新華社北京１２月２３日電（記者陶俊潔、趙曉輝）證監會２３日通報了５起證券市場違法違規案件，分別是季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場案、惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為、陳傑和國貿盛乾等首例陽光私募涉嫌操縱市場案。

    季敏波于２００８年９月進入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理，２００９年２月２８日至２０１１年６月３０日期間，季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票４０余只，成交金額約５０００萬元，獲利約２０００萬元。證監會于２０１１年１０月１２日將該案移送公安機關偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

    在西南合成重組項目中，擔任獨立財務顧問的東北證券指派保薦代表人秦宣擔任該項目主辦人、現場工作負責人，秦宣在知悉西南合成擬收購北醫醫藥這一內幕信息後，將其洩露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內幕信息公開前買入西南合成，獲利２３萬元。證監會已將此案移送公安，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機關審查起訴，周某等人內幕交易的違法行為仍在偵查中。

    大富投資、新思路投資及相關人員在２００９年１月至４月期間，通過多家媒體發佈個股推薦文章共２８５篇，對９９只股票進行了１０７次推薦。同時，與他們存在關聯關係的符夏蘭等１９個賬戶對上述９９只股票中的６１只進行了６７次交易，這些交易具有薦股報告發佈前買入，發佈後集中賣出的典型特徵。６７次交易累計交易金額達２０．６４億元，累計盈利２８４０萬元。目前，證監會已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機關審查起訴。

    對天津惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的違法行為，證監會處以１０萬元罰款，對時任董事長、法定代表人梁然寧給予警告，並處以３萬元罰款。

    陳傑、國貿盛乾于２００８年４月合謀，由陳傑以４名自然人名義持有國貿盛乾一期基金１．２億元份額，佔該基金８０％。２００８年１１月至２００９年４月，陳傑利用其控制的北京天工精華軟體技術有限公司、北京京楚聯辦影視傳媒有限公司，收買研究員，發表薦股文章，同時指揮國貿盛乾一期賬戶薦股前買入，薦股後賣出，共計獲利２４８８萬元。目前，公安機關已立案並在刑事偵查中。

    該案是首例涉及陽光私募基金的“搶帽子”市場操縱案，薦股渠道涉及多家省級衛視和財經網站，主要涉案人員陳傑曾因“武漢新蘭德”操縱市場案被證監會行政處罰。 

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    2011年上半年，面對日益擴大的市場規模和日趨複雜的市場環境，中國證監會進一步加大稽查執法力度，查處違法違規行為。從案件數量上看，上半年共受理案件線索124起；新增案件調查83起（含非正式調查47起），其中內幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規案7起、其他類型案件24起；完成案件調查105起（含非正式調查57起），移送公安機關案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執法協作案件12起。從執法效果上看，經過持續不斷的查處和打擊，上半年新增案件數量同比下降了25.9%，尤其是內幕交易案件數量明顯下降。上半年新增內幕交易案件45起，同比下降26.2％，環比下降42.3％，內幕交易多發勢頭得到遏制。 >>>詳細內容