2008年，中國證監會共承辦涉及資本市場改革發展問題的全國人大建議和全國政協提案175件，辦復率達100%。其中，人大代表建議77件，政協委員提案98件，承辦總量比上年增加68%。在辦理類型上，證監會為主辦理的80件，單獨辦理的23件，分別辦理4件，會同其他部委辦理的57件，參閱辦理的11件。中國證監會高度重視人大建議和政協提案辦理工作，以代表委員滿意為宗旨，加強組織領導和統籌協調工作，嚴格工作制度，改進工作方式，提高辦理效率，認真完成了承辦任務，有效促進了資本市場改革發展各項工作穩步推進。

    一、2008年證監會承辦人大建議和政協提案的主要做法

    證監會有關負責人介紹，2008年人大建議和政協提案涉及面廣、針對性強，主題鮮明，論證詳實，與資本市場改革發展的實際聯絡更為緊密，充分體現了人大代表和政協委員對推進資本市場改革開放和穩定發展工作的高度重視，對加強和改進證券期貨監管工作具有很好的指導作用。代表委員的建議提案主要集中在多層次資本市場建設、期貨市場建設及期貨交易品種創新，加強上市公司監管，深化發行體制改革，保護證券投資者合法權益、資本市場信息發佈等問題。總體上看，證監會2008年辦理人大代表建議、政協委員提案有以下幾個特點：

    （一）證監會領導高度重視，明確要求把建議提案辦理工作作為一項重要工作來抓

    證監會黨委高度重視建議提案的辦理工作，始終將之作為集中各方智慧、改進工作的一個重要渠道。2008年全國人大和全國政協建議提案交辦會結束後，證監會領導立即責成辦公廳認真研究制定2008年的辦理工作方案，仔細分析建議的內容，及時提出具體辦理意見。為切實完成好建議提案辦理工作，專門召開會內各承辦部門主要負責同志參加的分辦會，作出週密部署，落實辦理責任，要求各部門把辦理工作與證監會日常監管工作有機結合起來，並從加強組織領導、加強協調溝通、加強制度建設等方面對各部門承辦工作提出了具體要求。

    在辦理過程中，證監會領導認真研究，嚴格督辦，親自審定辦復意見。對一些內涵較深、內容重要的建議提案，會領導直接審核把關。對於難點問題，會領導責成部門負責同志牽頭組織研究辦理意見，調動各部門做好辦理工作的積極性，對按時高質量地完成建議提案辦理工作起到了有力推動作用。

    （二）健全辦理工作機制，不斷提高工作效率和質量

    為進一步做好建議提案辦理工作，證監會要求各承辦部門嚴格執行《中國證監會關於辦理全國人大代表議案、建議、批評、意見和全國政協委員提案工作規則》，強化承辦人員的責任意識，保障辦理工作的制度化、規範化。在具體承辦過程中，嚴格執行建議提案辦理工作責任制，實行分管領導、部門負責同志、承辦處室負責人、具體承辦人員分級責任制，將辦理工作落到實處。各承辦部門結合所承擔的辦理任務，制定具體的辦理工作方案或工作計劃，對於綜合性強、涉及面廣、處理難度大或者問題反映比較集中的建議，各部門主要負責同志直接參與，帶頭研究處理。通過強化責任，層層落實，多級把關，為完成2008年的建議提案辦理工作奠定了基礎。

    （三）以代表委員滿意為宗旨，主動加強與代表委員們的溝通

    去年以來，證監會進一步強調了加強與代表委員溝通的重要性，明確要求各承辦部門在答覆前了解代表委員提出建議的意圖，答覆中充分交換意見，答覆後及時跟蹤反饋意見。在實際辦理過程中，對敏感性較強、處理難度較大的建議，證監會有關部門做了大量耐心細緻的解釋和溝通工作，通過上門走訪、實地調研、請進來座談等多種形式，密切與代表委員們的溝通，盡可能向代表委員們提供詳細的信息，使辦理工作做到有的放矢。

    （四）加強督辦，嚴格審核，確保辦理進度和質量

    一是建立登記制度，對各部門辦理情況進行跟蹤督辦，確保各部門按時完成辦理工作。辦公廳做好綜合協調和服務工作，明確各項提案的辦理時限和有關要求，及時溝通、掌握辦理工作的進展情況，並按照確定的時間要求對相關承辦部門進行督促檢查，確保各部門按時完成辦理工作。二是嚴格審核把關，確保答覆質量。要求答覆內容完整充實，實事求是，針對性強，切實保證提案答覆質量。三是督促各承辦部門對辦理情況進行督促檢查，對能夠解決的問題督促及時解決或者落實，對需要逐步解決的問題要求制定明確的計劃安排，對一時確實不能解決的問題要求實事求是地向委員作出詳細的説明。

