關於進一步規範證券營業網點若干問題公開徵求意見的通知

    為適應證券市場規範發展的需要，我會起草了《關於進一步規範證券營業網點若干問題的通知》，現向社會公開徵求意見。

    請於2008年4月24日前將反饋意見以電子郵件發送至xutao@csrc.gov.cn，或傳真至010－88061060。

    附件：《關於進一步規範證券營業網點若干問題的通知》（徵求意見稿）

中國證監會

二OO八年四月八日

關於進一步規範證券營業網點若干問題的通知

（徵求意見稿）

各證券公司：

    為適應證券市場發展的需要，進一步加強證券營業網點監管，提升證券公司服務水平，增強證券行業競爭力，保護投資者合法權益，現就規範證券營業網點的若干問題通知如下：

    一、證券營業部設立

    （一）證券公司申請在註冊地證監局轄區內設立證券營業部（以下簡稱區域內設點），應當符合下列審慎性要求：

    1、客戶交易結算資金已全部實施第三方存管。

    2、賬戶開立、管理規範，客戶資料完整、真實；賬戶規範工作按期完成，符合有關監管要求；最近1年無新開不合格賬戶等違規行為。

    3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。

    4、信息技術系統符合有關規範和監管要求；系統運行安全、穩定、可靠，最近2年未多次出現技術故障，未發生重大技術事故。

    5、具有完善的業務管理制度，制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。

    6、建立了有效的投資者教育工作機制，並著手建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系。

    7、最近2年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標準。

    8、最近3年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

    9、上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。

    10、上一年度證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）。

    11、中國證監會規定的其他要求。

    （二）證券公司申請在全國範圍內設立證券營業部（以下簡稱全國設點），除符合上述第一款第1至8項外，還應當符合下列要求：

    1、具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。

    2、實現了交易、清算、核算、監控等系統和客戶資料的集中管理。

    3、上一年度證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。

    4、中國證監會規定的其他要求。

    （三）擬設證券營業部應當具備下列條件：

    1、具有必要的人員配置，聘任人員應具備證券從業資格，擬任負責人應取得證券公司分支機構負責人任職資格；

    2、有固定的經營場所，並符合各項安全管理規定；

    3、有符合營業要求的技術設施，信息技術系統符合有關規範和監管要求；

    4、具有完善的業務規則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制；

    5、中國證監會規定的其他條件。

    （四）證券公司應當根據證券市場需求情況，參照證監局提供的轄區新設證券營業部的需求信息，結合網點佈局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業部的必要性和可行性，優先考慮在沒有證券營業網點或證券營業網點相對不足的地區新設證券營業部。

    （五）證券公司申請設立證券營業部，應當向中國證監會提交書面申請，並抄送公司註冊地證監局。中國證監會對申請事項進行審查，並就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件徵求公司註冊地證監局的監管意見，監管意見有效期1年。

    符合條件可在全國設點的證券公司，一次申請設立證券營業部不得超過5家；符合條件可在區域內設點的證券公司，一次申請設立證券營業部不得超過2家。在已有申請獲得批復後，方可再次提出申請。當證券公司不符合設立證券營業部條件時，不得提出設立證券營業部的申請。

    二、證券服務部規範

    （一）證券公司應當按照“分期規範，分步實施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務部規範為證券營業部。

    （二）證券服務部規範為證券營業部，應當符合下列條件：

    1、符合本通知第一條第三款規定的條件；

    2、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經清理完畢；

    3、最近1年未發生重大違法違規行為。

    （三）證券公司應當向證券服務部所在地證監局提出證券服務部規範為證券營業部的書面申請，證監局審核申請材料，並對證券服務部進行現場檢查驗收，符合條件的，作出同意規範為證券營業部的書面決定，並連同現場檢查驗收報告報中國證監會備案，同時抄送證券公司註冊地證監局。

    （四）不符合條件規範為證券營業部的，以及證券公司不能在規定的期限內規範的證券服務部，證券公司應當在2009年12月底前向證券服務部所在地證監局提交撤銷方案。撤銷方案中應當對員工和客戶作出妥善安置，並承諾承擔所有歷史遺留問題或潛在風險，負責完成賬戶規範等工作。撤銷方案經證券服務部所在地證監局認可後實施。

