受約束、被懲戒——資本市場治理失信“老賴”威力漸顯

新華社北京10月29日電 題：受約束、被懲戒——資本市場治理失信“老賴”威力漸顯

新華社記者 劉慧

在高度依賴誠信的金融領域，資本市場“老賴”因涉及利益廣、金額大而令投資者深惡痛絕。如何營造公平誠信的市場環境？如何引導建立講信守諾的良性循環，助力市場規範穩健運行？資本市場誠信建設和信用監管新手段正在顯示威力。

失信主體在資本市場玩不轉了

某知名公司申請上市的過程中，證監會查詢誠信數據發現，該公司獨立董事郭某某在擔任其他企業IPO及年報審計服務的簽字會計師時，收到過證監會的行政處罰事先告知書，擬對郭某某給予警告、罰款5萬元。郭某某因此只能向發行人董事會提出書面辭職，與即將擔任的上市公司獨立董事“失之交臂”。

據證監會相關部門負責人介紹，截至2018年10月初，資本市場誠信數據庫共收錄主體信息99.51萬條；監管執法信息2.61萬條；部際共享信息1129.6萬條。其中，工商領域失信信息1013.4萬條、最高人民法院失信被執行人信息115.6萬條、重大稅收違法信息1981條、海關認證信息3403條、其他共享信息302條。

僅在2017年的證券期貨行政許可審批中，因當事人存在不良信用記錄，證監會要求解釋説明33起，申請人主動撤回申請24起，申請人提出更換人選6起。

該負責人説，目前正在推動誠信數據庫的升級工作，下一步證監會將把誠信數據庫建設成為資本市場誠信信息服務系統，進一步將服務範圍擴大，為金融機構、證券服務機構等更多主體提供便利。

想坐飛機、高鐵？先繳納罰款！

今年5月1日起，證監會聯合中國鐵路總公司、民航局等對證券期貨領域的兩類嚴重失信行為責任主體採取限制乘坐火車高級別席位和民用航空器的懲戒措施。

截至10月初，證監會已經通過“信用中國”網站公示5批特定嚴重失信人名單，共計91人，包括84名拒不繳納罰沒款當事人和7名拒不履行公開承諾主體。

名單公示前後，不少當事人迫於失信懲戒威力與輿論壓力，主動繳納罰款。金亞科技高管何某等14人，華澤鈷鎳高管蘆某某等2人，盛世嘉和董事長楊某、做市商操作員岳某等陸續繳納罰款。易事特實控人何某某繳納了1.28億元罰款，該公司發佈相關公告，引發市場關注與積極評價。

記者查詢發現，上述人員名單已從“信用中國”網站相關欄目移除。統計顯示，“限乘限飛”實施僅四個月，拒不繳納罰沒款的當事人在全部處罰當事人中的佔比已下降10%。

實際上，除了讓資本市場“老賴”坐飛機、高鐵犯難，證監會還聯合21家部委簽署併發布了《關於對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》，重點針對違法失信上市公司的控股股東、實際控制人和董監高等責任人員，在多個監管領域實施聯合懲戒。

根據上述違法失信上市公司備忘錄，海關總署2017年5月曾對涉及海關信用認證的違法失信上市公司實施了聯合懲戒措施，下調了2家高級認證和21家一般認證企業的信用等級，將75家企業列為高風險企業或稽查重點對象，實施嚴密監管措施，對其進出口貨物加強單證審核或布控查驗。

據了解，證監會正會同發改委推進對私募投資基金領域違法失信責任主體實施聯合懲戒的備忘錄。

資本市場給重要領域違法失信“亮紅燈”

今年7月底，證監會修改相關規定，完善重大違法強制退市的主要情形，明確上市公司涉及國家安全、公眾健康安全等“五個安全”重大違法行為的強制退市。這意味著資本市場將對以上重大違法行為“亮紅燈”。

證監會信息顯示，這次對退市制度的修改完善，對於進一步健全資本市場功能，增強市場主體活力，塑造理性投資文化，形成優勝劣汰的良好機制具有重要意義。對有關重大違法公司，特別是嚴重危害市場秩序，嚴重侵害群眾利益，造成重大社會影響的，堅決依法實施強制退市。