系統構建質量保障體系 全面提高研究生教育質量
——教育部學位管理與研究生教育司負責人就
《關於加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》
等文件答記者問

    近日，國務院學位委員會、教育部印發了《關於加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》、《學位授權點合格評估辦法》和《博士碩士學位論文抽檢辦法》。這是貫徹落實《關於深化研究生教育改革的意見》的配套文件，也是學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的指導性文件。教育部學位管理與研究生教育司負責人就有關問題回答了記者提問。

    1、三個文件制訂的背景是什麼？

    答：2013年，教育部、國家發展改革委、財政部聯合召開了全國研究生教育工作會議，啟動了研究生教育綜合改革，明確了未來研究生教育發展思路和改革重點，標示著我國研究生教育事業發展進入到一個新的歷史階段。《關於深化研究生教育改革的意見》明確指出，統籌構建質量保障體系是深化研究生教育改革的兩個重要著力點之一。走內涵式發展道路，服務需求、提高質量是今後學位與研究生教育改革發展的主題。在新的歷史時期，如何有效構建符合我國國情和研究生教育發展規律的質量保證與監督體系，是保證研究生教育健康發展、不斷提高質量的迫切需要。

    從發達國家研究生教育實踐經驗看，建立長效質量保障體系，是促進研究生教育質量提高的有效途徑，也是世界各國研究生教育發展和質量保障的共同經驗，無論是美國、日本、英國、法國等世界發達國家，還是印度、馬來西亞等發展中國家，都建立了各具特色的質量保障體系，對保證本國研究生教育質量發揮了積極作用。目前，我國正處於由研究生教育大國向研究生教育強國邁進的關鍵階段，急需構建一個與研究生教育強國建設相適應、充滿活力的質量保障體系，促進我國研究生教育質量持續提升，主動服務國家、區域經濟社會發展。

    2、學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的基本思路是什麼？

    答：一是轉變建設理念。樹立科學的研究生教育質量觀，改革質量評價機制，實現質量保證和監督體系建設以政府為主向以學位授予單位為主轉變，充分發揮學位授予單位作為質量第一主體的作用，推動學位授予單位形成質量保證的內生動力。二是加強整體設計。進一步明確學位授予單位、教育行政部門、學術組織、行業部門和社會機構在體系建設中的職責，各司其職，不越位，不缺位，不錯位，系統規劃質量保證和監督體系建設。三是堅持重心下移。質量保證和監督體系建設的重心下移到學位授予單位，學位授予單位也要將質量保證的重心下移到各院係和導師，以研究生和導師為核心，從研究生教育基本活動入手，激發學生和導師的活力。四是鼓勵特色發展。在保證基本質量的同時，突出對學位授予單位爭創高水平研究生教育的引導。充分考慮不同類型、層次研究生教育的特點，強化分類管理、分類評價，鼓勵特色發展。五是加強質量文化建設。通過制度建設，規範研究生教育管理，增強導師、研究生的質量意識，引導學位授予單位營造體現自身發展定位、學術傳統與特色的質量文化。

    3、學位與研究生教育質量保證和監督體系的建設目標是什麼？

    答：目標是構建以學位授予單位質量保證為基礎，教育行政部門監管為引導，學術組織、行業部門和社會機構積極參與的內部質量保證和外部質量監督體系。內部質量保證體系由學位授予單位構建，是整個質量保證和監督體系建設的基礎，重點是完善學位授予單位的各項規範制度，提高制度實施的有效性和增強質量自律的主動性，培育質量文化。外部質量監督體系由教育行政部門、學術組織、行業部門和社會機構共同構建，通過提供政策引導、資源配置、質量評估、社會監督等手段，促進內部質量保證體系建設不斷完善、質量保證水平不斷提高。最終形成一個多質量主體共同參與、相互配合、積極有效、“五位一體”的學位與研究生教育質量保證和監督體系。