    （五）證券公司申請將證券服務部規範為證券營業部，應當向證券服務部所在地證監局提交下列申請材料：

    1、申請報告。包括證券服務部的名稱、具體地點、擬採用的證券營業部名稱、符合規範為證券營業部條件的説明等。

    2、證券服務部基本情況。包括設立的批復文件、工商營業執照、營業場地的産權證明或租賃合同；人員名單、簡歷、資格證書、聯絡方式；上一年度的經營情況；證券服務部業務、內控制度，信息技術系統情況等。

    3、證券服務部合規經營情況。

    4、證券監管部門要求提供的其他材料。

    （六）證券公司申請撤銷證券服務部，應當向證券服務部所在地證監局提交下列材料：

    1、申請報告。包括擬撤銷證券服務部的名稱、具體地點、經營狀況、客戶和員工情況、撤銷原因説明等；

    2、撤銷方案。包括員工和客戶安置、資産清理、債務清償、歷史遺留問題清理等；

    3、證券公司出具的妥善安置擬撤銷證券服務部客戶和員工、承擔所有歷史遺留問題或潛在風險、負責完成賬戶規範等工作的承諾函；

    4、證券服務部設立的有關批復文件；

    5、證券監管部門要求提供的其他材料。

    三、違規營業網點處理

    （一）歷史遺留的、審批手續不全或未經批准擅自設立的證券營業網點（以下簡稱違規營業網點），相關證券公司應當在本通知下發之日起一年內予以清理並關閉。

    當地已有合法證券營業網點的，相關證券公司要積極組織和配合客戶向當地其他合法證券營業網點妥善轉移；當地沒有合法證券營業網點的，符合條件的證券公司可在當地新設證券營業部，協助予以解決。

    違規營業網點的賬戶規範工作、其他歷史遺留問題和潛在風險等由原證券公司負責承擔解決。

    （二）違規營業網點已經清理完畢，原有客戶和員工已經妥善安置，內部責任追究到位，並經所在地證監局現場檢查確認後，相關證券公司方可按規定申請設立證券營業部。

    （三）違規營業網點是風險處置公司遺留的，由託管公司負責清理並關閉，託管公司在當地沒有證券營業網點的，由託管公司通過新設證券營業部予以解決。

    （四）違規營業網點所在地證監局負責監督違規營業網點的清理和關閉工作，並進行現場檢查驗收，現場檢查驗收報告報中國證監會備案並抄送證券公司註冊地證監局。

    四、證券營業部經營證券業務許可證不得轉讓。證券公司根據行業整合以及個性化、特色化經營的需要，可以轉讓或者收購證券營業部的證券類資産；收購方證券公司應當符合設立證券營業部的條件。證券公司根據業務發展和管理需要撤銷證券營業部的，應當經中國證監會批准。撤銷的申請、審批程序，參照關於證券營業部設立的有關規定。

    證券公司申請撤銷證券營業部，或者依法被責令撤銷證券營業部的，應當制定處置方案、客戶和員工安置計劃，並報中國證監會備案。

    五、證券營業部不得異地遷址。2009年底以前，證券公司確有優化網點佈局需要的，在符合由相對過剩地區遷往相對不足地區的原則下可按現有政策遷址。對於因城市改造、終止物業租賃合同等原因須在同城變更營業場所的，按照分支機構變更營業場所的有關規定和程序辦理。

    六、未經批准擅自設立證券營業網點，或在證券營業網點規範中違反本通知有關規定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，中國證監會及其派出機構將對其依法處理。

    七、本通知自發佈之日起實施。中國證監會發佈的《關於清理規範遠程證券交易網點的通知》（證監機構字[1999]123號）、《關於加強證券服務部管理若干問題的通知》（證監機構字[2000]131號）、《關於證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知》（證監機構字[2000]264號）同時廢止。

    我會已發佈文件中與本通知規定不一致的，以本通知為準。

    二OO八年四月八日