    （五）加強與相關部委的協調配合，認真做好協辦工作。

    2008年，證監會在辦好主、獨辦件的同時，高度重視協辦件的辦理，本著對代表委員認真負責的態度，努力配合有關部委做好協辦工作。一是保證辦理質量。針對建議提案中涉及證監會職責範圍的問題，有針對性地予以答覆。二是按時限要求提供協辦意見。優先辦理協辦件，時間上明確要求提前給相關部委提供協辦意見，努力配合好主辦單位的工作。

    二、充分吸收人大代表和政協委員意見，推動證券期貨監管重點工作的進展

    證監會有關負責人表示，在人大建議政協提案辦理過程中，證監會不僅做到“件件有答覆”，將代表委員們的建議辦理好、答覆好，更注重通過做好建議辦理工作，認真研究吸收建議提案中的新觀點、新思路和新啟示，把好的意見轉化成證監會的工作內容和工作措施，有效地促進了證券期貨監管工作。

    （一）關於多層次資本市場建設問題。

    2008年人大代表和政協委員高度重視多層次資本市場建設，提出了不少有針對性的、代表性強的意見和建議。按照國務院的統一部署，證監會積極推進多層次資本市場建設，努力拓展直接融資渠道，取得了積極成效。

    一是進一步完善交易所主板市場，引導和推動大型優質企業發行上市，主板市場不斷發展壯大。中小企業板市場快速發展，一大批有較好的成長性和較高科技含量的中小企業在中小板發行上市，拓寬了中小企業直接融資渠道。

    二是積極籌建創業板市場。已經完成《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》（徵求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）向社會公開徵求意見工作。證監會正結合社會各界的意見抓緊制定相關配套規則，將擇機正式發佈《管理辦法》，並適時推出創業板。

    三是推進場外市場建設工作。逐步明確代辦股份轉讓系統及場外市場在多層次市場中的定位，與其他市場的銜接關係以及服務對象。

    四是在積極推進多層次股票市場建設的同時，公司債券市場取得突破，頒布實施了《公司債券發行試點辦法》，啟動了上市公司債券發行試點，穩步推動已上市商業銀行重返交易所市場，公司債券市場發展取得了積極的成效。

    （二）關於推進期貨市場發展問題。

    代表委員們從大力發展期貨市場的緊迫性、加快期貨品種創新、穩妥發展股指期貨等許多方面提出了不少好的建議，對穩步推進期貨市場的發展具有很強的啟發性。隨著我國經濟體制特別是金融領域各項改革的深入，中國期貨市場進入了積極穩妥的發展新階段。結合這些建議意見，證監會採取了多項措施，穩步推進期貨市場的健康發展。

    一是加快期貨新品種創新。證監會一貫支持期貨交易所在完善現有期貨品種、交易機制的基礎上，積極研究期貨新品種，經國務院同意，證監會已批准了白糖、豆油、PTA、鋅、菜籽油、線型低密度聚乙烯、黃金、棕櫚油等期貨品種，前不久又批准開展鋼材期貨交易。目前，一些新的期貨品種的開發也正在積極調研過程中。

    二是逐步完善期貨市場投資者結構。證監會積極鼓勵和支持機構投資者參與期貨交易，不斷推動期貨市場投資者結構的改善，完善相關業務規則，引導和鼓勵期貨公司貼近機構投資者進行特色服務和深度開發，共同促進期貨市場機構投資者的逐步發展和壯大，促進期貨市場功能的進一步發揮。

    三是積極穩妥籌備股指期貨。按照“高標準、穩起步”的原則，全面完善金融期貨相關的制度安排和各項準備工作，在準備充分、時機成熟的情況下，將適時推出股指期貨。同時將繼續深入開展金融期貨的投資者教育工作，加強培訓，加深理解，在股指期貨推出後全力以赴做好相關監管工作。

    （三）關於完善發行審核體制的問題

    2008年，不少人大代表和政協委員充分肯定了近年來證監會改革發行審核體制方面所作的工作，同時也提出了繼續深化改革的建議。證監會進行了認真研究，在深化發行審核體制改革過程中予以借鑒，在改革證券發行審核制度，完善發行審核體制方面開展了一系列的工作。

