2009年，中國證監會共承辦涉及資本市場改革發展問題的全國人大建議和全國政協提案191件，目前已全部辦理完畢。其中，人大代表建議85件，政協委員提案106件，承辦總量比上年增加9%，辦復率100%。中國證監會高度重視建議提案的辦理工作，將其作為改進證券期貨監管工作的重要途徑，切實加強組織領導和統籌協調，強化辦理質量，注重辦理實效，在完成建議提案辦理工作的同時，有效推動了資本市場改革監管工作，促進了資本市場穩定健康發展。
一、2009年證監會承辦人大建議和政協提案的主要做法
證監會有關負責人介紹，2009年證監會承辦的人大建議和政協提案與往年相比，不僅在數量上增多，而且在內容上涉及面更廣、針對性更強，涵蓋多層次資本市場體系建設、支持中小企業融資、新股發行體制改革、推出股指期貨等多方面熱點問題，與資本市場改革發展的聯絡更為緊密，充分體現了人大代表和政協委員對深入推進資本市場改革開放和穩定發展工作的高度重視，對引導和規範資本市場穩定健康發展具有重要的指導作用。證監會 始終把建議提案辦理作為一項重要的工作來抓，在辦理過程中，針對建議提案的特點要求，加強組織協調，嚴格落實辦理要求，採取了一系列紮實有效的工作措施，有效提高了建議提案的辦理效率與質量。主要做法是：
（一）切實加強組織領導。會領導多次就2009年建議提案辦理工作專門做出指示，要求強化與代表委員們的溝通、交流，密切與各承辦部門的協調聯絡，按建議提案類別分別提出辦理方案，儘早安排和開展工作。證監會辦公廳及時召開辦理工作交辦會，通報建議提案的總體情況，對辦理工作作出部署安排，落實辦理責任，提出時限要求。在辦理過程中會領導認真組織研究，親自審核把關，同時加大對重點難點問題的協調督辦，有力推動了建議提案辦理工作按時高質量完成。
（二）完善和落實辦理工作機制。證監會各相關部門嚴格執行《中國證監會關於辦理全國人大代表議案、提案、批評、意見和全國政協委員提案工作規則》，制定完善辦理工作方案，落實分級負責、層層遞進的辦理工作責任制。會領導以身作則，深入調查研究、做好組織部署；各部門負責同志注重督辦協調、強化責任落實。在辦理過程中，證監會辦公廳建立健全建議提案辦理進度臺賬制度， 跟蹤掌握辦理動態，明確辦理重點，分解辦理責任，狠抓流程控制，落實辦理進度，不斷提高辦理工作質量。
（三）密切與代表委員的溝通交流。證監會注重加強在辦理建議提案過程中與代表委員的溝通交流，明確要求承辦部門在答覆前認真了解代表委員的想法意圖，在辦理過程中與代表委員充分溝通 交換意見，答覆後及時跟蹤反饋意見。對於涉及面廣、處理難度較大的 建議提案，通過“ 請進來、走出去”開門辦理，採取上門走訪、實地調研、座談研討等多種形式，密切與代表委員的溝通和聯絡，使辦理工作真正做到溝通順暢、有的放矢，增強了辦理工作的針對性與有效性 。
（四）嚴格落實辦理要求。 堅持辦理進度與辦理質量兼顧，要求對建議提案的答覆做到完整充實，優質高效，同時堅持實事求是，求真務實。對能夠解決的問題及時解決及時落實，對需要逐步解決的問題制定明確的計劃安排，對一時難以解決的問題，實事求是地説明情況原因，對確實不能解決的問題儘量充分解釋、表明原則意見，保證了建議提案的答覆質量 。
（五）全力做好重點建議的辦理工作。2009年證監會參與辦理了十一屆全國人大二次會議重點建議“關於應對金融危機，加大支持中小企業力度的建議”。對此，證監會高度重視，明確了重點建議的承辦部門，要求及時、高質量地提供辦理意見。在辦理過程中， 重點加強與牽頭單位的溝通協作，及時通報辦理情況，協調配合，共同研究、落實支持中小企業發展的政策措施，全力配合做好重點建議辦理工作 。
二、充分吸收人大代表和政協委員意見建議，深入推進資本市場改革監管重點工作
證監會有關負責人表示，2009年代表委員建議提案所關注的問題較為集中，建議提案內容與證監會重點改革監管工作高度契合。證監會 立足於服務經濟發展全局，深化市場改革創新，將建議提案辦理與改革監管實踐有機結合，注重凝聚各界共識，形成發展合力，有力 地推動了資本市場改革與發展工作。
（一）關於多層次資本市場建設問題
加快推進多層次資本市場體系建設是有效應對國際金融危機、支持創新型國家建設的重要途徑。代表委員對此高度關注，有關建議佔全部建議的41%。按照國務院統一部署，證監會積極拓展資本市場優化資源配置的方式和渠道，穩妥推出創業板，多層次資本市場體系建設取得重要突破。一是積極支持國民經濟平穩較快發展。落實國家産業政策，支持符合條件的大型國有企業、民營企業和中小企業發行上市，大力推動市場化並購重組， 促進上市公司行業整合與産業升級。2009年全年99家企業發行上市，193 家上市公司再融資，境內融資額達4562億元。二是穩步推出創業板市場。2009年10月23日創業板正式啟動，推出創業板是我國去年迎難而上、應對國際金融危機的一大亮點。截至2009年底，共有36家創業板公司上市交易，籌資204億元，總市值1610億元，創業板開局良好。 三是積極完善代辦股份轉讓系統。 健全中關村非上市公司股份報價轉讓試點制度，截至2009年底，共有掛牌公司59家。在總結試點經驗的基礎上，證監會將進一步完善代辦股份轉讓系統管理體制框架，制定代辦股份轉讓系統擴大試點具體方案，研究擬訂場外市場建設總體方案。四是大力推進債券市場建設。修訂發佈《公司債券上市規則》，實施公司債券分類管理制度，商業銀行重返交易所債券市場進入操作階段，債券市場的統一互聯取得積極進展。截至2009年底，共有36家公司發行上市公司債638億元，同比增長121.67% 。
