證監會正式發佈《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》

為依法有序推動證券基金經營機構走出去，切實加強證券基金經營機構對境外機構的管理，證監會正式發佈《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。

按照有關立法程序的要求，自2018年5月4日開始，證監會在官網和“中國政府法制信息網”，就《管理辦法》向社會公開徵求意見。共收到來自17家單位（證券公司7家、基金管理公司8家、境外監管機構1家、境外行業協會1家）及5名社會人士的121條反饋意見。各方總體認為，《管理辦法》對於依法有序推動證券基金經營機構“走出去”，更好實施國際化戰略，進一步加強證券基金經營機構對境外機構的管控具有積極意義，建議儘快發佈實施。同時，有關各方也提出了一些具體修改建議，證監會認真梳理研究，採納了合理可行的意見和建議，相應修改完善《管理辦法》。

《管理辦法》共三十八條，主要包括四個方面的內容：

一是維持適當門檻，支持機構“走出去”。整合兩類機構“走出去”的條件，要求機構誠實守信、合規經營，財務狀況及資産流動性良好，法人治理結構健全，風險管理和內部控制有效。

二是規範業務範圍，完善組織架構。要求境外子公司突出主營業務，規範組織架構，限制返程投資，並給予現有機構三十六個月過渡期以達到相關要求。

三是督促母公司加強管控，完善境外機構管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強化對境外子公司重大事項管理；健全覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

四是加強持續監管，完善跨境監管合作。完善證券基金經營機構信息報送要求，明確證券基金經營機構及相關人員的法律責任。完善跨境監管合作，加強與境外監管機構的信息交流，及時了解境外機構相關情況，有效防範和處置跨境金融風險。

《管理辦法》出臺後，證監會相應更新證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構相關行政許可事項的服務指南，符合條件的證券基金經營機構可依照《管理辦法》和服務指南的要求，依法報送相關申請。