上海證券交易所將於7月1日起實施《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》，該《辦法》從上交所的監管實際出發，規定了9種紀律處分和19種監管措施。這將有助於強化事後監管，推進監管公開，推動自律管理邁上新臺階。

    據統計，截至6月18日，在上市公司自律監管中，針對上市公司及相關主體的違規失信行為，上交所共做出了32份監管措施決定、23份紀律處分決定或意向，共對134名董監高、27家上市公司、10名股東予以紀律處分或監管措施，其中公開譴責了7名董監高、2家上市公司和1家控股股東，另外，還對103名董監高、14家上市公司發出紀律處分意向。

    上交所自律監管包括：董監高忠實勤勉義務的履行違規，年度業績預告違規，股東權益變動行為和披露違規，上市公司重大交易行為違規，重大事項披露違規，董監高買賣本公司股票的行為違規等。並且，針對違規頻率高的業績預告違規和權益變動違規，建立起了類型化的處分標準，保證了同類案件得到相同處理。如對於業績預告，首先區分未披露、逾期披露、預告變臉等主要情形，在此基礎上綜合考慮市場影響大小、上年比較基數大小、是否為累犯等各種因素，確定相對統一的處分尺度。

    下半年，上交所將進一步提高監管的針對性、有效性和及時性。 （記者 謝衛群）