達完畢的外，均依照規定程序及時在網站公開。

    4. 定期公開證券期貨市場統計信息

    在“統計數據”欄目發佈《證券市場快報》238期、《證券市場月報》12期、《上市公司行業分類》4期、《期貨市場週報》52期、《期貨市場月報》12期、《證券期貨統計年鑒》1期。在“國際部”欄目更新發佈《境外上市外資股籌資統計簡表》4期。

    5. 定期更新發佈經證監會批准的證券期貨市場有關機構名錄及證監會與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表

    在“仲介機構”欄目發佈《證券公司境外子公司RQFII名錄》2期、《基金管理公司名錄》12期、《證券投資基金名錄》12期、《基金託管銀行名錄》12期、《基金銷售機構名錄》12期、《基金銷售支付結算機構名錄》12期、《QFII名錄》12期、《RQFII名錄》6期、《基金第三方電子商務平臺名錄》2期、《基金管理公司從事特定客戶資産管理業務子公司名錄》1期。在“國際部”欄目更新發佈《主板境外上市外資股公司名錄》5期、《創業板境外上市外資股公司名錄》5期、《外資參股證券公司一覽表》12期、《外資參股基金管理公司一覽表》12期、《QFII一覽表》12期、《QFII託管行一覽表》12期、《中國證監會與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表》12期。

    6. 加強有關投資者保護工作的信息公開

    改版“投資者保護”專欄，設置“職能介紹”、“工作動態”、“投資者服務”、“投資者教育”、“風險揭示”、“12386熱線”、“投資者互動平臺”等7個二級欄目，將專欄重點向服務投資者、便利投資者方面傾斜，強化與投資者互動，更好地貼近投資者。

    7. 公開2012年度證監會年報及證券期貨市場有關研究報告

    在“了解證監會－證監會年報”欄目，發佈證監會2012年度中英文年報，向社會公眾全面系統介紹證監會監管職責與架構、主要證券期貨監管制度、中國資本市場概覽、重大監管政策和措施、對外開放與國際監管合作等情況。在“研究中心”欄目發佈《資本市場與中國經濟社會發展》、《美國主要證券交易所退市制度簡介》等研究報告16篇。

    8. 證券期貨監督管理信息公開專欄公開信息情況

    2013年，證監會機關和派出機構通過證監會網站證券期貨監督管理信息公開專欄共主動公開監管信息7739條，其中會機關公開1903條，派出機構公開5836條（具體情況見表1、表2）。

表1：2013年會機關監管信息公開專欄公開信息情況表

表2：2013年派出機構監管信息公開專欄公開信息情況表

    自《條例》施行以來至2013年12月31日，證券期貨監督管理信息公開專欄主動公開監管信息54837條。

    此外，證監會不斷豐富英文網站相關欄目和內容，便利和加深境外投資者、監管機構、媒體等對證監會監管工作及中國資本市場改革發展現狀的全面了解。

    （二）進一步加強新聞發言人制度建設，定期召開新聞發佈會

    證監會將新聞發佈作為信息主動公開的重要渠道，按照信息公開和市場透明度建設的要求，設立新聞辦公室和專職新聞發言人，負責新聞信息發佈工作。2013年3月以來，證監會在原有不定期新聞發佈制度的基礎上，建立了每週五定期召開新聞發佈會的固定新聞發佈制度，由證監會專職新聞發言人向媒體現場發佈證監會重要政策與監管信息，回答記者提問，把回應社會關切放在更加重要的位置，對資本市場熱點問題以及虛假不實信息予以快速回應和澄清，進一步增強了證監會監管信息發佈的主動性、時效性與針對性。

    2013年，證監會圍繞新股發行制度改革、期貨新品種上市、優先股試點、全國中小企業股份轉讓系統建設、上市公司監管、債券市場發展、機構創新發展、並購重組、稽查執法、投資者保護等資本市場改革發展重點工作，召開新聞發佈會70余場，主動發佈監管政策90余條，及時回應市場關切問題200余個。圍繞證監會加強稽查執法工作部署，通過新聞發佈會發佈了45起案件信息。

    積極做好突發事件新聞發佈工作，在市場高度關注的萬福生科案、光大證券事件查處工作中，分階段通報進展，及時滿足公眾知情權；對查處過程、事實認定、處罰依據等信息進行及時發佈並予以深度解讀，以利於市場和公眾更好地知曉和理解證監會有關執法舉措。

