2015年初,證監會制定了2015年度證券期貨經營機構現場檢查工作計劃。按照既定安排,證監會擬於8月中旬對部分證券期貨經營機構進行信息技術專項檢查。檢查涉及證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)信息技術系統管理及運行安全等事項。 一是檢查對象的信息技術系統管理情況,信息技術系統、網絡通信等是否符合安全性、合規性要求,是否全面梳理各個業務環節的信息技術風險,建立必要的信息技術風險識別、監測、防範機制。 二是證券期貨經營機構落實《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》及《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》的情況,並查找公司可能存在的問題及原因。 檢查中,對證券、基金、期貨經營機構的資産管理等業務的開展情況也會予以關注。 對證券違法違規行為,證監會將一如既往,依法查處,堅決打擊,切實維護正常市場秩序,保護投資者利益。 |
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