（二）關於穩步發展期貨市場問題
代表委員對創新期貨品種、推出股指期貨等方面較為關注，提出的意見和建議具有很強的參考價值。證監會結合建議提案，著力完善期貨市場制度體系，穩妥推進産品創新，維護期貨市場平穩運行。一是陸續上市螺紋鋼、線材、早秈稻和聚氯乙烯4個期貨新品種，已上市期貨品種達23個，關係國計民生的大宗商品期貨品種體系初步形成。二是加強期貨市場監管，實施期貨市場統一開戶制度，開展期貨公司分類監管，深入推進凈資本監管和保證金監管，強化市場風險監測預警。三是積極平穩做好股指期貨推出前的準備工作。在國務院原則同意推出股指期貨以來，投資者適當性制度、股指期貨合約和業務規則等主要制度均已發佈實施，中金所技術系統順利切換上線， 相關業務培訓、投資者宣傳教育全面展開，近期已開始接受客戶開戶。我國期貨市場基礎建設不斷加強，市場功能逐步深化，服務國民經濟發展的能力進一步提高，截至2009年底，期貨市場共成交21.6億手，成交金額約130.5萬億元，同比分別增長58.2%和81.5%，我國商品期貨成交量居全球第一。
（三）關於新股發行體制改革問題
新股發行體制改革關係資本市場資源配置和投融資基礎功能的有效發揮，代表委員充分肯定了近年來證監會堅持市場化改革的方向，提出了富有建設性和啟示性的意見和建議。在廣泛深入的調研基礎上，證監會堅持服務中央應對國際金融危機工作大局，積極謀劃抗禦國際金融危機衝擊的政策措施，深入推進新股發行體制改革。按照分步實施、逐步完善的原則，發佈了《關於進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，完善詢價和申購機制，優化網上發行制度安排，重視中小投資者的參與意願，加強風險揭示，推動發行人、投資者、承銷商等市場主體歸位盡責。從實際效果看，新股定價的市場化程度明顯提高，網上發行凍結資金量顯著減少，個人投資者中簽戶數大幅提高，市場參與主體的履職盡責意識顯著提高，新股發行體制的市場化改革方向得到社會認同。證監會將在進一步總結去年改革經驗的基礎上，積極研究推出新股發行改革後續措施，加強對詢價、定價過程的監督，完善一級市場價格形成機制，優化發行條件和程序，提高市場資源配置效率。
（四）關於完善金融監管機制問題
國際金融危機發生後，加強金融監管問題引起了廣泛關注。代表委員結合境內外監管經驗和教訓，提出了不少好的意見和建議。多年來， 證監會始終堅持以保護投資者合法權益、維護市場“三公原則”為目標，以增強監管有效性為核心 ，著力加強市場法治建設，著力創新監管方式和手段，嚴厲查處違法違規案件，引導和規範市場健康發展。同時證監會進一步加強了與有關金融監管部門的監管協作，在提升監管的有效性，維護金融市場穩定，防範和化解風險，推進金融創新等方面發揮了重要作用。今後，證監會將積極會同其他金融監管部門，繼續深入探索分業監管體制下的監管協作模式，進一步健全監管合作機制，強化監管資源共享，加強金融監管體制機制建設，增強金融服務經濟功能 。
（五）關於加強上市公司監管問題
上市公司是資本市場健康發展的基石，代表委員對夯實上市公司規範發展的基礎等提出了很多很好的意見和建議。證監會始終 高度重視提高上市公司質量，一直將其作為監管工作的重點，不斷採取綜合措施，著力提高上市公司治理水平和信息披露質量。一是 深入推進“加強上市公司治理專項活動”，督促全面整改公司治理問題，截至2009年底，累計整改一萬多個問題，完成比例97.8%，上市公司整體規範運作水平顯著提升。二是進一步完善綜合監管體系，完善日常監管與並購重組監管的聯動機制，著重強化股價異動的信息披露監管。三是結合上市公司年報監管，加大檢查力度，對271家上市公司實施了現場檢查；落實仲介機構監管責任，延伸檢查審計機構164家次。證監會將進一步以深入推進上市公司治理整改活動為契機，鼓勵通過並購重組、定向增發等多種方式推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯交易侵佔上市公司利益的行為，切實提高上市公司規範化運作水平。
中國證監會有關負責人表示，在全國人大常委會辦公廳、全國政協提案辦公室和國務院辦公廳的指導下，2009年，證監會按時、圓滿、高效完成了人大建議和政協提案辦理工作，較好地解決了一些社會普遍關注、關切人民群眾利益的資本市場熱點問題，得到了人大代表和政協委員的積極評價。代表委員建議提案與證監會改革監管實踐的密切聯絡和有機結合，有利於推動全社會凝聚共識，有利於形成推進改革創新的合力。2010年“兩會”召開在即，證監會歡迎代表委員和社會各界繼續對資本市場改革發展建言獻策，集思廣益，共謀改革發展思路，共同促進和推動資本市場穩定健康發展。