    4、學位與研究生教育質量保證和監督體系的建設的基本原則是什麼？

    答：質量保證和監督體系建設應遵循“標準先行、分類監管、統籌協調、支撐發展”的基本原則。“標準先行”是指根據經濟社會發展多樣化需求，制訂不同類型、層次和學科類別的學位授予標準，作為研究生教育質量保證和監督工作的依據。“分類監管”是指根據不同主體和對象，採取相應的質量監管方式，加強分類指導和管理。“統籌協調”是指充分調動各主體的創造性，形成上下配合、內外協調、積極有效的質量保證和監督機制。“支撐發展”是指質量保證和監督體系建設要有利於促進學位與研究生教育事業科學發展，有利於全面提升研究生教育質量。

    5、學位授予單位內部質量保證體系建設有何舉措？

    答：一要制訂研究生教育發展目標和人才培養標準。學位授予單位要根據經濟社會發展需求和本單位實際，對本單位研究生教育進行合理定位，提出明確的發展目標。要在國家發佈的《博士碩士學位基本要求》基礎上，制定體現其發展目標和人才培養特色的、更高水平的質量標準。二要建立健全內部質量保證體系。學位授予單位要參照《學位授予單位研究生教育質量保證體系建設基本規範》，更新質量保證理念，加大改革力度，完善各項研究生教育質量管理制度，建立健全與本單位發展目標相適應的內部質量保證體系。三要發揮學術組織和導師的作用。學位授予單位要充分發揮學位評定委員會和學術委員會等學術組織和導師在質量保證中的作用，不斷增強導師的質量意識，加強師德教育，調動導師育人的積極性。四要健全研究生獎助體系，激發研究生學習積極性。學位授予單位要統籌各類研究生教育經費，制訂科學合理、公平公正的獎助學金制度，加強研究生培養過程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學生的淘汰力度，激發研究生學習的積極性和主動性。五要推動建立自我評估制度。學位授予單位要以人才培養為核心，依據其發展目標和質量標準，定期開展研究生教育質量自我評估，突出自我評估的診斷作用，改進學科建設和人才培養工作，不斷提高研究生教育質量。鼓勵有條件的單位開展國際評估。六要著力推進質量信息公開。學位授予單位要建立質量信息平臺，加大質量信息的公開力度，主動接受社會監督。要建立研究生畢業前質量反饋和畢業後質量跟蹤調查制度，並根據調查結果，提高培養質量。七要培育質量文化。學位授予單位要在制度建設的基礎上，重視質量文化建設，不斷增強廣大師生的質量意識，營造良好學風，樹立聲譽最優的卓越文化、質量第一的競爭文化、開拓創新的科研文化和學術嚴謹的學習文化。

    6、教育行政部門如何加強質量監督？

    答：一是制訂質量基本要求。按一級學科和專業學位類別分別制訂《博士碩士學位基本要求》，為學位授予單位制訂研究生培養方案和學位授予標準提供依據，為導師培養學生提供參考，為教育行政部門開展質量監督提供標準。二是開展必要的質量監督。以人才培養為核心，依法開展學位授權點合格評估和學位論文抽檢等質量檢查工作，健全不合格學位授權點強制退出機制，保證研究生教育基本質量。三是建立質量信息平臺。建設學位與研究生教育質量信息平臺，提高信息服務水平，規範管理工作，加大質量信息公開力度，引導社會各界客觀參與質量監督，形成質量預警機制，促進培養單位質量自律。四是加強資源配置與質量的銜接。建立研究生教育績效撥款制度，加強財政撥款與研究生教育質量的有效銜接，發揮績效評價的導向作用，鼓勵學位授予單位樹立全面質量管理觀念，自主推進研究生教育改革，創新人才培養機制，引導辦出特色爭創一流，持續提高研究生教育質量。五是加強區域統籌。進一步轉變職能，在質量保證重心下移的同時，加大省級教育行政部門對本區域研究生教育質量統籌監管的力度。

    7、如何充分發揮學術組織、行業機構和社會機構的作用？

    答：從發達國家質量監督體系建設經驗看，加強第三方監督是保證研究生教育質量的有效手段。如何發揮學術組織、行業部門和社會機構在質量監督中的作用，是學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的一個重點。一是充分發揮學術組織在研究生教育質量調查研究、標準制訂、評估論證及學風建設等方面的重要作用。二是充分發揮行業部門在人才培養、需求分析、標準制訂、實踐訓練和專業學位質量認證等方面的積極作用。三是要積極培育具有良好聲譽的專業化社會監督機構，開展獨立、科學、公正的研究生教育質量評價。

