全國證券期貨監管工作會議日前在京召開，會議對2007年資本市場改革發展和證券期貨監管工作做了總結，分析了當前資本市場發展形勢，就貫徹落實黨的十七大和中央經濟工作會議精神，繼續做好今後一個時期資本市場改革發展工作作了全面部署。中國證監會黨委書記、主席尚福林指出，當前我國資本市場正處在一個新的發展起點，要以科學發展觀統領資本市場改革發展全局，全面貫徹落實黨的十七大精神和中央經濟工作會議的戰略部署，繼續加大改革創新力度，著力加強市場監管和風險防範，為今後五年資本市場健康發展開好頭、起好步，促進資本市場更好地服務於我國經濟社會發展的全局。

    尚福林表示，在黨中央、國務院正確領導下，2007年證券期貨監管系統在繼續抓好股權分置改革等基礎性制度建設的同時，綜合採取多項措施，推動資本市場加快發展，切實維護好市場秩序，資本市場建設邁上了新臺階。一是大力支持大型優質企業發行上市，積極推進多層次市場體系建設。二是固本強基，促進上市公司質量穩步提高。三是強化常規監管，促進證券和基金行業的發展壯大。四是優化期貨市場結構，鞏固市場進一步發展的基礎。五是加強市場法制建設，嚴厲打擊違法違規行為。六是強化風險揭示，紮實推進投資者教育工作。七是有序推動國內證券期貨經營機構拓展境外市場，穩步推進資本市場對外開放。八是加強黨建工作和幹部隊伍建設，監管隊伍綜合素質明顯提高。

    尚福林指出，經過十多年尤其是過去五年的建設，我國資本市場實現了重要發展突破，在經濟社會發展中發揮著日益突出的作用：市場規模明顯擴大，資本市場與國民經濟的關聯度不斷增強；上市公司結構顯著改善，市場運行基礎進一步夯實；證券期貨經營機構實力明顯增強，持續發展能力得到提升；投資者數量快速增加，資本市場逐漸成為全社會重要的財富管理平臺；市場功能有效發揮，市場效率明顯增強；期貨市場平穩發展，經濟功能穩步提升；監管工作進一步強化，市場運行的規範性和質量顯著提高。截至2007年底，我國上市公司總數達到1550家，滬深兩市股票市場總市值已達32.71萬億元，已進入二級市場流通的市值9.31萬億元，投資者開設的有效證券賬戶總數達到9200萬戶。2007年全年境內證券市場籌資達7728億元。期貨市場全年成交量7.28億手，成交金額41萬億元，創歷史新高。

    尚福林強調，今後五年是全面建設小康社會的關鍵時期，資本市場在經濟社會發展中的重要性和戰略地位更加突出。我國資本市場的改革發展既面臨良好機遇，又面臨進一步的挑戰。必須看到，當前我國資本市場建設與國民經濟發展的現實需要相比還有不小差距，市場發展還面臨著不少困難和問題。要按照十七大對資本市場發展提出的新的戰略要求和中央經濟工作會議工作部署，準確把握我國資本市場面臨的內外部環境變化，始終保持清醒頭腦，高度重視風險防範，堅持“夯實基礎，深化改革，推進開放，拓展功能，加強監管，促進發展”的工作方針，立足於我國資本市場發展的階段性特點，堅持強化市場的基礎性制度建設；立足於完善社會主義市場經濟體制和機制，堅持不懈地推進市場化改革；立足於服務經濟社會發展全局，堅持不斷拓展資本市場的廣度和深度；立足於市場快速發展的新形勢，堅持不斷創新監管理念，提高監管水平，促進資本市場健康發展。

    尚福林指出，今後一個時期，要堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，進一步拓展資本市場的廣度和深度，防範風險，強化監管，保護投資者的合法權益，不斷提升市場運行效率和行業競爭力，促進資本市場更好地服務於經濟社會發展全局，為全面建設小康社會做出更大貢獻。重點做好以下幾方面的工作：

    第一，抓好增量，優化存量，穩步提高上市公司質量。繼續推動境內優質大型企業和高成長性中小企業發行上市。研究推動紅籌股公司及其他境外公司在A股市場上市。全方位推進市場化的並購重組。推動已上市公司擴大實際進入流通的股份比重。建立健全提高上市公司質量的機制性保障。

    第二，加快推出創業板，積極發展公司債券市場，力爭多層次市場體系建設取得突破。完善制度體系與配套規則，爭取在今年上半年推出創業板。進一步提高公司債券審核效率，逐步豐富公司債券品種，加強債權人保護，促進交易所和銀行間債券市場統一互聯。總結中關村代辦股份轉讓系統試點經驗，逐步推動具備條件的高新技術園區有序進入該系統。研究探索非上市公眾公司股票轉讓和場外交易市場的發展路徑。

