根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、第三十二條和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證監會2012年度監管信息公開工作有關情況公佈如下：

    一、監管信息公開基本制度建設情況

    2012年，我會貫徹落實《條例》和《辦法》的各項規定，並按照《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》、《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求，紮實推進監管信息公開工作。為進一步做好監管信息公開工作，我會修訂並公佈了新版《證券期貨監督管理信息公開指南》，明確並細化有關規定，提高便民服務水平。探索建立依申請公開會內部門會商機制和當事人回訪制度，依申請公開回復的合法合規性得到有效保障。

    二、監管信息主動公開情況

    （一）主動公開的主要內容及數量。根據2012年我會最新修訂的《證券期貨監督管理信息公開指南》，我會主動公開的監管信息範圍包括：1.我會及派出機構的機構設置、工作職責、聯絡方式等；2.證券期貨規章、規範性文件；3.證券期貨市場發展規劃、發展報告；4.納入國家統計指標體系的證券期貨市場統計信息；5.行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構和核準結果等；6.證券、期貨交易所上市品種的批准結果；7.證券、期貨交易所，證券登記、託管、結算機構，行業協會章程以及自律規則等的批准、備案結果；8.中國證監會批准的證券、期貨經營機構，基金管理公司，以及從事證券服務業務的投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資産評估機構、會計師事務所等機構的名稱、地址和聯絡方式；9.市場禁入、行政處罰、行政復議決定；10.其他依照法律、行政法規和中國證監會有關規定應當公開的信息。2012年，我會加強主動公開力度，對我會網站信息公開欄目進行優化調整，確保行政許可決定等公開文件及時在網站公佈。從2012年1月1日到2012年12月31日，我會互聯網站共主動公開監管信息7459條，其中會機關公開2392條，派出機構公開5067條。具體情況見下表：

   表1：2012年會機關監管信息公開情況表

    表2：2012年派出機構監管信息公開情況表

    （二）新聞發佈情況。2012年我會圍繞新股發行制度改革、退市制度改革、上市公司分紅、場外市場建設、債券市場發展、機構創新發展、並購重組、稽查執法、投資者保護等資本市場改革發展重點工作，組織新聞通氣會70余次，安排會機關部門接受採訪60余次，監管工作透明度得到進一步提高。

    （三）《證監會公告》發佈情況。我會按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會出臺的規範性文件、行政許可批復、官方網站新聞稿以及證券期貨市場統計報表等公開信息彙編成冊。2012年我會共發佈《證監會公告》12期。

    （四）政策法規主動徵求公眾意見情況。2012年，我會在《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》、《期貨公司資産管理業務試點辦法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《關於進一步深化新股發行體制改革的指導意見》等27件部門規章和規範性文件的制定過程中，通過新聞發佈會和我會互聯網站徵求社會公眾意見，並根據反饋意見對部門規章和規範性文件進行了修改。意見的採納情況及時向媒體進行了披露。

    三、依申請公開監管信息情況

    2012年，我會共收到監管信息公開申請174件（其中會機關140件，派出機構34件），全部依法予以及時回復。

    四、依申請公開收費情況

    2012年，我會未對信息公開申請人進行收費。

    五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

    2012年我會受理因不服我會派出機構監管信息告知書提起的行政復議1件，行政復議結果為維持原監管信息告知書。2012年我會派出機構收到因不服監管信息告知書提起的行政訴訟1件，行政訴訟結果為法院裁定准許撤訴。

    六、工作中存在的不足和下一步工作思路

    2012年，我會監管信息公開工作雖然取得了一些成績，但面對資本市場改革發展的新形勢和新要求，還存在著配套制度不夠完善、工作流程有待進一步優化、主動公開範圍有待進一步拓展、公開形式有待進一步豐富等問題。

    下一步，我會將從以下三個方面進一步推進監管信息公開工作。一是完善監管信息公開有關制度，制定《中國證監會監管信息主動公開工作指引》，進一步明確責任分工，優化信息公開程序。二是推進信息公開載體建設，完善我會網站信息公開欄目，充分發揮我會網站作為信息公開第一平臺的作用。加大新聞發佈力度，及時向社會發佈市場關注度高、涉及面廣的重要新聞。三是加強培訓交流，建立信息公開常態化培訓交流機制，認真總結交流各部門和派出機構好的經驗做法，進一步提高全系統信息公開工作人員的政策水平和業務能力。

                                                 中國證券監督管理委員會
                                                     2013年3月21日