證監會對5宗信息披露違法違規案件作出行政處罰

近日，證監會依法對勤上股份信息披露違法違規案作出處罰，對勤上股份責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員胡玄跟給予警告，並處以30萬元罰款，對其他直接責任人員陳永洪給予警告，並處以10萬元罰款，對勤上股份實際控制人李旭亮給予警告，並處以60萬元罰款,同時，我會依法對李旭亮、胡玄跟分別採取終身證券市場禁入措施和5年證券市場禁入措施；依法對龍寶參茸信息披露違法違規案作出處罰，對龍寶參茸給予警告，並處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員孫孝賢、孫孝光和孫立夫給予警告，並對孫孝賢處以20萬元罰款，對孫孝光和孫立夫分別處以5萬元罰款，對其他直接責任人員孫立國等12人給予警告，並分別處以3萬元罰款；依法對聖萊達信息披露違法違規案相關責任人員作出處罰，對直接負責的主管人員胡宜東、康璐給予警告，並分別處以30萬元和20萬元罰款，對其他直接責任人員郝彬等4人給予警告，並分別處以5萬元罰款，對其他直接責任人員王曉媛等7人給予警告，並分別處以3萬元罰款，對聖萊達實際控制人覃輝給予警告，並處以60萬元罰款，同時，我會依法對胡宜東、覃輝、康璐等3人分別採取10年、5年、3年證券市場禁入措施。深圳證監局依法對國農科技信息披露違法違規案作出處罰，對國農科技給予警告，並處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員李林琳、江玉明和楊斌給予警告，並分別處以10萬元、5萬元和3萬元罰款。上海證監局依法對界龍實業、界龍集團信息披露違法違規案作出處罰，對界龍實業、界龍集團責令改正、給予警告，並分別處以30萬元罰款，對界龍實業直接負責的主管人員費屹立給予警告，並處以10萬元罰款，對界龍集團直接負責的主管人員費鈞德和費屹立給予警告，並分別處以20萬元和10萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站）

上述案件中，勤上股份未及時披露關於收購成都七中實驗學校事項的《收購及投資意向書》；龍寶參茸招股説明書中關於其經銷模式的描述存在重大遺漏，未披露涉及銷售風險轉移和提供擔保事項的經銷合同簽訂情況，其銷售的部分野山參所附鑒定證書與招股説明書披露內容不一致；聖萊達通過虛構影視版權轉讓業務和虛構財政補助的手段，虛增2015年度收入和利潤2000萬元，虛增凈利潤1500萬元，導致2015年年度報告存在虛假記載，聖萊達時任董事長胡宜東、財務總監康璐是版權轉讓和財政補助事項的決策者和執行者，聖萊達實際控制人覃輝知悉並授意了涉案行為；國農科技未及時披露其控股子公司山東華泰簽署《專利授權使用協議》這一重大事件；界龍集團是界龍實業控股股東，除自有證券賬戶外，其還通過借用的“孫某波”、“費某娟”證券賬戶持有“界龍實業”股份，界龍集團未將上述情況告知界龍實業，導致界龍實業在相關定期報告中未如實披露界龍集團上述持股情況，存在虛假記載。

信息披露制度是資本市場健康發展的基石，是公開原則的題中之義，廣大投資者通過信息披露了解上市公司的經營狀況和投資價值，從而作出投資決策，因而上市公司及其他信息披露義務人必須嚴格按照法律法規要求，做到真實、準確、完整、及時地披露信息，充分保障投資者知情權。然而，市場上存在部分上市公司出於特定目的，在信息披露文件中虛假記載、重大遺漏，粉飾業績、掩蓋真相，意圖誤導投資者，嚴重損害了投資者合法權益，部分董事、監事、高級管理人員，或主導、參與了信息披露違法行為，或尸位素餐、疏于職守，未能勤勉盡責，在違法信披材料中盲目簽字背書，必須依法承擔責任。證監會將不斷加強監管執法力度，依法對各種類型的信息披露違法行為予以嚴厲打擊，督促信息披露義務人遵法守規，切實維護資本市場“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權。