    （三）開通證監會官方微博微信，建設基於新媒體的監管信息發佈和與公眾互動交流新渠道

    證監會于2013年推出了官方微博與微信，其中官方微博“@證監會發佈”于10月在新浪網、騰訊網、人民網、新華網同步開通，迅速引起廣大公眾與投資者關注。證監會官方微博注重信息發佈和回應的及時性，開設了證監會新聞發佈會、證監會回應、微訪談、微講堂、知識小貼士、每日市場數據等6個欄目，緊扣監管重點工作組織專題微訪談、微講堂等，對普遍關注問題通過“證監會回應”欄目進行集中答覆。通過“證監會回應”欄目，證監會主動回應了上海自貿區建設、上市公司現金分紅政策、外資企業如何掛牌新三板、期貨市場品種設立、對萬福生科處罰決定、優先股等熱點話題,回應速度與答覆內容得到了網民的普遍認可與讚揚，及時有效地向市場傳遞了證監會官方權威聲音。大量網民在微博上跟帖發表評論，互動積極，反響熱烈。

    截至2013年12月31日，“@證監會發佈”微博粉絲數達到390余萬；共發佈1135條信息，其中新聞發佈類信息613條、回應類信息92條、微訪談127條、微講堂116條、知識小貼士12條、每日市場數據8條以及其他類信息167條；同時，證監會官方微信發佈17期，共計42條微信信息。其中，共轉發證監會新聞發佈會11次；舉辦了“新品種、新平臺——鐵礦石期貨微訪談”、“國債期貨微博行”、“新品種、新期待——雞蛋期貨微訪談”、“創業板上市公司信息披露監管”、“上市公司信息披露監管問題”等5期監管系列微訪談；舉辦了“關於互聯網基金銷售相關問題”、“建立健全良性高效的上市公司監管機制”和“發行監管問答——落實首發承諾及老股轉讓規定”等3期證監會微講堂。

    （四）開通“12386”中國證監會熱線，及時答覆公眾詢問

    證監會于2013年9月6日開通“12386”中國證監會熱線試運行。“12386”中國證監會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、諮詢、建議等，具體包括：（1）投資者在購買産品、接受服務或投資活動中，與證券期貨市場經營主體及其從業人員發生爭議的，可以提起投訴；（2）對證券期貨監管工作或者政策提出建議和意見；（3）對證券期貨相關法律制度或者監管工作政策等提出諮詢。“12386”中國證監會熱線同時承接證監會網站“我要留言”、“給主席寫信”欄目以及中國證券投資者保護基金公司網站“投資者呼叫”欄目的投資者諮詢、建議及投訴事項。為保證投資者訴求處理的順暢，證監會制定了專門的工作機制，設立了專職機構負責熱線訴求處理轉辦工作。對於投資者諮詢建議事項，證監會發揮全系統力量，進行專業化、精細化的解答，並就投資者反映的熱點問題，積極予以回應；對於投訴類事項，證監會要求被投訴的市場經營主體要承擔投訴處理的首要責任，積極承接熱線轉辦的訴求，及時與投資者聯絡溝通、解釋説明，對投資者造成損失的，要主動與投資者協商和解。同時證監會還進一步加強對投訴處理的跟蹤督辦，發現被投訴對象存在違法違規行為的，及時予以糾正。自開通至2013年12月31日，“12386”中國證監會熱線共接收、處理投資者訴求13906件，其中建議類6398件，佔比46.01%；諮詢類4190件，佔比30.13%；投訴類3318件，佔比23.86%。

    （五）堅持科學民主決策，政策法規制定過程中主動徵求公眾意見

    2013年，證監會就《非銀行金融機構開展證券投資基金託管業務暫行規定》、《證券公司分支機構監管規定》、《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》、《證券公司資産證券化業務管理規定》、《中國證監會關於進一步推進新股發行體制改革的意見》、《優先股試點管理辦法》等21件部門規章和規範性文件，通過新聞發佈會和證監會門戶網站徵求了社會公眾意見。

    三、監管信息公開機制建設情況

    （一）完善主動發佈機制

    2013年，證監會統籌運用新聞發佈會、官方網站、官方微博微信等主動發佈信息，擴大發佈信息的受眾面，增強影響力。將微博與網站聯通，在網站首頁增加了微博鏈結，實現了信息發佈在網站、微博微信間同步、聯通、互補的效應。