    一是完善證券發行上市核準制度。適應股份全流通的市場形勢，改革企業首次公開發行股票和上市公司證券發行制度，進一步強化了對發行人的市場約束，同時通過對不同的融資方式設定不同梯次的條件，為健全有利於各類企業平等利用資本市場的機制，提高資源配置效率奠定了堅實的基礎。

    二是不斷完善保薦制度。推動對發行人的直接監管逐步過渡到間接監管，發佈《保薦人盡職調查工作指引》，修訂《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，進一步強化仲介機構責任，切實提高了盡職調查和保薦工作的質量。

    三是進一步完善證券發行審核委員會制度。完成發審委換屆工作，進一步完善了發審委職責、審核程序以及對發審委審核工作的監督，強化了委員問責機制和監督機制，發審委制度改革取得積極成效。

    四是完善市場化的發行定價機制。改進首次公開發行和再融資信息披露制度和新股發行詢價制度，進一步確立了市場化的發行定價原則。

    上述措施的實施在促進提高境內證券市場發行審核效率和質量方面發揮了重要作用，初步形成了較為市場化的發行和融資機制。今後，證監會還將不斷總結經驗，根據市場發展情況，繼續穩步推進以市場化為導向的證券發行制度改革，為境內企業發行上市創造更好的條件。

    （四）關於加強上市公司監管的問題

    代表委員們就上市公司規範發展，加強上市公司監管等方面提出了很多很好的意見，證監會進行了認真的分析和研究。長期以來，證監會高度重視提高上市公司質量問題，不斷強化上市公司監管，促進上市公司健康發展。

    一是以解決上市公司獨立性不強、“三會”運作不規範等問題為重點，繼續深入推進了加強上市公司治理專項活動，有力地增強了上市公司規範運作意識，促進了治理結構的完善。

    二是基本確立了全流通下上市公司信息披露規則體系，穩妥實施了新會計準則。

    三是繼續完善上市公司並購重組制度，推出了《上市公司重大資産重組管理辦法》、《上市公司並購重組財務顧問管理辦法》等規章和規範性文件，組建新一屆並購重組委和並購重組專家諮詢委，大力支持上市公司並購重組。

    四是以強化公司治理為著眼點，狠抓上市公司日常監管。健全綜合監管體系、轄區監管責任制和快速反應機制；與相關部委建立了制度化、常態化的協同監管機制；完善了高風險上市公司託管、風險處置機制和破産重整監管機制。嚴肅查處“中捷股份”、“九發股份”等上市公司大股東資金佔用案，堅決遏制資金佔用問題死灰復燃。

    此外，代表委員們對於證券投資者合法權益保護立法工作也給予了高度關注。長期以來，證券投資者合法權益保護工作始終是證監會工作的重點，對於這些意見和建議，將積極予以吸收和採納，並將結合我國資本市場發展實際，積極探索切實有效的證券投資者合法權益保護措施，配合全國人大做好投資者保護立法工作，實現證券投資者合法權益保護的制度化、法制化。

    中國證監會有關負責人表示，在全國人大常委會辦公廳、全國政協提案辦公室和國務院辦公廳的指導下，2008年，證監會按時、圓滿地完成了人大建議和政協提案辦理工作，較好地解決了一些反映集中、社會普遍關注的資本市場熱點問題，得到了人大代表和政協委員的積極評價。人民代表和政協委員充分行使參政議政和民主監督職能，圍繞資本市場改革發展中的重點、難點問題展開討論，對證券期貨監管工作中需要加大統籌、統一認識，爭取相關部門配合和支持的問題大聲呼籲，有力推動了證券期貨監管工作的順利開展。2009年“兩會”即將召開，證監會歡迎代表委員和社會各界繼續對資本市場改革發展建言獻策，集思廣益，共促資本市場穩定健康發展。

尚福林：做好八項工作推進資本市場穩定健康發展

    新華社北京１月１４日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監會主席尚福林表示，當前我國資本市場內外部環境正在發生深刻變化，２００９年要全力推進資本市場穩定健康發展，更好地服務國民經濟發展全局。

    尚福林在１３日至１４日舉行的全國證券期貨監管工作會議上説，今年的證券期貨監管工作要緊緊圍繞“保增長、擴內需、調結構”這條主線，繼續加強市場基礎性制度建設，深化改革，完善機制，強化功能，改進監管，更加突出保護投資者的合法權益，更加突出發揮市場機制的作用，更加突出完善市場結構，更加突出改革創新力度，更加突出維護市場“三公”原則，努力使各項措施更加有助於維護和提振市場信心，有助於形成市場穩定運行的體制機制，支持國民經濟平穩較快發展。 詳細>>>