肖鋼：推進註冊制改革　建設透明證監會

    新華社北京１月２２日電（記者陶俊潔、趙曉輝）在２２日結束的全國證券期貨監管工作會議上，證監會主席肖鋼闡述了監管轉型的主要任務，包括推進註冊制改革、鼓勵創新提升行業競爭力、建設透明證監會等方面。

    我國已具備向註冊制過渡的基本條件

    肖鋼説，註冊制改革是推進監管轉型的重要突破口，牽一髮而動全身，必將帶動和促進其他方面的改革。目前對於註冊制的內涵，大家的看法不盡相同，不同國家和地區的做法也不完全一致。但都有一個共同特點，就是股票發行審核以信息披露為中心，監管部門不對發行人進行價值判斷，發行人和仲介機構對信息披露的真實性和準確性負責，發行時機、價格由發行人和仲介機構根據市場情況決定。

    “當前，我國已具備了向註冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，並且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發行審核工作。”肖鋼説。

    按照證監會目前的初步設想，註冊制改革總的思路是：證監會依法設定和核準股票發行及上市條件，統一註冊審核規則。發行人是信息披露第一責任人，其言行必須與信息披露的內容相一致。發行人、仲介機構對信息披露的真實性、準確性、完整性、充分性和及時性承擔法律責任。投資者自行判斷發行人的盈利能力和投資價值，自擔投資風險。證券監管部門依法對發行和上市全程進行監管，嚴厲查處違法違規行為。

    在過渡期內，肖鋼強調，要全面落實《關於進一步推進新股發行體制改革的意見》，在現有法律框架內做好審核工作，提高發行審核效率。優化發行審核流程，清理髮行審核中的備案、登記、驗收等不必要的環節或前置程序。增強發行審核透明度，梳理現有的信息披露要求和審核標準並及時向社會公佈，公開審核流程及審核意見，發審會過程向公眾公開。

    放寬準入＋鼓勵創新 提升行業競爭力

    “證監會將推動建立機構業務牌照管理體系，公開各類業務的牌照准入標準、條件，制定並公示相應業務規範，向符合條件的機構開放，逐步解決大市場與小行業的矛盾。”肖鋼説。

    他認為，允許相關機構交叉申請業務牌照，將打破證券、期貨、基金等機構業務相互割裂的局面。

    同時，肖鋼指出，證監會將放寬證券期貨經營機構準入。擴大行業對內對外開放，支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構，形成國有、民營、內資、外資並存的多元化競爭格局和優勝劣汰機制。大力發展專業證券投資機構，支持社會保險資金、養老金、企業年金等長期資金委託專業機構投資運營，拓寬資金進入資本市場的渠道。

    按照准入前國民待遇加負面清單的管理模式，證監會將推動相關法律法規修改，並在此基礎上逐步放寬證券期貨業外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經營機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業務牌照限制。支持境內證券期貨經營機構通過跨境並購和開展跨境業務做強做大。

    肖鋼説，證監會支持證券期貨經營機構圍繞實體經濟和客戶需求，依法自主開展業務與産品創新，擴大業務範圍、豐富産品種類、提升服務質量和經營效益。支持引導證券期貨服務業利用網絡信息技術創新産品和服務，規範發展互聯網金融業務。

    加快建設透明證監會

    “秘密是公正的天敵，陽光是最好的消毒劑。”肖鋼説。由於證券産品的複雜性、虛擬性和交易方式的特殊性，信息不對稱問題特別突出，決定了信息披露在整個資本市場運行過程中處於中心和基礎地位。

    肖鋼強調，在加強市場主體信息披露監管的同時，要加快建設透明證監會，維護“三公”，增強透明度。

    對於推動監管轉型的基本前提——行政審批制度改革，肖鋼説，證監會已經確定未來３年將繼續取消２１項行政審批事項，有些今年就要取消。

    他指出，證監會近期將繼續研究進一步取消和下放審批事項，規範審批事項管理。對派出機構、交易所、協會和會管單位的審批備案等事項，按業務條線列出清單，由證監會業務部門協商相關單位進行甄別清理，在今年６月底前完成。

    稽查執法方面，肖鋼説，證監會將繼續深化查審分離體制改革。建立主任委員負責、審理委員定案的行政處罰工作機制。提高行政處罰的獨立性，取消案件會簽機制，建立案件審理監督問責機制，在案件數量較多的地方建立案件巡迴審理工作機制。

    肖鋼指出，２０１４年證監會還將推進資本市場中央監管信息平臺建設，建設法律實施規範體系，強化派出機構職責，進一步加強投資者保護工作。