近日，中國證監會召開證券期貨監管系統誠信建設工作視頻會議，就升級建設資本市場誠信檔案數據庫、與中國人民銀行徵信系統實現聯網共享和嚴格落實誠信檔案信息錄入與查詢使用工作責任要求進行工作部署。這是證監會2008年正式啟動運行證券期貨市場統一的誠信檔案以來，進一步加強誠信檔案建設工作，擴大誠信檔案信息覆蓋面，強化誠信監管硬約束，促進市場誠信水平提高的又一重要工作舉措。證監會副主席劉新華、主席助理吳利軍出席會議，並作了工作部署。

    據了解，這次升級建設誠信檔案數據庫，在原來主要記錄市場機構和人員因違法違規被採取處罰處理和自律管理措施兩大類負面信息的基礎上，進一步增加必須納入誠信檔案的誠信信息內容，擴大誠信信息的覆蓋面。一是增加了案件非正式調查信息、調查終結移送處罰案件信息等稽查處罰方面的信息；二是增加了行政許可中對相關機構和個人不予許可或撤銷許可的信息，包括相關發行人及其控股股東、實際控制人和董事、監事和高級管理人員信息；三是增加了證監會在日常監管中掌握的，一定程度上反映有關機構和個人誠信狀況，具有一定的監管決策參考意義的監管關注信息，體現為證監會業務部門監管系統中“信用監管”、“誠信監管”、“舉報投訴”等相關部分記錄的、符合一定標準的信用信息；四是通過聯網共享渠道或媒體反映的其他行政機關或司法機關有關市場機構和個人的執法信息、案件信息及其他引起廣泛關注的負面信息。同時，為了方便監管執法，提升誠信檔案功能，升級建設中的數據庫還專門要求全面補充包括身份識別和基本情況的主體基本信息，以及行政許可信息，從而使誠信檔案數據庫的信息類型從原來的2大類，增加到現在的7大類，在原來的違法違規信息和自律管理信息的基礎上增加了主體基本信息、行政許可信息、監管關注信息、部際共享信息和媒體反映信息等5大類信息。

    特別重要的是，證監會按照國務院社會信用體系建設的總體部署和要求，與中國人民銀行就徵信系統聯網共享形成制度安排。今後，證監會及其派出機構在許可審批、日常監管以及稽查辦案等監管執法過程中，可以依照不同的執法目的，按照不同的查詢條件和程序，依法查詢當事人的徵信系統信息。這些信息包括了主要反映企業和個人守法合規情況的政府版信用報告，主要反映企業和個人金融負債及其他不良負債信息的社會簡化版信用報告和社會明細版信用報告，對於監管機關更好地了解、掌握有關市場機構和人員的誠信情況，更好地作出監管執法決策、判斷具有重要的參考價值。

    按照工作要求，升級後的誠信檔案數據庫將在2012年初開始試運行。屆時，升級後的誠信檔案數據庫將大大拓展誠信信息內容的覆蓋面，所記錄的誠信信息，特別是負面信息，真正做到了全過程記錄執法行為，全方位涵蓋主體活動，多角度考察評介主體誠信狀況。據介紹，目前證監會誠信檔案已經記錄了各類機構和人員的誠信信息10123條。

    證監會高度重視加強誠信建設，將其作為一項重要的基礎性工作來抓，反映了資本市場規範發展的客觀要求。資本市場的投融資活動，本質上都建立在主體委託代理、彼此信賴的基礎上，客觀上要求有較好的商業信用基礎和較高的誠信水平作為支撐。強調市場信用，加強誠信建設，不是空的口號，而是要通過強有力的誠信約束措施、通過違法失信成本付出、通過嚴格的法律責任追究來推進、來實現。誠信約束是市場約束機制的重要內容和體現。據了解，證監會將在升級建設好誠信檔案數據庫的基礎上，認真總結發揮誠信約束、加強誠信監管的工作經驗，制定出臺專門的資本市場誠信監督管理辦法，進一步採取公開主體失信行為、增加不予許可的失信條件規定、完善審慎關注失信主體的程序規定、加強對誠實守信的正面激勵等措施，不斷強化誠信約束機制，提升市場誠信監管工作水平。