2014年4月6日，工業和信息化部公告了第一批36家（共計40個項目）符合《鋁行業規範條件》企業名單，其中鋁土礦項目5個，産能1720萬噸，約佔全國的46%；氧化鋁項目8個，産能1550萬噸，約佔全國的29%；電解鋁項目26個，産能955萬噸，約佔全國的30%；再生鋁項目1個，産能10萬噸，約佔全國的2%。公告企業中既有中國鋁業公司、中國電力投資集團公司等中央企業所屬企業和雲南鋁業、河南神火、青海橋頭鋁電等地方國有企業，也包括東方希望、山東南山集團等民營企業。鋁行業規範是落實十八屆三中全會全面深化改革，轉變政府職能，改善行業管理，化解産能嚴重過剩矛盾的具體措施。

    一、鋁行業規範管理是發揮市場配置資源決定性作用的具體體現

    十八屆三中全會提出全面深化改革，關鍵是要進一步形成公平競爭的發展環境，進一步增強經濟社會發展活力。明確提出“建立統一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎”。事實證明，電解鋁這樣的競爭性行業僅靠單一國家審批已難以適應新形勢下市場經濟發展的需要，目前絕大多數電解鋁産能未經核準，企業生産經營面臨一系列政策障礙，嚴重影響了企業正常生産經營。為此，2013年7月18日，工業和信息化部修訂出臺了《鋁行業規範條件》，從産品質量、環境保護、能耗和綜合利用、工藝裝備、佈局和外部條件、安全衛生和社會責任等方面，對現有企業和新建項目提出了標準，在符合國家現行法律法規、産業政策和規劃的基礎上，更加尊重市場規律，尊重歷史和現實，在為企業創造公平競爭環境的同時，把著力點放在環保、節能、質量和社會責任上，引導企業依法依規生産經營。

    二、鋁行業規範管理是轉變政府職能的具體落實

    《國務院機構改革和職能轉變方案》中明確指出，政府職能轉變是深化行政體制改革的核心。轉變國務院機構職能，必須處理好政府與市場、政府與社會、中央與地方的關係，深化行政審批制度改革，減少微觀事務管理，該取消的取消、該下放的下放、該整合的整合。把不該管的微觀事項堅決放給市場、交給社會，該加強的宏觀管理切實加強，做到事前審批要多放，事中事後監管問責要到位。規範管理是貫徹落實國務院轉變政府職能的具體舉措，不同於以往的事前審批，規範管理是強化事中事後監管，著重在質量、環保、能耗上對企業進行規範，促進産業政策與國土、環保、金融、能源、進出口等政策的聯動，保障公平競爭。

    三、鋁行業規範管理是貫徹落實國務院化解産能嚴重過剩矛盾的具體舉措

    《國務院關於化解産能嚴重過剩矛盾的指導意見》(國發〔2013〕41號)要求工業主管部門要加強行業規範和準入管理，修訂完善鋼鐵、水泥産業政策和鋁、水泥、平板玻璃、船舶行業準入條件，公告符合條件的生産線和企業名單。為做好化解電解鋁行業産能過剩工作，作為行業管理部門，要對現有企業進行梳理，向社會、向各部門提供符合環保、節能、質量、技術等項要求的企業名單。讓好的企業正常發展、依法經營；存在問題的企業找到差距，加快升級改造；污染環境、浪費能源和質量不合格的企業堅決關停。力爭通過規範管理，促進優勝劣汰。

    規範管理是鋁行業管理的基礎工作，是企業的自願行為，工業和信息化部將分批公告符合《規範條件》企業名單，並對公告企業名單進行動態管理，撤銷達不到規範條件要求企業的公告資格。對符合《規範條件》的企業，有關部門將支持企業開展兼併重組、技術改造等工作；對達不到《規範條件》要求的企業限期整改，整頓後仍達不到的企業，將綜合運用法律、市場和行政等綜合手段，迫使其逐步退出，維護行業的公平競爭秩序。