河南省證監局：多元化解糾紛 保護投資者權益

河南證監局緊緊圍繞轄區資本市場穩定健康發展大局，堅持依法全面從嚴監管，牢固樹立投資者為中心的理念，紮實推進證券期貨糾紛多元化解機制建設，督導市場主體承擔投訴處理的首要責任，全面推進證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者合法權益，提高投資者的獲得感和滿意度。

多元化解糾紛 便利投資者依法維權

河南證監局致力於建立糾紛多元化解機制，依法、高效、公正化解證券期貨糾紛，較早在轄區設立調解組織，探索訴調對接、仲調對接機制。2014年3月，河南證監局與河南省高院共同設立河南省證券期貨業社會法庭，免費調解轄區證券期貨糾紛。2015年，指導河南省證券期貨業協會下發《關於做好轄區證券期貨合同糾紛仲裁工作的通知》，支持轄區證券期貨經營機構將仲裁作為多元化解糾紛方式之一寫入合同，為投資者提供又一快速、高效、便捷的糾紛解決渠道。截至目前，轄區調解組織共受理案件28起，達成調解協議金額120余萬元，為下一步訴調對接工作開展積累了經驗，調解員隊伍得到有效鍛鍊。

2016年11月，河南證監局、河南省證券期貨基金業協會與中證中小投資者服務中心簽訂合作備忘錄，創新糾紛調解工作機制。2017年12月，河南證監局與河南省高院簽訂《證券期貨糾紛多元化解合作備忘錄》，就建立調解與訴訟對接職責分工、工作機制、工作流程、聯席會議制度等多項工作進行安排，進一步完善訴調對接制度建設。

提升服務質量 維護投資者合法訴求

為推動市場主體承擔投訴處理的首要責任，2016年3月，河南證監局開展“12386”熱線投訴直轉市場主體試點，由河南省證券期貨基金業協會代位督辦市場經營主體投訴處理情況，承擔“12386”熱線事項的受理、轉辦、答覆工作。

2016年8月，河南證監局指導轄區370多家證券期貨經營機構簽署投訴處理承諾，從公開處理流程、無條件接受投訴、辦結和告知時限、救濟渠道、賠償金給付時限等方面進行承諾，有效提升經營機構服務水平，減少市場投訴量。

2017年河南證監局對全國範圍內“12386”熱線接收的2821例轉銷戶投訴進行分析，總結轉銷戶投訴中反復出現的問題，對證監會、交易所等自律規則進行整合。

加大宣傳力度 普及糾紛化解知識

河南證監局積極聯絡新聞媒體、相關政府部門、金融監管部門，利用好協會、調解組織、投教基地、市場經營機構的渠道優勢，開展全方位、立體化的宣傳活動。

2014年起，利用每年“3·15國際消費者權益日”開展專題宣傳活動，宣傳糾紛多元化解機制，引導投資者“知調解、用調解、信調解”，年度累計宣傳時間達6個月以上。河南證監局還將多元化解糾紛機制的宣傳融入54期投資者教育進社區、10期投資者教育進高校活動中，服務基層群眾和青年學生。製作併發放《證券期貨投資者維權指南》《證券期貨糾紛調解案例彙編》等宣傳資料合計10余萬冊，起到較好的宣傳效果。（記者 張麗娜）