證監會就“一人多戶”放開後A股投資者開戶數大幅增加等答問
中央政府門戶網站 www.gov.cn 2015-05-09 15:28 來源: 證監會網站
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    2015年5月8日,證監會召開新聞發佈會,新聞發言人張曉軍通報證監會集中部署“2015證監法網專項執法行動”第二批案件,並回答了記者關心的其他問題。

    問:近期證監會陸續公佈了信息披露質量抽查企業名單,下一步如何開展對上述企業的檢查工作?

    答:2014年4月,證監會啟動首發企業信息披露質量抽查工作以來,共抽出37家企業,已完成6家企業的檢查,尚有31家企業待查。近期,證監會對上述待查企業信息披露質量檢查工作進行專門部署,考慮到待查企業數量較多,檢查工作擬分兩批進行,約需三個月時間完成。

    這次檢查工作是2014年首發企業信息披露抽查相關工作的延續,是證監會監管執法的常規性工作。利用這次機會證監會再次重申,信息披露的真實、準確、完整是首發企業信息披露質量的底線標準,也是股票發行註冊制改革的基本要求。因此,證監會要重點針對首發企業信息披露質量和仲介機構執業質量進行檢查,著力發現首發企業信息披露虛假和誤導的問題,以及仲介機構履職不到位,沒有勤勉盡責的違法違規問題。按照工作部署,這次檢查將採取檢查和稽查聯動的工作機制,一旦發現涉嫌違法違規的線索,立即移送證監會稽查部門,啟動稽查執法程序。

    問:4月13日“一人多戶”放開後,A股投資者開戶數大幅增加,請問證監會對此有何評價?

    答:4月13日,A股市場放開“一人多戶”限制,每名投資者最多可以開立20個A股賬戶及場內封閉式基金賬戶。統計數據顯示,今年1月、2月、3月新增A股賬戶和投資者數(統計期內新開立的A股賬戶數量和首次開立A股賬戶的投資者數量,下同)分別為197.16萬戶、97.13萬人,111.71萬戶、54.50萬人和486.49萬戶、241.27萬人;日均新增A股賬戶和投資者數(統計期內新開立的A股賬戶數量和首次開立A股賬戶的投資者數量與對應交易日之比,下同)分別為9.86萬戶、4.86萬人,7.45萬戶、3.63萬人和22.11萬戶、10.97萬人。“一人多戶”放開前的4月1日至10日新增A股賬戶和投資者數分別為256.64萬戶、127.89萬人,日均新增A股賬戶和投資者數分別為36.66萬戶、18.27萬人;放開後的4月13日至30日新增A股賬戶和投資者數分別為1033.66萬戶、369.64萬人,日均新增A股賬戶和投資者數分別為73.83萬戶、26.40萬人。日均新增A股賬戶和投資者數環比分別為201.38%和144.51%。

    由於放開限制後存在“一人多戶”的現象,原有的新增賬戶數指標已不能準確反映投資者人數規模變化情況,請廣大投資者注意相關數據的口徑。

    問:近日有媒體報道,REITs封閉式混合型證券投資基金被證監會受理,這也被認為是內地版公募REITs的啟航,請問在推動和規範內地公募REITs方面,監管層有哪些舉措?從啟航到全面推開預計需要多長時間?

    答:經過17年的發展,基金行業取得了一定成績,推出了股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等多種類型基金産品。但是,與大眾理財需求相比,與服務實體經濟要求相比,基金行業的創新力度仍需進一步提升。

    新《基金法》和國務院《關於進一步促進資本市場健康發展若干意見》的發佈,為基金行業的發展創新提供了廣闊的制度空間。證監會2014年發佈的《關於大力推進證券投資基金行業創新發展的意見》也明確提出推進基金産品創新,支持有條件的機構圍繞市場需求自主開發覆蓋不同資産類別的公募基金産品,研究推出商品期貨基金、不動産投資基金、基金的基金等品種。在此背景下,證監會于近期受理了有關基金公司REITs封閉式混合型證券投資基金的募集註冊申請。證監會將按照保護投資者合法權益、有效防範風險等原則,對産品募集方案進行審查。

    問:2015年4月30日,*ST博元披露2014年度報告和2015年第一季度報告,公司董事會、監事會及高級管理人員聲明無法保證其真實、準確、完整,引起了市場較大關注。另外,*ST博元股價近期也發生了較大波動。證監會對此有何評論?

    答:根據《證券法》第六十八條的規定,上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司披露的定期報告真實、準確、完整。*ST博元公司相關方對公司定期報告的相關聲明,不符合前述規定的要求。

    對此,上交所和廣東證監局已分別採取了監管措施。上交所于4月30日公司公告當日對該公司股票實施停牌,並要求公司披露作出相關聲明的依據和原因。廣東證監局也于當日責令公司改正。5月4日,*ST博元發佈公告,解釋了作出相關聲明的主要原因,並表示待年報相關事項核實清楚後,將保證定期報告披露信息的真實、準確、完整。後續,監管部門將對公司及相關方採取進一步監管措施,督促其儘快完成年報核實工作,並按照證券法的規定履行其對定期報告的保證義務。

    *ST博元3月31日被實施退市風險警示以來,公司股價波動幅度較大。公開信息顯示,自3月31日以來,持股市值100萬以下的投資者持續增持,而持股市值100萬以上的個人投資者以及專業機構、一般法人則持續減持。為充分揭示公司退市風險及其股票交易風險,公司按照監管要求已發佈了11次(本週五)風險提示公告,提示存在終止上市風險、被立案期間不得發行股份、重組與恢復上市的關係、恢復上市需滿足的條件等。上交所已在官網每日發佈公司股票交易結構信息。

    截至5月8日(本週五),*ST博元已交易了26個交易日,將在繼續交易4個交易日後停止交易,被上交所決定暫停上市。這裡,尤其要請中小投資者充分關注風險,理性投資。

責任編輯: 于士航
 
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