    第三，強化制度保障，支持創新發展，不斷提升行業的整體實力和競爭力。督促證券公司健全內部約束機制，完善分類監管。推動證券公司直接投資、QDII、資産證券化等業務規範發展。允許具備條件的公司探索集團化、專業化經營管理。支持優質證券公司公開發行上市。不斷完善基金監管制度體系，拓展增加市場長期投資資金的渠道。加強與改善對證券諮詢業務的有效監管。完善對會計師事務所等證券服務仲介機構的監管體制和制度。

    第四，推動股指期貨順利上市和平穩運行，穩步壯大商品期貨市場，促進商品期貨與金融期貨協同發展。繼續深入紮實開展推出股指期貨的各項準備工作，積極培育機構投資者，完善市場機構參與股指期貨的制度安排，健全業務監管和跨市場監管協作機制，加強風險防範。做深、做精現有商品期貨品種，研究開發適應國民經濟發展需要的期貨新品種。

    第五，強化日常監管，進一步完善轄區監管責任制，建立健全適應市場快速發展需要的科學監管機制。既要堅持不懈地狠抓上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和仲介服務機構監管的基礎性制度的有效落實，又要結合特定時期市場運行的特點，突出抓好維護市場平穩運行的重點工作。同時，建立健全保障一線監管的制度建設。

    第六，繼續完善證券期貨法制，強化對違法違規行為的打擊，提高行政執法效能。推動《基金法》和《刑法》的修訂，推動《上市公司監督管理條例》、《上市公司獨立董事條例》、《證券公司監管條例》、《證券公司風險處置條例》的出臺。推動證券稽查執法新體制的落實，加大對虛假信息披露、操縱市場、內幕交易等案件的打擊力度。繼續推動重點地區“打非”工作。

    第七，深化投資者教育工作，加強風險防範，切實維護市場平穩運行。積極構建多層次的投資者教育體系，建立健全投資者教育的長效機制。督促證券期貨經營仲介機構將投資風險揭示和風險警示融入到經營業務的各個環節。儘快完成證券公司風險處置收尾工作。保障交易結算系統安全高效運行。

    第八，加強對資本市場對外開放成效的分析評估，完善對外開放的戰略安排。開展對證券期貨行業和資本市場對外開放政策成效的分析和評估，有序地推進資本市場和證券期貨業的對外開放。完善QFII額度的管理，加強QDII業務的後續監管，對境外機構和交易所駐華代表處實施有效監管。繼續加強內地與香港證券期貨市場的聯絡，促進兩地市場的協同發展。

    第九，加強黨建工作，強化隊伍建設，為監管事業的發展提供人才支持。深入做好十七大精神的學習和宣傳，持續推進教育、制度、監督並重的懲治和預防腐敗體系建設。完善人事制度改革和內部管理，為順利推進資本市場各項改革和監管工作提供人才支持和組織保障。

    尚福林強調，2008年是全面貫徹十七大精神的第一年，也是資本市場發展承上啟下的關鍵一年。證券期貨監管系統要主動適應新形勢，不斷提高執行力：一是要加強調查研究，進一步提高工作的針對性；二是要加強責任意識，進一步提高工作的主動性；三是要加強協調配合，進一步提高工作的協同性；四是要加強廉政建設，進一步提高拒腐防變的自覺性；五是要加強隊伍建設，進一步提高幹部員工的積極性。

    中國證監會黨委副書記、副主席范福春做了會議總結講話，對貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一是要繼續深入學習十七大和中央經濟工作會議精神，進一步解放思想，加深對我國資本市場發展規律的認識，增強做好監管工作、切實防範和化解市場風險、促進市場健康發展的自覺性，與時俱進地做好新時期新階段的監管工作。二是要堅持求真務實的工作作風，督促市場主體真實、準確、完整、及時地向投資者披露信息，讓監管工作落在實處，把求真務實的監管理念變成自覺行動。三是要不斷加深對市場的了解，做到監管必須跟上市場發展的步伐，強化風險管理，作好風險監測、防範和化解工作，努力把問題解決在萌芽狀態，把加強幹部素質能力建設作為一項長期的基礎性工作抓緊抓實，切實提高監管針對性和有效性。四是加強對市場主體高級管理人員的培訓，把對高管人員的培訓納入市場基礎性建設的總體規劃當中，在提高培訓質量上繼續下大功夫，提高其守法合規意識。五是堅持監管與服務並重，在調整監管理念，轉變工作方式，提高監管效率的同時，進一步增強服務意識，以服務促監管，以監管促發展，構建監管者與監管對象之間良性互動的格局。

    證監會領導李小雪、桂敏傑、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會議。證監會各部門、各派出機構，各證券、期貨交易所，證券登記結算公司，證券投資者保護基金公司，期貨保證金監控中心，證券、期貨業協會，證券期貨經營機構的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務院有關部門，最高人民法院以及有關新聞單位的代表也出席了會議。