    8、《博士碩士學位基本要求》將發揮什麼作用？

    答：為貫徹落實《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)》“制定教育質量國家標準”的有關要求，保證我國研究生培養和學位授予基本質量，國務院學位委員會、教育部委託國務院學位委員會第六屆學科評議組和全國專業學位研究生教育指導委員會，根據《中華人民共和國學位條例》及其暫行實施辦法的有關規定，按一級學科和專業學位類別制訂《博士碩士學位基本要求》，目的是為研究生培養單位制訂培養方案和學位授予標準提供依據，為導師指導研究生提供參考，為教育行政部門開展質量監督和評估工作提供標準。

    《博士碩士學位基本要求》從學科前沿、社會需求、知識結構、綜合素養與能力等方面提出了各學科和專業學位類別研究生在獲得博士或碩士學位時必須達到的要求，具有較強的指導性，同時也為學位授予單位開展有特色、高水平的人才培養留有空間。各學位授予單位可在《博士碩士學位基本要求》的基礎上，制訂體現本單位辦學水平和特色的各學科或專業學位類別博士碩士學位基本標準。

    學術學位110個一級學科的《博士碩士學位基本要求》已印發，各專業學位類別的《博士碩士學位基本要求》也將於今年印發。印發和實施《博士碩士學位基本要求》對保證我國研究生教育質量，推進研究生教育分類評價，提高學科建設水平和促進學術交流均具有重要作用。

    9、如何開展學位授權點合格評估？

    答：學位授權點合格評估是我國學位授權審核制度的重要組成部分，也是轉變政府職能、加強事中事後監管的有效手段。其主要目的有：一是保證我國學位授權點和研究生教育的基本質量。二是推動研究生培養單位建立常態化的自我評估制度，強化質量保障的主體意識。三是打破學位授權點終身制，推動研究生培養單位建立學位授權點動態調整機制，優化人才培養結構，主動適應經濟社會發展。四是引導學位授予單位開展高水平研究生教育，創新人才培養機制，辦出特色。

    評估工作採取學位授予單位自我診斷式評估和教育行政部門隨機抽評相結合、以自我診斷式評估為主的方式進行。評估工作每6年進行一輪，其中：前5年為自我評估階段，由學位授予單位統籌考慮、自主確定評估方式，鼓勵有條件的單位開展學科國際評估或專業資格認證，第6年為隨機抽評階段，由教育行政部門在各單位完成自我評估的基礎上，委託相關學術組織或社會機構，按比例、分類進行抽評。國務院學位委員會根據學位授權點合格評估結果，分別做出限期整改或撤銷學位授權的處理決定。

    10、如何實施學位論文抽檢？

    答：學位論文撰寫是研究生培養的關鍵環節，學位論文質量是研究生培養質量直接體現，學位論文抽檢是加強研究生教育質量事後監管的有效手段。目的是保證研究生培養的基本質量，促使學位授予單位、導師和學生重視學位論文質量，調動研究生培養單位、導師和學生的積極性，增強質量意識，營造良好的質量環境。

    學位論文抽檢是在總結以往抽檢經驗的基礎上，進行制度化和規範化設計。論文抽檢範圍為上一學年度全國授予博士、碩士學位的論文，其中博士學位論文抽檢由國務院學位委員會辦公室統一組織，抽檢比例為10%左右，抽檢論文從國家圖書館直接調取；碩士學位論文抽檢由各省級學位委員會和軍隊學位委員會負責組織，抽檢比例為5%左右。學位論文抽檢結果將反饋學位授予單位，並在一定範圍內採取適當形式公佈。學位授予單位將專家評議意見作為導師招生資格確定、研究生教育資源配置的重要依據。抽檢結果將作為學位授權點合格評估重要指標，對“存在問題學位論文”比例較高或篇數較多的學位授權點，依據有關程序，責令限期整改。經整改仍無法達到要求者，視為不能保證所授學位的學術水平，將撤銷學位授權。