    （二）建立專家解讀機制

    依託新聞發佈平臺，建立重要改革舉措專家解讀機制。2013年，證監會結合改革發展重點工作，圍繞新股發行體制改革、國債期貨上市、新三板擴容至全國、並購重組審批“分道制”等重要改革舉措，由證監會業務部門負責人到現場與記者溝通交流，邀請專家學者接受主流媒體採訪，對重大政策充分解疑釋惑，提高了政策解讀的針對性、科學性和權威性。

    （三）建立信息公開培訓交流機制

    2013年證監會舉辦了全系統新聞宣傳、信息公開培訓班，邀請有關專家作政府信息公開法規及最新政策輔導講座，總結交流監管信息公開工作經驗，分析證券期貨監管系統信息公開工作面臨的新形勢、新任務，對提高全系統信息公開工作水平起到了積極作用。

    四、依申請公開監管信息情況

    （一）申請情況

    2013年，證監會共收到監管信息公開申請99件，其中會機關70件，派出機構29件。申請方式中，以信函形式申請87件，佔總數的87.88%；當面申請8件，佔總數的8.08%；通過電子郵件提交申請3件，佔總數的3.03%；以傳真形式申請1件，佔總數的1.01%。申請內容主要涉及上市公司監管、稽查執法、機構監管、發行及上市監管等方面。

    （二）辦理情況

    對收到的99件監管信息公開申請，證監會均在《條例》規定的辦理期限內辦理完畢。其中，公開43件，部分公開7件，不予公開4件，信息不存在的7件，不屬於監管信息或證監會不掌握的14件，申請內容不明確告知申請人予以更改補充的13件，重復申請不予重復答覆的1件，申請人撤回申請10件。

    五、監管信息公開的收費及減免情況

    2013年，證監會沒有向監管信息公開申請人收取檢索、複製、郵寄等費用。

    六、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

    （一）行政復議

    2013年，證監會共收到有關監管信息公開的行政復議申請19件，受理8件，已審結7件，正在辦理1件。已審結的7件中，決定維持證監會監管信息告知書的6件；申請人逾期未補正視為放棄申請1件。

    2013年，行政相對人因對證監會有關監管信息公開的行政復議決定不服向國務院申請裁決3件。其中，不予受理1件，正在辦理2件。

    （二）行政訴訟

    2013年，以證監會為被告的信息公開類行政訴訟案件8件（會機關應訴2件，派出機構應訴6件），均已審結。其中，一審案件4件，審理結果均為判決駁回原告訴訟請求；二審案件4件，審理結果均為判決維持一審判決。

    七、監管信息公開工作存在的主要問題及改進措施

    2013年，證監會監管信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的需求還有差距，監管信息公開工作的相關制度和工作機制還有待進一步完善。

    2014年，證監會將從以下六個方面進一步推進監管信息公開工作：

    一是完善信息公開配套制度。完成《中國證監會監管信息公開辦法》、《中國證監會新聞工作辦法》的修訂工作，提高證監會信息公開工作的法制化、規範化水平。

    二是堅持每週例行新聞發佈會制度，加大回應社會關切力度。加強對重要改革舉措的宣傳和解讀，解疑釋惑，增強信息公開的針對性、主動性。把回應社會關切放在更加重要的位置，加大回應力度，提高及時性、有效性。

    三是依託證監會網站，開展多種形式的主動公開。加快證監會網站改版步伐，充分發揮網站作為證監會信息公開第一平臺的作用，做到及時更新、方便檢索。

    四是利用官方微博微信，主動及時發佈信息。主動設置議題，緊扣資本市場改革發展舉措組織專題微訪談、微講堂等，把制度政策講清楚講透徹。對普遍關注、時效性強的問題集中答覆。普及經濟金融知識，加強投資者教育。

    五是加強“12386”中國證監會熱線建設與管理，及時答覆公眾詢問。做好熱線訴求處理工作，對每位投資者提出的訴求，做到件件有回復。發揮全系統力量，著力提升投資者訴求回應水平。

    六是深入開展業務培訓和交流學習。及時總結推廣信息公開工作中的有效做法和成功經驗，不斷提升證券期貨監管系統工作人員信息公開工作的能力與水平。